【业主索赔管理在工程中的应用问题及优化建议探析11000字（论文）】

业主索赔管理在工程中的应用问题及完善对策研究摘要：随着我国建筑行业市场和国际化的不断拓进，对业主索赔管理的研究也越来越重视。通过查阅书籍、网络搜索的方式，构建出业主索赔管理基本框架。并对Y项目业主索赔防范进行思考，业主要尽可能预防工程索赔事件的发生。通过问卷调查等方式，收集业主索赔管理应用现状的数据情况，分析得出Y工程中业主索赔管理存在索赔专业人才欠缺、业主反索赔意识薄弱、不熟悉索赔计算方法、合同实施过程中缺乏管理、未落实施工材料管理等问题。针对以上问题，结合Y工程的实际情况提出：引进专业人才、提高业主反索赔意识、认真编制工程量清单、加强合同管理及施工管理的改进措施，从而减少索赔事件发生，有效控制投资成本，便于Y项目的更好实施。关键词：业主索赔；索赔管理；工程项目目录TOC\o"1-3"\h\u16414引言 I图1-1业主索赔管理框架（二）国内外索赔管理研究现状随着国与国之间的市场开放，国际工程业务得到急剧拓展。欧美发达国家的学者们，面对建筑业快速发展的态势，给予了高度关注和重视，在工程索赔管理已有研究水平的基础上，又进一步的将其完善。表2国内外业主索赔管理研究情况比对表国外国内时间内容成果展示时间内容成果展示上世纪70年代欧美发达国家已进入较高水平FIDIC条款上世纪70年代国内刚开始研究工程项目索赔/上世纪80年代国外学术界更加重视索赔管理研究，涉及范围有到合同、法律等索赔费用及工期计算更加合理、完善了索赔流程1990年以前索赔研究水平不高总结过往经验及定性分析90年代以后国外在定性分析和网络计划定量分析方面有重大突破JohnK.sykes(1999)——索赔机会识别的重要意义；Emikishiji(1996)提出了网络计划技术定量分析索赔模型90年代以后随着经济发展，重视起索赔管理，在理论研究和实践总结上有巨大进步王亚平（1999）提出索赔机会识别的四种方法；成虎（2012）等人论述了影响索赔管理工作的干扰事件国外学者在索赔方面研究比较深入和全面学者越来越重视，索赔管理水平逐渐提高，但总体上和西方发达国家索赔管理水平有不小的差距从表2可以得出，相对国外来说，国内工程索赔研究起步较晚。但是在90年代以后，我国建筑业在国家扶持政策和开放市场环境的双重作用下，发展十分迅速。尤其是近几年，我国城市和工程建设都取得了瞩目的成绩，使我国建筑市场登上又一个新高度，为建筑市场索赔管理的完善奠定了一定基础。伴随着我国建筑企业向国际市场的拓展，我国学者愈发重视工程索赔相关问题。但学者研究重点多在承包商向业主索赔的方面，忽视了业主索赔管理。三、业主索赔管理在Y工程中的应用现状分析Y工程项目位于我国某县某新区健康路和一号路交叉口东北侧地块、经济开发区规划河西南路与经四路交汇东北侧地块，是一个新建项目，项目开工第一个阶段预计拟建一个能存储10万m3水量的净水厂，拟建的第二污水处理厂，要能能做到每天处理至少8万m3的污水，此项目预计采用设计加建造的模式，由我国某中资企业负责总承包。该项目有两大板块，分别是污水处理和供水工程，根据实地调研，了解到该县目前已经有两座污水处理厂。其中一厂，因建立时间久远，运行时间过长，超过实际使用年限，当前该厂几乎停运。该县另一个二厂，因为受设施设备限制，供水能力不足够满足该县经济发展和生活需要。假如其中一厂停用，该县会有供水不足的问题。对于该县水厂的目前状况，急需建造新的污水处理厂来解决问题，满足发展需求。Y项目建成要求有自来水厂、污水处理厂、供电照明设备、水管线路网等主要单位工程。由于负责Y项目的承包单位多，业主索赔管理工作量大。（一）Y工程中业主索赔防范现状在项目实施过程中，处理承包商提出的索赔事件在业主索赔管理工作里占有很大一部分。因此，业主除了主动索赔，减少项目各阶段索赔机会的发生，防范承包商提出索赔事件是业主索赔管理工作重要组成部分。1.项目前期预防项目实施的工程范围会受一些因素改变发生变化，从而影响到设计图纸、工期，这些带来的连锁反应，导致投资失控，继而引发索赔事件。