双综合体系建设基础知识问答综合手册

前言为了帮助读者全方面系统了解、正确把握安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设相关概念、内涵及逻辑关系，加紧推进全省两个体系建设工作，省安监局组织编制了安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设基础知识问答手册，供各企业及全省负有安全生产监督管理职责部门相关人员参考使用。手册中界定了安全风险分级管控和隐患排查治理体系相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标准中已经明确定义，直接进行了引用；对法律、法规及标准中未明确，依据国家、省相关文件要求，结合具体工作中实践经验进行了定义。因为两个体系建设属于创新性工作，可供借鉴研究理论、实践经验较少，在手册中可能存在部分不正确、不全方面表述，欢迎同志们提出批评指正，在实际工作中碰到问题，也可立即向我们反应。伴随全省两个体系建设工作不停深入，省安监局将立即修订完善相关内容。山东省安全生产监督管理局年6月16日1目录一、什么是风险？............................................................................3二、什么是危险源？.........................................................................1三、什么是风险点？.........................................................................2四、风险和危险源之间关系是什么？.........................................2五、什么是风险辨识？.....................................................................2六、什么是风险评价？.....................................................................2七、什么是风险分级？.....................................................................3八、风险通常分为几级？.................................................................3九、什么是风险分级管控？.............................................................3十、什么是风险控制方法？.............................................................5十一、什么是风险信息?...................................................................5十二、风险分级管控基础程序是什么？.....................................6十三、什么是重大危险源？.............................................................6十四、风险辨识和评价方法有哪些？.........................................7十五、什么是隐患？.........................................................................9十六、什么是隐患排查？.................................................................9十七、隐患通常分几级？.................................................................9十八、什么是隐患治理？...............................................................10十九、什么是隐患信息？...............................................................10二十、隐患排查治理基础程序是什么？...................................11二十一、风险、隐患和事故之间逻辑关系................................1212二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？........13二十三、两个体系和职业健康管理体系和安全标准化之间关系是什么？........................................................................................................14二十四、新修订《山东省生产经营单位安全生产主体责任要求》对企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些要求？..............1423-1-一、什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生可能性和后果组合。风险有两个关键特征，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性二、什么是危险源？危险源是指可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。其中：根源，是指含有能量或产生、释放能量物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决议人员、管理人员和从业人员决议行为、管理行为和作业行为。状态，是指物状态和环境状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为四类：“人原因”、“物原因”、“环境原因”和“管理原因”。人原因是指在生产活动中，来自人员本身或人为性质危险和有害原因；物原因是指机械、设备、设施、材料等方面存在危险和有害原因；环境原因是指生产作业环境中危险和有害原因；管理原因是指管理和管理责任缺失所造成危险和有害原因。（引自GB/T13861-《生产过程危险和有害原因分类和代码》）-2-4三、什么是风险点？风险点是指伴随风险部位、设施、场所和区域，和在特定部位、设施、场所和区域实施伴随风险作业过程，或以上二者组合。比如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控基础。