环境与职业健康安全初始状态评价报告样本

XX企业环境和职业健康安全初始状态评价汇报一、评价目标为了掌握环境和职业健康安全管理体系在企业实施适宜性、符合性和可行性，企业对现有制度、风险控制方法、资源配置、环境原因和危险源和旧管理模式下管理效果进行了评价，并得出了符合实际评价结果，为环境和职业健康安全管理体系在企业建立和实施提供依据。二、评价范围1、相关法律法规2、企业现有组织结构3、企业现有管理制度4、环境原因识别5、危险源辨识6、资源配置情况7、以往事故分析处理情况8、风险控制方法制订和实施情况三、评价基础1、建立体系要引用标准GB/T24001-ISO14001：1996环境管理体系规范；GB/T28001：职业健康安全管理体系规范；国家经贸委30号公告：职业安全健康管理体系审核规范；SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全和环境管理体系标准。2、评价依据适用、有效法律、法规和其它要求，和引用标准要求，企业管理目标和方针等。四、初始评价日期企业在体系建立早期即4月1日至4月25日对以上8个项目进行了初始评价。并于4月25日至26日编制了初始评价汇报。五、评审小组企业于4月1日成立了风险评价小组，经管理者代表提议，企业经理任命安全环境保护部主任卢盈凡为评价小组组长，技术质量部副主任赵连生为评价小组副组长，并授权负责初始风险评价全过程。评价小组组织结构以下组长：XXX（安全环境保护部主任）副组长：xxx（技术质量部副主任）成员：XXXXXX...XXX评价小组组员基础情况（有1－2名有评价资质人员）姓名性别学历岗位工龄培训和取证情况证号六、评审内容1搜集相关信息1.1企业概况XX企业座落在XX省XX市XX区XX街19#，....企业始建于年，是经过国家建设部、交通部认定双一级建筑施工企业。现有职员1692人，其中含有高级职称人员28人，一级项目经理资质人员25人，工程技术人员459人。企业自成立以来，立足油田，走向全国路桥市场。1992年，企业被建设部评为中国综合实力百强施工企业；1994年被评为黑龙江省建设系统优异单位；1997-1998年被评为全国建设系统经营业绩前300位企业；1999、前后取得中油集团施工企业管理奖、黑龙江省优异企业质量管理奖和省级文明单位称号。企业地址：电话：传真：邮编：最高管理者（经理）：电话：管理者代表（副经理）：电话：1.2企业生产经营业务范围XX企业是技术力量雄厚、工艺设备精良、生产手段优异、施工经验丰富专业化路桥建筑施工企业。拥有固定资产净值1.592亿元，机械设备953台/套，机械设备总功率84491.48KW，动力装备率49.7KW/人，技术装备率9.36万元/人，可完成年建安工作量5.5－6亿元。主营XX工程、大中型桥梁施工和油田产能建设，兼营供排水、土石方工程和混凝土预制构件等。1.3组织机构及人员情况1）企业行政管理组织机构（图一）2）企业基层单位行政组织机构（图二）3）企业职业健康安全和环境管理网络图（图三）4）项目经理部职业健康安全和环境管理网络（图四）1.4关键生产活动及技术特点1.4.1关键活动1）1-5分企业，专门从事公路工程、大中型桥梁工程等施工生产；2）6分企业，关键从事道路和城市供排水工程、土石方工程施工生产，兼营公路工程和桥梁工程施工生产；3）7分企业，关键从事混凝土预制构件生产；4）8分企业，关键从事公用设施安装和油田产能建设；5）运输分企业，关键从事生产物资拉运；6）材料供给分企业，关键从事生产原辅材料采购和供给；7）机械厂，关键从事生产设备维修和保养；8）科研所，关键从事施工方法、施工用料研究和开发；9）生活服务中心，关键从事后勤保障工作；10）治安保卫中心，关键从事治安保卫等保障工作。1.4.2关键技术特点关键应用各等级公路施工、桥涵施工、给排水施工、焊接、吊装、防腐保温、构件预制等工程技术，要求企业含有配套综合生产能力、职员含有优异思想素质和较高技术水平。