DB工程总承包模式探析

D-B工程总承包模式探析1引言随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，现代工程建设项目的规模越来越大，工程内容越来越复杂，建设要求越来越高，涉及的方面越来越广。传统的设计－招投标－建造模式（Design－Bid－Build，以下简称“传统模式”）由于其周期长、合同关系复杂、业主风险大等原因逐渐受到其他新型建设模式的冲击，其中一种较为典型的就是D-B工程总承包模式。2003年2月13日建设部颁布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》。意见指出，工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包[1]。工程总承包包括两种模式：设计—采购—施工（EPC）和设计—施工(D-B)总承包。2005年，建设部颁布实施了《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T50358-2005），其目的是，总结我国近二十年来开展建设项目工程总承包和推行工程建设项目管理体制改革的主要经验，促进建设项目工程总承包管理的科学化、规范化和法制化，提高建设项目工程总承包的管理水平，推进建设项目工程总承包管理与国际接轨，以适应社会主义市场经济发展的需要[2]。2D-B工程总承包的含义设计-施工工程总承包模式（以下简称“D-B总承包模式”）是指承包商负责建设工程项目的设计和施工，对工程质量、进度、费用、安全等全面负责。即是建设单位通过招标将工程项目的施工图设计和施工委托给具有相应资质的D-B工程总承包单位，D-B工程总承包单位按照合同约定，对施工图设计、工程实施实行全过程承包，对工程的质量、安全、工期、投资、环保负责的建设组织模式。2.1D-B总承包模式的类型图1D-B总承包模式类型示意图作为买方的业主在发展D-B总承包市场过程中，处于主导和主动地位。因此业主从哪个阶段开始招标，以使业主和承包方双方合理分担风险、发挥该种模式的优势。一般来讲，该模式可按照项目所处的建设阶段划分：D-B模式下的总承包类型可以从可行性研究阶段开始；也可以从初步设计阶段开始；还可以从技术设计及施工图设计开始。但是，当施工图设计完成以后再进行工程总承包，这种模式就变成了施工总承包。这样就可以将D-B模式总承包划分为四种类型，如图1所示。2.1.1D-B总承包模式1从图1来看，该种类型是在业主的项目建议书获得批准后，业主进行D-B总承包商招标工作。对于大型建设项目而言，采用这种模式对双方的风险都很大。对业主来讲,在这个阶段对投资的项目还不甚明确，也不能确定项目投资额和项目的建设方案；对承包商来讲，每个承包商都要进行地质勘查、方案设计评估、并做进一步的设计方能确定工程造价以进行投标，这样承包商在投标前期需要投入很多精力和资金，也可能投标失败，一旦中标承包商承担的风险也太大，故承包商也就不会有积极性进行投标。所以往往大型的建设项目不鼓励采用这种类型的总承包。但对一些简单的、工程造价较低且容易确定出工程的投资、工期短、隐蔽工程很少、地质条件不复杂的项目，还是适用的。2.1.2D-B总承包模式2该种类型是指业主在项目建议书获得批准后，继而业主邀请咨询机构编制可行性研究报告后，业主进行D-B总承包商招标工作。科学的建设程序应当坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则。通过编制可行性研究报告，业主在一定程度上已经明确了自己项目的市场前景、项目选址环境、投资目标、项目的技术上可行性、经济的合理性及相应的投资效益等。对于承包商来讲，业主可以提供可行性研究的资料，针对土建工程来说，承包商不需要再重复性的进行地质勘查，降低了承包商的风险，提高了承包商参与投标的积极性，这也就在一定程度上促进了有效竞争、促进D-B总承包模式的发展。2.1.3D-B总承包模式3该种类型是指项目建议书获得批准后，继而业主邀请咨询机构编制可行性研究报告后，经过初步设计阶段以后，业主进行D-B总承包商招标工作。初步设计的目的是在指定的时间、空间、资源等限制条件下，在总投资控制的额度内和质量安全的要求下，做出技术可行、经济合理的设计和规定，并编制工程总概算。在该种类型下，业主已经很清楚项目的总投资和建设方案，承包商只是在初步设计的基础上进行下一步的设计和施工工作。承包商的风险进一步降低。但是业主需要花费很大的实践和精力准备初步设计，在方案确定以后，承包商只是被动的完成业主尚未完成的工作，不利于提高承包商的积极性，另外，风险降低，相应承包商的收益也可能减少，也就不利于有实力的承包商发挥自己更大技术、管理实力。2.1.4D-B总承包模式4技术设计阶段是为了进一步解决初步设计的重大问题，如工艺流程、设备选型等，根据初步设计和进一步的调查研究进行技术设计，这样可以使建设项目更具体、更完善、技术指标更合理。该种类型是在业主完成设计方案、解决了重大技术问题的情况下,承包商只是在此基础上进行施工图设计和施工。这种类型虽然大大减轻了承包商在设计上的技术风险，但也降低了承包商在这方面的收益，限制了承包商的技术发挥,业主要花很长时间准备初步设计和技术设计,进而可能影响了建设总工期。由此可见，该种类型比较适合技术非常复杂的工程项目，对一般的工程项目显然是多余的。2.2D-B总承包模式所适用的建设项目D-B总承包模式基本出发点是促进设计与施工的早期结合，以便有可能发挥设计和施工双方的优势，缩短建设周期，提高建设项目的经济效益。