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文档简介

公司私单制度管理条例第一章总则第一条为规范公司私单的管理，维护公司的正常运营秩序，制定本条例。第二条私单是指公司员工在个人名义下接受客户委托并进行业务操作，而不通过公司正常的业务流程进行操作。第三条私单制度适用于公司所有员工、合作伙伴及相关业务人员。第四条公司私单制度的执行委托给公司内部监察和合规部门负责。第五条公司鼓励员工积极参与公司的正常业务操作，不主张私单行为。第六条公司禁止员工在私单过程中违反国家法律法规、行业准则或公司内部规章制度。第二章私单的申请与审批第七条员工如需接受私单业务，须在事前向公司提出申请，申请以书面形式提交。第八条私单申请书应包括但不限于以下内容：私单对象、私单原因、私单金额及预期收益、私单期限等。第九条私单申请书必须密封，送交给内部监察和合规部门进行审批。第十条申请人应如实填写私单申请书中的各项内容，不得隐瞒、歪曲或虚假陈述。第十一条内部监察和合规部门在收到私单申请书后，应在五个工作日内完成审批并书面通知申请人。第十二条内部监察和合规部门应对私单申请进行综合评估，根据评估结果决定是否批准申请。第十三条内部监察和合规部门可以根据需要与申请人进行沟通和面谈，以获取更多信息以辅助申请的审批决策。第十四条内部监察和合规部门应当及时详细记录每一个私单申请的处理流程。第十五条内部监察和合规部门如发现私单申请存在弄虚作假、违反法律法规等情况，可以拒绝批准该私单申请。第三章私单的操作和监督第十六条私单操作时，员工应遵守公司的相关业务流程和内部规章制度。第十七条员工在私单过程中应与客户签订私单合同，并按照合同条款进行操作。第十八条员工应妥善保管客户提供的相关资料及信息，严守商业秘密。第十九条员工在私单过程中应当及时向公司汇报操作进展情况以及可能存在的风险和问题。第二十条公司内部监察和合规部门对私单的操作进行实时监督，并定期对私单进行抽查。第二十一条员工如发现其他员工存在私单行为，应立即向内部监察和合规部门举报。第四章违规处理和责任追究第二十二条如发现员工违反私单制度，公司将给予相应的处罚，根据违规情节轻重，可以采取警告、罚款、停职、解聘等措施。第二十三条如发现员工在私单过程中存在违反法律法规行为的，公司将依法追究其法律责任。第五章附则第二十四条本条例自颁布之日起执行。第二十五条在执

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