1.4.3关键生产工艺步骤1）路基施工工艺步骤图（图五）2）路面垫层施工工艺步骤图（图六）3）水泥路面施工工艺步骤图（图七）4）沥青路面施工工艺步骤图（图八）5）桥梁施工工艺步骤图（图九）6）暗管排水施工工艺步骤图（图十）1.5上级主管部门对企业关键经营业务HSE表现要求1）生产事故全员千人死亡率小于0.10%；2）交通事故千台车死亡率小于1.5%；3）全员千人重伤率小于0.26%；4）废水处理率100%，有控废水达标率95%；5）全部锅炉烟尘林格曼黑度小于1级，有控废气达标率95%；6）厂界噪声达标率98%，固体废物处理率90%；7）全部排污口要规范化管理，污染处理设施开工率高于98%；8）发生通常或较大污染事故要在二十四小时内汇报，发生重大、特大污染事故要在12小时内汇报；9）针对放射源管理，严禁未经申报偷排、乱排。2、评价分析2.1企业现有环境和职业健康安全管理措施及管理制度2.1.1管理制度（措施）企业每十二个月总结以前管理得失，依据实际情况改变，在年初针对各类安全管理制订并下发安委会文件《安全生产管理措施》，其中包含了施工现场安全管理、交通安全管理、防火安全管理、特种设备安全管理、化学危险品安全管理、工业卫生安全管理、安全教育培训等；针对环境保护也制订并下发了安委会文件《环境保护管理措施》。2.1.2HSE-MS建立、运行及业绩表现企业行政管理组织机构（图一）企业基层单位行政组织机构图（图二）企业健康、安全和环境管理网络图（图三）项目经理部HSE管理网络图（图四）XX施工工艺步骤图（图五）XX施工工艺步骤图（图六）XX施工工艺步骤图（图七）2.1.3分析评价企业对于环境和职业健康安全管理分别制订了对应管理制度和管理措施，基础上能够满足环境和职业健康安全体系建立和运行需要。企业将在体系文件中完善对应管理制度和管理措施来保障HSE运行。各基层单位具体管理制度和管理措施在体系建立过程中深入完善，并将它融入管理方案中。对于环境和职业健康安全管理体系要素保障情况详见下表现有制度、体系、标准和ISO14001/OSH/HSE管理体系标准间差距（表5）标准要素企业现行管理制度改善HSEOSHISO140015.14.24.2有、但没有得到很好实施改善5.2上级部门制订目标和企业实施方针及目标目标层层分解，并量化5.3.14.4.14.4.1有机构，职责明确补充ISO14001内容5.3.2有任命，职责明确以文件形式任命5.3.3有资源计划，有分配，无跟踪补充检验验证内容5.3.44.4.24.4.2有干部能力测评，有培训，无工人及承包方评价补充ISO14001相关内容，增加工人、承包方评价5.3.54.4.64.4.6有控制5.3.64.4.34.4.3有交流应规范化，增加统计5.3.74.4.44.4.4建立、健全4.4.54.4.5有控制5.4.14.3.14.3.24.3.14.3.14.3.14.3.24.3.14.3.1有辨识，但不系统化补充ISO14001内容5.4.2有，未系统化应规范化、程序化5.4.3有，但不全方面全方面、细致地进行评价5.4.4无形成文件、向职员传输5.4.54.3.34.3.3有，未系统化规范、制订并传输5.4.64.3.14.3.1有，没有针对性逐项建立并传输5.4.4.4.有，但未系统化、程序化系统化、程序化5.5.14.3.44.3.4有，不具体、不具体改善5.5.24.4.14.4.1没有系统评价、不规范建立、实施和完善5.5.34.4.64.4.6有相关制度，不系统、规范规范化、程序化5.5.44.3.44.3.4有程序，但未很好实施根据程序要求实施5.5.54.4.74.4.7有，但未很好实施根据程序要求实施5.6.14.4.64.4.6有，不规范建立、完善和实施5.6.24.5.14.5.1有，不规范建立程序，明确职责5.6.34.5.34.5.3有，不完善深入完善5.6.44.5.24.5.2无ISO14001内容补充并完善5.6.5有深入完善5.6.6有深入完善5.7.14.5.44.5.4有，无ISO14001内容补充并实施、完善5.7.24.64.6有，无ISO14001内容补充并实施、完善2.2组织结构分析现有组织机构和管理网络职能分配全部是根据SY/T6276－1997和GB/T28001标准要求建立，只要给予相关职能部门环境管理职责，就完全能够满足环境和职业健康安全管理需要。