对风险点内不一样危险源或危险有害原因（和风险点相关联人、物、环境及管理等原因）进行识别、评价，并依据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不一样控制方法是风险分级管控关键。四、风险和危险源之间关系是什么？风险和危险源之间现有联络又有本质区分。首先，危险源是风险载体，风险是危险源属性。即讨论风险肯定是包含哪类或哪个危险源风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源全部会伴伴随风险。只是危险源不一样，其伴随风险大小往往不一样。五、什么是风险辨识？风险辨识是识别企业整个范围内全部存在风险并确定其特征过程。（引自GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）六、什么是风险评价？风险评价是对危险源造成风险进行分析、评定、分级、对现有控制方法充足性加以考虑和对风险是否可接收给予确定过程（引自GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）。七、什么是风险分级？风险分级是指经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定量或定性评价，依据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级目标是实现对风险有效管控。八、风险通常分为几级？不一样风险评价方法对风险分级不完全一致，本省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。对采取5级分级风险评价方法，可建立等级对应关系（比如，将风险最低两级全部定为“蓝色”等级），以适应评价和管理要求。九、什么是风险分级管控？风险分级管控是指根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。风险分级管控基础标准是：风险越大，管控等级越高；上级负责管控风险，下级必需负责管控，并逐层落实具体方法。蓝色风险：可包含5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略、可接收。对于该等级风险，职员应引发注意；企业基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制订控制方法及保留统计。4级风险：轻度危险，能够接收或可许可。对于该等级风险，企业车间、科室应引发关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外控制方法，应考虑投资效果更佳处理方案或不增加额外成本改善方法，需要监视来确保控制方法得以维持现实状况，保留统计。黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。对于该等级风险，企业、部室（车间上级单位）应引发关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制订管理制度、要求进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在要求期限内实施降低风险方法。在严重伤害后果相关场所，必需深入进行评价，确定伤害可能性和是否需要改善控制方法。橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必需制订方法进行控制管理。对于该等级及以上风险，企业应关键控制管理，由安全主管部门和各职能部门依据职责分工具体落实。当风险包含正在进行中工作时，应采取应急方法，并依据需求为降低风险制订目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。红色风险：1级风险，不可许可，巨大风险，极其危险，必需立即整改，不能继续作业。对于该等级风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。假如无限资源投入也不能降低风险，就必需严禁工作，立即采取隐患治理方法。十、什么是风险控制方法？风险控制方法是指为将风险降低至可接收程度，企业针对风险而采取对应控制方法和手段。企业在选择风险控制方法时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；(4)经济合理性。应包含：⑴工程技术方法；⑵管理方法；⑶培训教育方法；⑷个体防护方法；(5)应急处理方法等。风险控制方法应在实施前针对以下内容进行评审：(1)方法可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可许可水平；(3)是否产生新危险源或危险有害原因；(4)是否已选定了最好处理方案。十一、什么是风险信息?风险信息是指包含危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。企业各类风险信息集合即为企业安全风险分级管控清单。十二、风险分级管控基础程序是什么？从总体上讲，风险分级管控程序包含四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证和更新。七个实施步骤见下图所表示：-6-8十三、什么是重大危险源？重大危险源是指长久地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品数量等于或超出临界量单元。单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500ｍ多个（套）生产装置、设施或场所。临界量指对于某种或某类危险化学品要求数量，若单元中危险化学品数量等于或超出该数量，则该单元定为重大危险源。重大危险源辨识依据是物质危险特征及其数量。（引自GB18218-《危险化学品重大危险源辨识》）十四、风险辨识和评价方法有哪些？风险辨识和评价方法很多，各企业应依据各自实际情况选择使用。以下是常见多个方法：1.工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一个定性风险分析辨识方法，它是基于作业活动一个风险辨识技术，用来进行人不安全行为、物不安全状态、环境不安全原因和管理缺点等有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中危险源找出来，并判定其在现有安全控制方法条件下可能造成事故类型及其后果。若现有安全控制方法不能满足安全生产需要，应制订新安全控制方法以确保安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为关键对象加强管控，必需时还应制订应急处理方法加以保障，从而将风险降低至能够接收水平。2.