Y项目业主为了防范索赔以及降低索赔发生的概率，在项目前期做好勘测工作，考虑项目工程变更的因素基础上，写出有规划和仔细的设计方案，在充分考虑需求的前提下，研究设计方案在实际施工中的可行性。认真细致的准备项目前期工作，争取设计方案不缺补漏，减少返工重修导致索赔事件的概率。2.项目实施中的预防Y工程业主在和承包商合作后，业主会招聘从事索赔的工作人员。在Y项目实施阶段，要求索赔人员专门负责搜集工程施工中的索赔证据和资料，并且能够重点关注承包商可能提出索赔的环节，采取有效措施预防索赔机会扩大，从而减少索赔事件的发生。一旦Y项目业主索赔防范失败，索赔人员要发挥作用，制定出索赔方案以及和承包商谈判采用的索赔策略。通过调查Y工程项目人员参与项目数量的结果显示，15.79%的人员表示只参加过一个工程项目，36.84%的人员参加过两个工程项目，36.84%的人员参加过三个及以上工程项目，10.53%的人员表示没有参与过工程项目。其中大多数调查人员只参加过两个及两个以下的工程项目。通过问卷星后台数据显示，表示没有参与过工程项目的人员大多数是Y工程业主聘请的从事索赔工作的人员，这些人员参加的工程项目不多，一般索赔经验不充足，容易影响Y项目索赔防范和争端事件处理。图3-1Y项目人员参与过的工程项目数量（二）Y工程中业主反索赔的现状1.Y工程业主对反索赔的认知情况通过已收集Y项目相关人员的情况调查，关于“Y项目业主对反索赔认知是否正确”这一问题，如图4-1，有68.42%的人员认为业主对反索赔存在错误观念，有15.79%的人员认为业主对反索赔的认知存在偏差，仅有5.26%的人员认为业主对反索赔的认知大体正确。反索赔作为业主索赔管理的重要内容之一，业主方在对Y项目实际发生索赔事件的前因、后果及过程调查中，收集到对业主方有利的索赔证据，才能积极反驳承包商提出的索赔要求，而不是被动接受。Y项目中业主对反索赔的错误认知，会对业主方正当利益的索求造成了负面影响。图3-2Y项目上业主对反索赔的认知情况2.Y项目人员对索赔计算方法熟悉程度当前我国业主索赔制度没有十分完善前提下，通过问卷调查统计的结果如图4-2所示，调查总数的50%表示不熟悉的人员中，有绝大多数是业主方，22.22%的人员表示熟悉的不多，11.11%的人员表示不了解，仅有5.56%的人员表示非常熟悉。图3-3项目人员对索赔计算方法熟悉程度（三）Y工程中业主合同管理现状根据图4-3的调查结果显示，高达57.89%的人员表示业主对Y项目合同管理不规范，有10.53%的人员觉得业主对Y项目合同管理较为规范。10.53%的人员表示业主对合同管理规范。通过调查结果数据分析，可以看出在Y项目实施段中，业主对合同管理没有足够重视，合同管理过程存在不规范的现象。图3-4Y项目业主在合同实行过程中的管理情况（四）Y工程中业主施工资料管理现状根据图3-2调查结果显示，有63.16%的人员表示Y项目业主对施工资料管理落实的较差，10.53%的人员表示落实的一般，仅有5.26%的人员表示很好的落实。15.79%的人员表示施工资料管理落实的一般。施工资料是业主与承包商进行索赔谈判重要的索赔证据，但是从调查具体情况来看，业主对于施工资料管理未得到完全落实。图3-5业主对施工资料管理的落实情况四、业主索赔管理在Y工程中的应用存在的问题（一）索赔经验不足，专业人才欠缺在市场大环境下，我国建筑人才市场上缺乏全方位、了解施工合同及法律知识、索赔经验丰富的专业人才，业主难以招聘到专业人才。其次，人员索赔经验丰富程度与参加项目数量的多少有关，Y项目索赔人员参加项目数量不多，索赔经验不丰富，光有理论知识是不足以面对项目上真实发生的索赔事件。当面对Y项目实际情况时，他们对索赔机会捕捉不到，影响Y项目各阶段的索赔防范，增加Y项目索赔事件发生概率。而且当项目上真的发生索赔事件后，对于索赔事件的处理也容易犯错。总之，专业人才欠缺，索赔人员经验不足，不利于业主索赔管理。（二）反索赔意识薄弱，加大索赔难度业主方反索赔意识薄弱，对反索赔更是存在错误认识和偏差。总的来说，原因有以下三点：其一是业主单纯觉得反索赔只是承包商的权利，业主只能被动接受对方提出的索赔要求；其二是因为业主自身对反索赔不重视，态度上无所谓，认为如果业主方积极采取反索赔的措施，会影响到双方合作。