组织结构上微弱步骤在于对体系运行监督上，但这不足以左右体系建立和运行，企业将对这方面进行改善，确保体系有效性和充足性。2.3现有硬件资源2.3.1关键生产设备装备情况2.3.2监测设施装备情况2.3.3应急设施配置情况企业配置了必需消防设施、通讯设施和车辆，以确保应急实施需要。消防器材：针对每一个存在火灾隐患部位给予充足、合理部署，并定时检测其完整性，以确保能有效使用。通讯设施：企业全部通讯设施在应急发生时均为应急通讯工具。企业将各级调度室设为该级组织应急办公室，作为应急反应通讯中枢，确保应急讯息立即传输。交通设施：企业各类机动车辆在应急反应时，优先服从应急需要，各级应急组织有权调动企业所属任何机动车辆。2.3.4装备技术需求健康：对职员健康产生危害关键是噪声和烟尘；安全：从设备技术参数、多种安全防护用具和设备运载能力综合检测，企业现在设备能够达成国家标准所要求安全保障系数，能够满足正常生活需要；环境保护：关键表现在处理噪声、尾气超标，漏油频率较高现象。2.3.5关键生产过程HSE配套设施2.3.6分析评价资源配置方面，应急设施略显不足，但基础能够满足环境和职业健康安全运行需要，企业将本着连续改善标准给予逐步完善。对于人力资源不足，企业将加大培训力度以使满足环境和职业健康安全管理体系运行需要。为确保环境和职业健康安全管理体系正常运行，企业还需在连续改善标准下增加以下投入：1）HSE管理人员有待加强，人员素质需要提升；2）保护职员健康所需健康用具，包含临时抢救、救护方面设施，如医药箱等；3）现场职员文化娱乐设施要本着连续改善标准深入完善，包括现场图书、电视和相关娱乐项目；4）野外作业产生固体废弃物和生产、生活污水要深入规范管理，配置必需垃圾箱和储存设施；5）深入提升炊事员和食堂采购人员素质，加强对她们管理；6）连续改善如风扇、换气扇、浴室、厕所、冰箱、冰柜等生活保障设施配置。7）现场应配置部分灭蚊蝇设施或药品；2.4相关法律、法规及其它要求2.4.1相关法律、法规搜集措施企业对相关法律、法规搜集制订了对应程序，由安全环境保护部负责相关法律、法规获取和更新，并确定适用性、传输和检验监督。经营法规部负责搜集市场招投标方面所需环境和职业健康安全相关法律、法规和要求。2.4.2法律、法规搜集路径2.4.2.1环境保护局、卫生局、安全生产技术监督局等专业机构；2.4.2.2上级主管部门，如局安全质量环境保护部等；2.4.2.3相关方提供；2.4.2.4企业现有法律、法规及其它要求版本；2.4.2.5其它渠道，如网络、文件、杂志等。2.4.3企业搜集到法律、法规清单2.4.3.1相关法律、法规清单序号名称颁布（经过/修订）起始施行日期有效性1中国劳动法八届人大八次会议1995.1.1√2违反《中国劳动法》行政处罚措施劳部发[1994]532号1995.1.1√3中国职业病防治法九届人大二十四次会议.5.1√4中国安全生产法全国人大常委会.11.1√5国务院相关特大安全事故行政责任追究要求国务院第302号令.4.21√6中国消防法九届人大二次会议1998.9.1√7中国环境保护法七届人大十一次会议1989.12.26√8中国水污染防治法八届人大十九次会议1984.11.1√9中国大气污染防治法九届人大十五次会议.9.1√10中国固体废物污染环境防治法八届人大十六次会议1996.4.1√11中国环境噪声污染防治法八届人大二十二次会议1997.3.1√12中国道路交通管理条例国务院1988.8.1√13机关、团体、企业、机关消