安全检验表分析法（SCL）安全检验表法是一个定性风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检验表进行分析，以确定系统、场所状态是否符合安全要求，经过检验发觉系统中存在风险，提出改善措施一个方法。安全检验表编制关键是依据以下四个方面内容：①国家、地方相关安全法规、要求、规程、规范和标准，行业、企业规章制度、标准及企业安全生产操作规程。②中国外行业、企业事故统计案例，经验教训。③行业及企业安全生产经验，尤其是本企业安全生产实践经验，引发事故多种潜在不安全原因及成功杜绝或降低事故发生成功经验。④系统安全分析结果，如采取事故树分析方法找出不安全原因，或作为预防事故控制点源列入检验表。3.风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法是一个半定量风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件后果严重程度相正确定性分为若干级，将风险事件发生可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列交点上给出定性加权指数。全部加权指数组成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S；R：风险程度；L：发生事故可能性，关键考虑事故发生频次、和人体暴露在这种危险环境中频繁程度；S：发生事故后果严重性，关键考虑伤害程度、连续时间。4.作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法是一个半定量风险评价方法,它用和系统风险相关三种原因指标值乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种原因分别是：L（事故发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成后果）。给三种原因不相同级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D（危险性）来评价作业条件危险性大小，即：D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。5.风险程度分析法（MES）风险程度分析法是是一个半定量风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）改善。风险程度R，R=M×E×S。其中M为控制方法状态；暴露频繁程度E增加了职业病发病情况、环境影响情况两项影响原因；事故可能后果S,包含伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S分别制订了其取值标准。十五、什么是隐患？我们通常所说隐患是生产安全事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度要求，或因其它原因在生产经营活动中存在可能造成事故发生物危险状态、人不安全行为和管理上缺点。（引自《安全生产事故隐患排查治理暂行要求》国家安全监管总局令第16号）十六、什么是隐患排查？企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其它相关人员对本单位事故隐患进行排查，并对排查出事故隐患，根据事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案工作过程。十七、隐患通常分几级？隐患分级是依据隐患整改、治理和排除难度及其造成事故后果和影响范围为标准而进行等级划分。可分为通常事故隐患和重大事故隐患。其中：通常事故隐患，是指危害和整改难度较小，发觉后能够立即整改排除隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应该全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除隐患，或因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。对重大隐患，相关行业可制订重大事故隐患目录。确定重大隐患应遵照以下标准（暂定）：①违反法律法规相关要求；②包含重大危险源、关键装置；③包含多人滞留，暴露10人以上（管道30人以上）④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改；⑤因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患；⑥市级以上负有安全监管职责部门认定为属于重大事故隐患。十八、什么是隐患治理？隐患治理就是指消除或控制隐患活动或过程。包含对排查出事故隐患根据职责分工明确整改责任，制订整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收全过程。十九、什么是隐患信息？隐患信息是指包含隐患名称、位置、状态描述、可能造成后果及其严重程度、治理目标、治理方法、职责划分、治理期限等信息总称。企业对事故隐患信息应建档管理。二十、隐患排查治理基础程序是什么？依据隐患排查清单组织排查，对查出隐患下达隐患排查通知单，隐患整改完成后填写隐患整改消号表，进行验证，建立隐患台帐。对重大隐患进行公告。二十一、风险、隐患和事故之间逻辑关系事故是由隐患发展积累造成，隐患根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变过程，质变到一定程度，就会造成事故发生。二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？企业依据相关风险分级管控标准及风险评价方法，进行风险辨识、评价、确定风险分级，明确责任单位、责任人，落实管控方法，形成企业风险管控清单；负有安全生产监管职责部门基于企业风险分级结果，掌握安全风险分布情况，实施分级监管、动态巡察监管。在风险分级管控基础上，针对风险管控清单，结合相关法律法规要求，形成隐患排查内容标准，企业进行隐患排查治理工作。负有安全生产监管职责部门督促、监控、监察企业隐患排查治理工作。企业开展风险分级管控，是提升隐患治理科学性、针对性前提条件；企业隐患排查治理，是以风险管控方法为排查关键，是控制、降低风险有效手段。二者相互促进、互为补充，实现有效控制风险、预防事故目标。二十三、两个体系和职业健康管理体系和安全标准化之间关系是什么？安全风险分级管控和隐患排查治理体系和职业健康管理体系和安全标准化亲密相关。安全风险分级管控是职业健康安全管理体系中关键内容，在职业健康安全管理体系中风险管控关键内容是危险源辨识、风险评价及风险控制方法策划，和风险管控工作内容、要求基础相通。隐患排查治理体系也是安全生产标准化体系中关键内容。所以，构建双重预防体系并不是给企业现在安全管理增加麻烦，更不是“两张皮”。对于扎实开展职业健康管理体系和安全生产标准化企业，经过双重预防体