EPC总承包法律精要与案例分析1

EPC总承包模式在中国境内的法律和体制困境及展望品诚梅森-合森中国项目与工程律师联盟PinsentMasons–HesenAlliance

周显峰博士品诚梅森&合森律师联盟国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队连续多年赢得“年度全球领先建筑律师事务所”大奖在英国及北京、上海、香港、新加坡、迪拜设有办公室2品诚梅森&合森律师联盟赞助支持的公益事业天大-品诚梅森工程法律奖学金PinsentMasons-CHINCA年度建筑法律讲座ACEL贸仲-北仲-清华-天大-CIOB-ICE-RICS联合建设管理讲座(JCM)清华建设管理奖学金工程法律学位课程《国际经济合作》国际项目管理论坛3非謝家之寶樹接孟氏之芳鄰唐·王勃滕王閣序4中国工程法律前沿领域

12基础设施特许经营(BT/BOT)3国际EPC总承包/PPPEPC（工程总承包）5施工承包合同纠纷——对最高院04年施工合同司法解释的再认识——对最高院09年情势变更原则在工程领域的应用探讨替代性争议处理（ADR）——对DAB/DRB的探索(仅为个人观点，不妥之处，请予海涵)今天的主题EPC总承包法律和体制困境展望67案例：上海环球金融中心工程如何从MC变成EPC？7工程总承包的官方定义8工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包设计—施工总承包（D-B）设计—采购总承包（E-P）采购—施工总承包（P-C）关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市[2003]30号）9设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市[2003]30号）为表述方便，用EPC指代“工程总承包”10EPC合同范本和项目管理规范11国际1999黄皮书和银皮书生产设备设计供应安装标准招标文件

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ProcurementofPlantDesign,Supply,andInstallation12国内13建设项目工程总承包合同示范文本(GF-2011-0216)标准设计施工总承包招标文件(发改委报批中)国内14建设项目工程总承包管理规范(GB/T50358-2005)石油和化学工业工程建设项目管理规范(HG/T20705-2009)国际工程总承包项目管理规范(CHINCA起草中)市场驱动国际投资人（特别是融资机构）的市场需求中国制造水平、专有技术（施工、工艺）能力的提升15市场驱动国内政府1984年《国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》（国发[1984]123号文）2003年《关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）业主内在需求政绩需求

承包商国际市场对国内市场的带动作用国内市场竞争的压力扩大企业规模（营业额）的压力16法律和体制困境17建筑法公路法铁路法招标投标法合同法建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生产管理条例施工单位建设单位监理单位设计单位18设计和施工分割的管理体制1.EPCvs.项目投资和计价体制政府投资项目审批项目建议书和可行性研究阶段方案设计投资估算初步设计阶段初步设计

设计概算施工图设计阶段施工图设计

施工图预算投资管理部门191.EPCvs.项目投资和计价体制资金监管政府投资项目——财政评审制度——财政部门国有资金投资项目——行政审计制度——审计部门受概预算定额体制束缚，尚未建立遵循市场规律的EPC计价机制2021案例：某国贸大厦交钥匙工程总承包商：日本某建设株式会社合同金额：1.54亿美元已收金额：1.15亿美元诉讼请求：要求业主支付约7000万美元法院判决：倒向业主支付约1500万美元212.EPCvs.资质制度正方：有设计或施工总承包资质即可222.EPCvs.资质制度反方：必须同时具备设计和施工资质施工总承包特级资质房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利与水电房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力设计施工一体化资质建筑智能化消防设施建筑装饰装修建筑幕墙工程联合体232.EPCvs.资质制度是否“一锤定音”？建设工程勘察设计管理规定（2007年6月4日建设部令第160号）第三十九条取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。243.EPCvs.招标投标制度设计-施工分离的招投标监管体制工程建设项目施工招标投标办法

工程建设项目勘察设计招标投标办法

工程建设项目货物招标投标办法工程建设项目设计施工总承包招标投标办法？25评标EPC工程交易特性与中国现行评标制度的严重冲突需要更灵活的评标机制需要更精密的评标标准需要更专业的评标专家3.EPCvs.招标投标制度26案例：某城市第一污水污泥处理厂3.EPCvs.招标投标制度对实质性谈判的严格禁止招标投标法第43条：在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。中标无效招标投标法第46条第1款：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。黑白合同284.EPCvs.分包制度主体工程分包招标投标法第48条：中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。建筑法第29条：建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。

什么是非主体、非关键性工作？294.EPCvs.分包制度工程再分包招标投标法第48条：接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。建筑法第29条：禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。这里并没有区分施工总承包和工程总承包305.EPCvs.监理制度工程监理制度强制监理

施工监理旁站、巡视、平行检验业主的“质量员”和“安全员”监理在EPC项目中的尴尬316.EPCvs.增值税和营业税制度E-P-C各自适用的税种：E和C营业税，P增值税E+P+C后面临的纳税“困境”设备采购的双重征税：增值税(中央)+营业税(地方)新增值税条例实施后，设计和施工的“增值税”难题税制是目前制约中国EPC发展的突出障碍32总结与展望33总结EPC在中国仍面临着一系列法律和制度制约EPC法律困境根源——“条块分割”利益格局-设计和施工的不同归