防安全管理要求公安部令第61号.5.1√14女职员劳动保护要求国务院第9号1988.9.1√15危险化学品安全管理条例国务院52次常务会.3.15√16建设项目环境保护管理措施国务院1986.3√17建设项目（工程）劳动安全卫生监察要求劳动部令[1996]第3号1997.1.1√18建设项目环境保护管理条例国务院令第253号1998.11.29√19建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理措施劳动部令第10号1998.2.5√20企业职员伤亡事故汇报和处理要求国务院令[1991]第75号1991.5.1√21尤其重大事故调查程序暂行要求国务院令第34号1989.3.29√22锅炉压力容器安全监察暂行条例国务院1982.7.1√23气瓶安全监察规程质技监锅发[]250号.7.1√24压力容器安全技术监察规程质技监锅发[1999]154号.1.1√25特种设备质量监督和安全监察要求质量技术监督局令第13号.10.1√26劳动保护用具管理要求劳动部1996.6.1√27中国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例国务院1990.8.1√28建设项目环境保护管理程序国家环境保护局1990.6√29放射性同位素和射线装置放射防护条例国务院令第44号1989.10.24√30中国建筑法主席令第91号1997√31中国食品卫生法主席令第59号1995√32中国工会法主席令第57号1992√33中国尘肺病防治条例国发（87）105号1989√34中国传染病防治法主席令第15号1989√35公共场所管理条例国发（1987）24号1987√36中国传染病防治法实施措施卫生部令第17号1991.12.6√37职业病范围和职业病患者处理措施要求（87）卫防字第60号1988.1.1√38公共场所卫生管理条例实施细则1991年卫生部令11号1991.6.1√39预防性健康检验管理措施1995年主席令第四十一号1995.6.2√40食品生产经营人员食品卫生知识培训管理措施卫生部19891990.1.1√41职业病危害项目申报管理措施卫生部令21号.5.1√42建设项目职业病危害分类管理措施卫生部令22号.5.1√43职业健康监护管理措施卫生部令24号.5.1√44职业病危害事故调查处理措施卫生部令25号.5.1√45建设项目职业病危害评价规范卫法监法[]63号.5.1√46职业病汇报措施[88]卫防字第70号1989.1.1√47职业性健康检验管理要求卫生部19971995.6.2√48企业职员伤亡事故汇报和处理要求国务院令（1991）第75号1991.5.1√49全民全部制企业招用农民协议制工人要求国务院令（1991）第87号1991.7.25√50工会劳动保护监督检验职员作条例总工发[]16号√51基层工会劳动保护监督检验委员会工作条例总工发[]16号√52工会小组劳动保护检验委职员作条例总工发[]16号√53女职员劳动保护要求问题解答劳安字[1989]1号1989.1.20√54女职员禁忌劳动范围要求劳安字[1990]2号1990.1.18√55粉尘危害分级监察要求劳安字[1991]2号1992.1.1√56起重机械安全监察要求劳安字[1991]8号1991.10.1√57建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措验收措施劳安字[1992]1号1992.1.13√58锅炉运行状态检验规则（试行）劳锅字[1992]4号1992√59锅炉压力容器无损检测人员资格考评规则劳部发[1993]441号1993√60有毒作业危害分级监察要求劳部发[1994]50号1994.1.26√61爆炸危险场所安全要求劳部发[1995]56号1995.1.22√62压力管道安全管理和监察要求劳部发[1996]140号1996