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文档简介
2024基金的代持协议合同编号:__________一、委托方:1.名称:__________2.住所:__________3.法定代表人:__________4.联系人:__________5.联系电话:__________6.电子邮箱:__________二、受托方:1.名称:__________2.住所:__________3.法定代表人:__________4.联系人:__________5.联系电话:__________6.电子邮箱:__________第一条基金基本信息1.1基金名称:__________1.2基金类型:__________1.3基金规模:__________1.4基金投资范围:__________1.5基金投资策略:__________第二条代持份额及比例2.1委托方同意将基金份额的______%委托给受托方代持。2.2受托方同意接受委托,并按照本协议的约定代持基金份额。第三条代持期限3.1本协议项下的代持期限为______年,自基金成立之日起计算。3.2代持期限届满后,双方可根据实际情况协商续签或终止本协议。第四条代持费用4.1受托方代持基金份额的过程中,不得收取任何费用。4.2双方因履行本协议而产生的其他费用,由双方按照实际情况承担。第五条投资决策5.1基金的投资决策由委托方负责,受托方应严格按照委托方的投资指令执行。5.2受托方在代持期间,有权向委托方提出投资建议,但最终决策权在委托方。第六条信息披露与报告6.1受托方应按照基金合同的约定,向委托方定期披露基金的投资运作情况。6.2受托方应在基金年度报告、季度报告、月度报告等重要时刻,及时向委托方报告。第七条风险管理与防范7.1委托方应根据基金的投资范围、投资策略等,合理评估基金的投资风险。7.2受托方应严格按照基金合同的约定,履行风险管理职责,确保基金资产的安全。7.3双方应共同关注市场动态,及时调整投资策略,降低投资风险。第八条违约责任8.1任何一方违反本协议的约定,导致对方遭受损失的,应承担违约责任。8.2受托方在代持期间,如因故意或者重大过失导致基金资产损失的,应承担相应的赔偿责任。第九条争议解决9.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决。9.2如协商不成,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他约定10.1本协议自双方签字(或盖章)之日起生效。10.2本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。委托方(盖章):__________受托方(盖章):__________签订日期:______年______月______日一、附件列表:
1.基金设立批准文件
2.基金合同
3.基金招募说明书
4.基金托管协议
5.基金投资顾问协议
6.代持协议
7.委托方和受托方的营业执照复印件
8.法定代表人身份证明文件
9.联系人及联系电话确认函
10.电子邮箱确认函二、违约行为及认定:
1.委托方未按照约定的投资范围、投资策略进行投资,导致基金资产损失的,视为违约。
2.受托方未按照基金合同的约定履行风险管理职责,导致基金资产损失的,视为违约。
3.受托方未按照本协议的约定向委托方定期披露基金的投资运作情况,视为违约。
4.任何一方未按照本协议的约定履行其他义务的,视为违约。三、法律名词及解释:
1.基金:指由委托方设立,由受托方代持份额,按照约定投资范围、投资策略进行投资的金融产品。
2.代持协议:指委托方与受托方之间就基金份额代持事项达成的一致协议。
3.委托方:指按照本协议约定,将基金份额委托给受托方代持的一方。
4.受托方:指按照本协议约定,接受委托并代持基金份额的一方。
5.代持期限:指本协议项下的代持期限,自基金成立之日起计算。四、执行中遇到的问题及解决办法:
1.投资决策争议:当委托方和受托方在投资决策上产生分歧时,应进行友好协商,无法达成一致时,可按照基金合同的约定处理。
2.信息披露与报告:受托方未按时披露基金运作情况时,委托方有权要求受托方立即改正,并按照约定承担违约责任。
3.风险管理:当发现基金资产存在重大风险时,双方应立即采取措施降低风险,并根据实际情况调整投资策略。
4.违约责任:当一方发生违约行为时,对方有权要求违约方承担违约责任,并有权要求赔偿因违约造成的损失。五、所有应用场景:
1.委托方拟投资设立基金,但不便直接持有基金份额时,可与受托方签订代持协议,由受
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