其三是因为业主一直固有的错误概念，对反索赔没有正确完整的认识，他们从字面上意思理解只把反索赔当成一种惩罚，如果业主方采取反索赔措施，对方要承担经济损失和法律责任，从而导致对承包商反索赔采取错误做法。在Y项目具体实施中，有关合同的内容和工程造价费用，业主不会太多了解和关注，容易导致承包商提出的索赔费用不合理现象的发生。业主这一方反索赔意识薄弱，当面对业主方提出的索赔要求时，不知道如何反驳对方要求，合理进行反索赔进而维护自身权益。尤其是当业主们没有在承包商提出索赔报告之后积极和承包商争取合法权益，在事后才想起反索赔，这会使业主方索赔难度加大。（三）索赔计算方法不熟悉，造成索赔值出错Y项目业主对反索赔意识不够，这意味着大部分业主不会主动去研究索赔管理，他们更是对工程量清单计价和费用索赔的计算方法呈现出不熟悉、不了解的状态。业主对计算方法不熟悉，就更别谈业主能使用正确的索赔值计算方法来得出索赔值。这会导致当业主审查承包商提供的索赔报告时，对于报告中的索赔费用无法验证。在得出的索赔值出错的情况下，业主主动索赔也会陷入被动局面，跟承包商的索赔谈判也不会顺利，伤害自身利益，最终影响到Y项目的继续实施。（四）合同管理过程不规范，影响经济效益合同条款，作为双方确定责任和义务的依据，是承包商和业主方利益沟通结果的集中体现。Y项目经济效益的好与坏与业主对合同的管理好坏有密切联系。目前我国不少的建筑企业为了提升公司的合同管理水平，企业高层会在公司组织架构师增添一个法务部门，由部门中的人负责专门对签订的合同内容进行审核。转看业主这方，他们在合同签订前没有仔细审核，履行过程中又不按照合同的规定给承包商提供设施等。双方一对比，明显业主方缺乏合同管理意识，导致Y项目出现合同管理过程不规范的现象，这会让承包商钻到空子，给业主索赔管理埋下隐患。Y项目业主方对合同管理不够规范，可能表现为：一是业主与承包商签订合同前，对于施工企业的资质、信誉情况没有着重调查，就贸然和承包商签订合同，一旦承包商失信于业主，容易导致合同实行中出现问题；二是业主和承包商双签订的合同条款不够完善，尤其对于合同违约的责任归属没有得到明确，比较含糊；三是在Y项目具体实施中，易受太多不可控因素影响，导致Y项目变更超过双方确定的合同内容，这要求业主要有及时变更的意识。（五）未落实施工资料管理，陷入被动索赔工程资料作为业主反索赔的重要证据，也是现场真实的依据。Y项目的承包商为了获得更高的经济效益，对于项目实施阶段出现的数据及资料，他们会非常积极的收集与整理，但是Y工程业主对于施工资料管理工作未得到落实。业主不会像承包商一样，自己将重要的资料汇总到档案中，总是在项目竣工之后，要求承包商上交资料。承包商如果使坏，会把数据资料加工成对他们有利的索赔证据。业主因为自己没有落实施工资料的管理工作，所以无法和承包商提交的资料进行比对，更别谈有能推翻承包商索赔要求的证据，这只会让业主方陷入十分被动的局面，只能依靠对施工工程变化的回忆。但这种方式既不可靠也并不可取，很容易被承包商左右想法，最终导致索赔谈判失败，自身利益受到损害。业主进行反索赔需要提供的索赔证据包括招标文件、施工合同、工程图纸和附件等。但业主方对工程合同、招标文件等索赔资料的审阅不够重视，也不会主动收集对索赔有利的材料。五、措施及建议（一）引进专业人才，组建索赔小组索赔是十分复杂的工作，从事索赔工作人员如何和承包商沟通，维护双方权益、保护项目经济收益的前提下，提出索赔解决方案，是对他们工作能力的基本要求。业主一方可以提高工资待遇，加大在人才市场上对于专业索赔人才的搜寻力度，引进人才，并对他们进行集体培训。还可以建立人才培养体系，培养人员应有的基本素质，如：丰富的知识储备、沟通谈判本领强、反应快、具备一定项目管理和索赔经验等等。通过对索赔小组成员实施索赔管理的培训与指导，提高索赔管理水平，这样在面对工程索赔时能运用正确的索赔方法，助力索赔目标的实现。在索赔人员齐全后，组建索赔小组，小组成员要包括合同法律专家、估算师等，当然收集和整理索赔证据的人员也是必备，索赔小组的人员要有合作意识，互相配合，发挥每个人的优势，对索赔策略和谈判方案进行制定。