.7.1√63施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理要求劳动部令（1997）第3号1998.9.4√64中国自然保护区条例国务院令167号1994.12.1√65放射环境管理措施国家环境保护局令3号1990.5.28√66排放污染物申报登记管理要求国家环境保护局令10号1999√67建设项目环境保护设施完工验收管理要求国家环境保护局令14号1994.12.31√68电磁辐射环境保护管理措施国家环境保护局令18号1997.1.27√69相关全方面推行排污申报登记通知环境保护局环发［1997］020号1997.1.27√70中国森林法主席令17号1998.7.1√71中国土地管理法主席令8号1999.1.1√72基础农田保护条例国务院令257号1999.1.1√73相关加强伴有辐射项目环境保护监督管理通知国家环境保护局、环发［1999］10号1999√74建设项目环境保护分类管理名目（第一批）环发［］17号√2.4.3.2适用标准清单序号标准名称标准号颁布/修订日期起始实施日期1污水综合排放标准（GB8978-1996）1996.10.041998.01.012环境空气质量标准（GB3095-1966）1996.01.181996.10.013大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）1996.04.121996.01.014建筑施工场界噪声限值（GB12523-1990）1990.11.091991.03.015地表水环境质量标准（GHZB1-1999）1999.07.20.01.016土壤环境质量标准（GB15618-1995）1995.07.131996.03.017城市区域环境噪声标准（GB3096-1993）1993.09.071994.03.018锅炉大气污染物排放标准（GWPB3-1999）1999.12.03.03.019铁路边界噪声限值及其测量方法（GB12525-1990）1990.11.091991.03.0110辐射防护要求（GB8703-1988）1988.03.111988.06.0111混凝土外加剂中释放氨限量（GB18588-）.12.10.01.0112环境管理体系—规范GB/T24001-ISO140011996199613职业安全卫生管理体系—规范OHSAS180011999199914职业健康安全管理体系—规范GB/T280011999199915职业安全健康管理体系审核规范国家经贸委30号公告16石油天然气工业健康、安全和环境管理体系标准SY/T6276-1997199719972.4.3.3国际条约序号条约名称公布部门颁布时间实施时间1世界自然宪章联合国大会1982.10.281982.10.282人类环境宣言联合国人类环境会议1972.6.161972.6.163里约环境和发展宣言联合国环境和发展大会1962.6.141962.6.144内罗毕宣言联合国人类环境会议1982.5.181982.5.185国际清洁生产宣言联合国环境署1998.9.291998.9.292.4.4评价分析企业搜集并评价了法律、法规适用性，并对其进行更新，使其成为企业环境和职业健康安全管理体系建立和各类评价基础。企业将在体系文件中根据标准要求深入规范法律法规管理，使其保持立即和有效。2.5以往事故2.5.1因为在近几年中，我们致力于根据企业HSE管理体系进行管理，避免了重大事故发生，存在少数较小事故。如：施工扬尘，设备噪声等。2.5.2评价分析综合分析这些事故，关键因为职员意识不强，部分管理人员麻痹大意引发，这也是企业HSE管理体系没有申请认证，而没有全方面落实实施结果，只要严格根据企业环境和职业健康安全管理体系进行管理，提升职员意识和管理者素质，发动全员实施风险管理，对关键岗位严格进行能力评价，完善“两书一表”管理。