因而并不是什么样的建设项目都适用的。2.2.1所适用的建设项目（1）简单、投资少，工期短的项目。该类工程在技术上（不论是设计，还是施工）都已经积累了丰富的经验。当采用固定总价合同时，业主便于投资控制，承包商的费用风险亦较小。承包商可以发挥设计施工互相配合的优势，较早为业主实现项目的经济效益。适用这种类型的例如普通的住宅建筑。（2）大型的建设项目。大型建设项目一般投资大、建设规模大、建设周期长。在美国采用D-B模式的项目市场份额已达到45%[3]，其中很大一部分项目是大型建设项目。这就要求承包商有重技术。重组织、重管理，进而提高自己的综合实力。适用这种片那个类型的例如大型住宅区、普通公用建筑、市政道路、公路、桥梁等。2.2.2不适用的建设项目[4]（1）纪念性的建筑。这种建设项目主要考虑的是建筑存在的永久性、造型的艺术性以及细部处理等技术，造价和进度往往不是主要的考虑因素。（2）新型建筑。这种项目从一开始的立项开始就有很多的不确定性因素，例如建筑造型，结构类型，建筑材料等因素。作为设计方或者施工方可能都缺乏这方面的类似经验。对业主方和施工方来说风险都很大，不符合该项目建设的初衷。（3）设计工作量较少的项目。比如基础拆除、大型土方工程等。3D-B总承包模式发展的障碍与对策分析3.1政府方3.1.1现行的法律法规不利于D-B总承包模式的推行和发展。虽然国家鼓励和培育发展D-B总承包模式，但在目前的建筑法律法规中，没有专门对于开展D-B总承包模式（或其他类似工程总承包模式）相应的法律法规。虽然有建设部发布了一系列的关于培育和发展工程总承包的意见，也推行和试点了部分项目。但是没有健全的法律法规支撑，D-B总承包模式在我国会发展很慢。特别是现行的招投标法律体系限制了D-B总承包等工程总承包模式的发展，这是因为根据现行招投标法，设计和施工都需要分别进行招投标活动，这样必然降低承包商对D-B总承包模式的热情。所以，现阶段政府需大力组织专家进行D-B总承包模式（包括其他工程总承包模式）的法律法规研究工作，尽快制定出适合中国国情的、针对工程总承包的规范、招投标制度、监管制度等。以使D-B总承包模式在我国得到健康、更快的发展。3.1.2工程总承包企业资质管理制度还不很完善，市场准入存在障碍。一方面，部分建设行政主管部门分不清楚施工总承包与工程总承包的区别，甚至有将施工总承包等同于工程总承包的现象；另一方面，建设行政主管部门对建设项目仍施行的是勘察、设计、施工、监理分别管理的制度，具体D-B工程总承包属于哪个部门管理，仍有争议。现阶段仍需要大力宣传D-B工程总承包模式，该模式是能够解决我国在建设行业一直存在的重技术、轻经济、轻管理、轻组织的“软肋”；建议建设行政主管部门专门设立针对D-B工程总承包、EPC工程总承包等各种工程总承包模式的管理制度，促进正常的市场竞争和建设资源的优化配置。3.2业主方3.2.1权利思维，“寻租”意识等使业主不愿意采用D-B等工程总承包模式。长期以来，在我国建设交易市场上，业主一直处于强势地位，而施工方处于弱势地位。作为业主，是建设项目的投资方，有谁愿意减少自己的权利去采用D-B等工程总承包模式呢；特别是由于业主的“寻租”意识,业主经常想方生法改变发包模式、变相肢解工程、分别招标，来照顾和分配各种利益群体。可以毫不夸张的说，没有业主的支持，D-B等工程总承包模式就无法顺利推广。3.2.2对工程总承包企业的技术水平、管理能力缺乏信任。笔者曾调研过多家业主，大部分业主知道D-B模式能够减轻业主投资管理的压力、保证工程质量和投资效益等方面的优势，但现在的总承包企业是否具备了进行D-B等工程总承包的技术和管理能力以及信誉度。这种担忧不无道理，但担忧解决不了任何问题。现阶段，作为在发展工程总承包市场过程中处于主导和主动地位的业主，有义不容辞的责任区充分信任具有工程总承包能力的建筑企业实施D-B等工程总承包。3.3承包商广义的建筑企业包括开发、设计、勘察、监测、施工、监理、工程咨询等企业。一个工程项目的主要承担者是设计企业和施工企业，但是对D-B工程总承包的承担主体还存在很大的争议。该模式在国际上主要有三种组织形式：以施工企业为主导、以设计企业为主导、设计和施工组成联合体。这三种组织形式在国际上的工程建设都有广泛的应用。笔者认为，大型建设项目采用D-B总承包模式，对于承包商来说费用风险较大，所以资金实力大的施工企业才能有优势承担，而且施工企业有丰富的施工管理经验，相对于设计企业来说工程现场组织管理经验丰富，故在我国采用施工企业为主导的方式在现阶段比较适合我国国情。3.3.1增加企业咨询服务业务，加强企业自身组织建设，提升工程总承包管理实力。我国大多数施工企业不具备完善的总承包管理体制和完善的项目管理体制。如前所述，D-B总承包模式有四种类型，特别是项目前期业主需要做大量的投资机会研究工作，为投资决策提供较为扎实的依据。所以作为总承包企业必须增加工程咨询业务。要通过企业自身组织建设，做到企业员工专业结构和能力结构同企业组织相匹配。D-B总承包模式是项目从咨询、设计、施工的全过程管理，最终建设项目的成功需要有先进的总承包管理为支撑的[5]。3.3.2增强设计与施工技术综合实力，加强设计与施工管理力度、提升设计同施工的协调实力。国内现行的建筑体制是设计与施工相分离。而工程总承包强调的是设计和施工相互配合、合理搭接。如果没有相应的设计能力，要进行真正意义的工程总承包是不可能的。特别是在设计阶段，设计要充分考虑施工的可行性和方便性，在该种总承包模式中，施工与设计经常沟通是一种项目自身内部的沟通，相对于传统模式的沟通更趋于有效性，会