（二）加强反索赔意识，维护业主权利反索赔作为业主索赔管理中的重要内容，针对业主反索赔意识薄弱、认知存在偏差的问题，可以开展反索赔相关知识的课程，让业主方积极参与。了解到反索赔是双方的正当权利，树立对反索赔的正确认知，熟悉反索赔的处理步骤。通过这些方式，打下扎实的反索赔基础，才能在承包商提出索赔事件后进行有效反驳，维护自己的权益。业主自身在对反索赔重要性有所认识的基础上，在态度上重视反索赔，尤其是反索赔重要环节之一的索赔报告。当业主在反驳承包商索赔报告中的索赔要求时，首先确认承包商提出的要求是否合理，分析承包商提供的索赔报告，对于报告中错误之处及时反映，必要时可以提供一些证据维护自己正当权利。19274（三）认真编制工程量清单，做好费用核算审验索赔费用，是业主对索赔报告分析的重要一环。如果承包商提出的索赔费用不合理，费用过高，会增加业主的预算支出，降低项目经济效益。业主方要主动学习索赔值的计算方法，做好费用核算，针对工程中发生的不同索赔类型，采用对应类型的计算方法得出正确的索赔值，比如发生工期索赔可以采用比例分析法审验索赔值。只有索赔值确认无误，业主才有底气反驳承包商索赔报告中过高的索赔费用。1877（四）履行合同规定，加强合同管理索赔管理重要内容之一合同管理，Y工程的合同管理从进行阶段划分，可以分为工程合同订立前期、合同签订时、工程合同履行中以及双方发生纠纷之后的违约责任归属。合同订立前，业主要积极与承包商沟通交流，签订前的准备工作双方要确认无误。一般而言，业主和承包商利益的获得会细化到合同每一条约定中，两方利益要尽量追求平衡化，避免双方利益极不均等而导致矛盾冲突。合同签订时，要秉持认真严格的态度，业主方要仔细研究合同条款，避免后期施工中因为合同错误或者缺陷而引起的工程索赔。正式订立的合同一定要遵守相关法律法规，合同订立意味立即生效并且要求双方全面遵守和履行合同规定。合同订立后，业主要做好履行合同约定的管理工作，在积极完成合同规定义务的前提下，依法享有相应权利，尽量避免Y工程中因自己违约而导致工程索赔。在合同具体履行中的监控、追踪和诊断工作业主方要时刻关注，并予以重视。在Y工程开工前，业主要为承包商提供充足的开工条件，严格按照合同双方约定好的条款提供设备设施，尽可能的不要因为自己的原因让承包商找到理由要求索赔。如果承包商还是遭受损失，并且是以业主违反约定为由提出索赔，双方发生了争议。Y项目业主就要采取措施，积极的和承包商沟通协调，双方都要从整体、全局的利益角度出发，做好合同管理的有关工作，使工程合同能够顺利履行，降低项目的经济损失。（五）认真审核资料，落实施工资料管理项目施工过程中会有反映工程进度、工程质量的资料表，业主方可以委托专业人员对施工资料进行管理，要求他们不仅要收集与项目相关的施工资料，而且要做到定期审核资料。为了让施工资料的整理工作效率化，建议业主采用分类法，及时根据资料的具体类别将审核记录等一一归档，落实对施工资料的管理。业主还可以通过建立文件管理系统，将收集的资料录入并保存至系统，录入时注意材料的真实性和准确性。将文字材料转为电子档，更易保存和查看。如果业主在施工资料收集过程中，发现施工现场存在补签甚至不签文件的现象，业主要严肃处理，杜绝这种恶劣现象。对施工资料管理严格落实，业主才能在反索赔中不至于陷入完全被动的境地。业主在施工阶段，要尽力营造好的施工环境，提供必备的设施设备，认真履行施工合同中的义务，减少施工中的工程变更，落实施工管理。结语业主索赔管理是建筑工程项目管理的重要内容之一，是建筑工程顺利开展的保证。本文以Y工程项目为例，简要介绍Y项目的基本情况和业主在项目实施各个阶段对索赔的防范，并通过问卷调查法，对Y项目业主索赔管理应用现状进行分析和总结，提出Y项目业主索赔管理存在的问题，结合Y项目具体情况，分别从加强业主索赔管理意识、熟悉索赔计算方法、落实施工资料管理、规范合同管理、引进索赔专业人才几个方面提出合理建议，有利于提高业主索赔管理水平，控制工程质量，保证项目正常开展，提高项目的经济效益。由于受自身能力水平所限，本文在概念介绍、问卷调查、分析问题里存在一些遗