2.6环境原因、危险源识别和评价2.6.1识别/评价范围2.6.1.1企业活动、产品或服务中环境原因；企业使用产品或服务中能够施加影响环境原因。2.6.1.2企业生产、生活和服务全过程中各类危险源。2.6.2识别方法2.6.2.1环境原因识别方法以投入产出分析、污染预防为关键，经过现场调查、过程分析、面谈问询等方法识别环境原因。识别时应考虑三种时态、三种状态和八大方面。2.6.2.2危险源辨识方法采取现场观察、查询相关文件资料、面谈、集中讨论、投入产出过程分析等方法进行辨识。2.6.3评价方法2.6.3.1环境原因采取是非判定法进行定性评价；2.6.3.2危险源采取定量测定风险值方法，即采取格雷厄姆—金尼法进行定量评价：D=LEC。式中：D——风险值；L——发生事故可能性大小；E——暴露于危险环境频繁程度；C——发生事故产生后果。以下是作业条件危险性评价法（格雷厄姆—金尼法）“L、E、C赋分标准、”和“危险性等级划分标准”表L、E、C赋分标准事故发生可能性（L）分数值暴露于危险环境频繁程度（E）分数值事故造成后果（C）分数值完全会被预料到10连续暴露1010人以上死亡100相当可能6天天工作时间内暴露6数人死亡40可能，但不常常3每七天一次或偶然暴露31人死亡15完全意外，极少可能1每个月暴露一次2严重伤残7能够设想，很不可能0.5每十二个月几次暴露1有伤残3极不可能0.2很罕见地暴露0.5轻伤，需救护1实际上不可能0.1危险等级划分标准危险性分值危险程度＞160高度危险，需要采取方法70--160中度危险，需要整改＜70低度危险，需要注意2.6.4环境原因识别和评价2.6.4.1环境原因识别记录表（见附表一）2.6.4.2环境原因汇总评价表（见附表二）2.6.4.3关键环境原因清单（见附表三）2.6.5危险源辩识和评价2.6.5.1危险源辩识和风险评价表（见附表四）2.6.5.2中度风险清单（见附表五）2.6.5.3高度风险清单（见附表六）2.6.6管理方案2.6.6.1环境目标、指标和管理方案一览表（见附表六）2.6.6.2职业健康安全目标、指标和管理方案一览表（见附表七）2.7在现行管理模式下，企业能达成控制指标评价项目企业现行体系HSE管理体系及法律、法规、标准要求评价结果组织机构评价见行政管理网络图见企业HSE管理网络图能够满足HSE体系管理需要控制指标评价生产事故千人死亡率0.1；千人重伤率0.26；交通千台车死亡率1.5；废水处理率100%；有控废气达标率95%；固体废物处理率90%。连续改善达成零事故、零伤害、零污染控制指标表现不出连续改善目标。指标连续性需要定时评价管理制度评价企业安全生产、安全培训、环境保护、工业卫生、劳动保护、交通安全、安全防火、安全管理措施等管理制度SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全和环境管理体系标准职业安全健康管理体系试行-规范环境管理体系-规范1.职责、权限划分不清，责任落实不具体；2.具体实施行为要求不全方面；3.缺乏对实施跟踪监测；4.缺乏风险管理实施；5.缺乏连续改善手段。七企业建立健康、安全和环境管理体系含有条件1、领导重视建立环境和职业健康安全管理体系既是市场需要，也是企业领导高瞻远瞩意识决定，她表现了企业决议层现代管理理念。2、资源确保即使部分职员健康、安全和环境意识还很淡薄，但企业云集了很多有素质、有文化知识型人才，她们能很快地了解和接收这些新知识，并自觉地加入到企业健康、安全和环境管理中来，只要我们加大培训力度就能在人力资源上确保健康、安全和环境管理体系顺利运行。大量资金投入也可在其它资源上保障体系有效性、充足性和符合性。3组织结构上满足为了满足企业环境和职业健康安全管理体系运行需要，企业在去年年底对企业组织结构作了较大调整，经过评价这一改革结果能够保障企业健康、安全和环境管理体系运行。企业文化保障作为大庆石油管理局属下一个二级单位，企业以管理局为依靠