GATT一般例外条款

第六讲

GATT一般例外条款GATT1994第20条“本协定的任何规定不得解释为阻止任何缔约方采取或实施以下措施，只要此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成任意或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制：……

(b)为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施；……

(d)为保证与本协定规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必需的措施，包括与海关执法、根据本协定第2条第4款和第17条实行有关垄断、保护专利权、商标和版权以及防止欺诈行为有关的措施；……

(g)与国内生产或消费的限制措施一同实施、与保护可用尽的自然资源有关的措施；……

第20条条文结构：两层次分析第一层次之第20条(b)项第一层次之第20条(d)项第一层次之第20条(g)项第二层次之第20条“前言”第20条条文结构：两层次分析

〔Two-tieranalysis〕措施本身符合(a)-(j)项中某项的规定；措施的实施符合“前言”的要求“InorderthatthejustifyingprotectionofArticleXXmaybeextendedtoit,themeasureatissuemustnotonlycomeunderoneoranotheroftheparticularexceptions-paragraphs(a)to(j)-listedunderArticleXX;itmustalsosatisfytherequirementsimposedbytheopeningclausesofArticleXX.Theanalysisis,inotherwords,two-tiered:first,provisionaljustificationbyreasonofcharacterizationofthemeasureunderXX(g);second,furtherappraisalofthesamemeasureundertheintroductoryclausesofArticleXX.”〔“美国汽油案”上诉机构报告，WT/DS2/AB/R〕第一层次之第20条(b)项(b)为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需〔necessary〕的措施“保护人类、动物或植物的生命或健康”“必需”“TheimportrestrictionsimposedbyThailandcouldbeconsideredtobe‘necessary’intermsofArticle

XX(b)onlyiftherewerenoalternativemeasureconsistentwiththeGeneralAgreement,orlessinconsistentwithit,whichThailandcould

reasonablybeexpectedtoemploytoachieveitshealthpolicyobjectives.”(“泰国香烟案”专家组报告,DS10/R)“areasonablyavailablealternative”〔“欧共体石棉案”专家组和上诉机构报告，WT/DS135/R，WT/DS135/AB/R〕

第一层次之第20条(d)项(d)为保证与本协定规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必需的措施〔necessarytosecurecompliancewithlawsorregulationswhicharenotinconsistentwiththeprovisionsofthisAgreement〕“不相抵触的法律或法规”“保证得到遵守”“必需”第一层次之第20条(d)项“不相抵触的法律或法规”专利法〔“美国337条款案”，L/6439〕反倾销法〔“欧共体对零部件进口管制案”，L/6657〕反不正当竞争法〔“韩国牛肉案”，WT/DS161〕税法〔“多米尼加香烟案”，WT/DS302〕国际法？〔“墨西哥软饮料税收案”，WT/DS308〕

第一层次之第20条(d)项“保证得到遵守”:措施只限于为保证法律法规所设定的义务得以履行所采取的措施，不包括为了实现这种法律法规的目的所采取的措施“ThePanelnotedthatthisprovisiondoesnotrefertoobjectivesoflawsorregulationsbutonlytolawsorregulations.……EachoftheexceptionsintheGeneralAgreement‑suchasArticles

VI,XIIorXIX‑recognizesthelegitimacyofapolicyobjectivebutatthesametimesetsoutconditionsastotheobligationswhichmaybeimposedtosecuretheattainmentofthatobjective.TheseconditionswouldnolongerbeeffectiveifitwerepossibletojustifyunderArticle

XX(d)theenforcementofobligationsthatmaynotbeimposedconsistentlywiththeseexceptionsonthegroundsthattheobjectiverecognizedtobelegitimatebytheexceptioncannotbeattainedwithintheframeworkoftheconditionssetoutintheexception.”〔“欧共体对零部件进口管制案”，L/6657〕第一层次之第20条(d)项“必需”要注意相关措施旨在实现的政策目标的重要性、该措施有助于这种目标实现的程度以及其对贸易的限制程度等数方面的因素。如果该措施所要实现的目标越重要，或有助于目标实现的程度越高，或对贸易产生的限制作用越小，就越容易被认定为是“必要的”。

“Insum,determinationofwhetherameasure,whichisnot‘indispensable’,mayneverthelessbe‘necessary’withinthecontemplationofArticleXX(d),involvesineverycaseaprocessofweighingandbalancingaseriesoffactorswhichprominentlyincludethecontributionmadebythecompliancemeasuretotheenforcementofthelaworregulationatissue,theimportanceofthecommoninterestsorvaluesprotectedbythatlaworregulation,andtheaccompanyingimpactofthelaworregulationonimportsorexports.”(“韩国牛肉案”上诉机构报告，WT/DS161/AB/R)第一层次之第20条(g)项(g)与国内生产或消费的限制措施一同实施、与保护可用尽的自然资源有关的措施“可用尽的自然资源”既包括非生物的矿产资源，也包括生物资源，以及良好的环境要素。(“虾和海龟案上诉机构报告”，WT/DS158/AB/R)“有关的”手段与目的之间具有合理联系〔WT/DS158/AB/R)“与国内生产或消费的限制措施一同实施”第二层次之第2