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文档简介

总部管理制度审计范文第一章总则第一条为规范总部管理制度的执行，提高公司管理水平，确保企业运营的顺利进行，特订立本规章制度。第二条本规章制度适用于全部公司的总部管理和相关部门负责人。第三条总部管理制度审计的目的是依据公司的管理要求，严格审查和评估总部管理制度的执行情况，发现问题，供应改进看法，促进公司管理体系的健康发展。第二章审计范围第四条总部管理制度审计范围包含但不限于以下方面：公司总部对各分支机构的管理及沟通协调情况；公司总部对各部门的考核和激励机制；公司总部对重点决策的订立和执行情况；公司总部对财务管理和资金运作情况；公司总部对人力资源管理和绩效评估情况；公司总部对信息系统建设和安全风险掌控情况；公司总部对项目管理和进度掌控情况；公司总部对合规管理和风险防控情况。第五条审计范围可依据公司的实际情况进行调整，但必需保持公正、全面、客观的原则。第三章审计程序第六条总部管理制度审计采用定期审计和特别审计相结合的方式进行。第七条定期审计包含：订立审计计划：审计部门依据公司的具体情况，订立年度审计计划，包含审计的内容、时间和人员布置等；审核资料准备：被审计部门应向审计部门供应相关的管理制度、文件、报表等审计资料；现场调查：审计部门对被审计部门的现场工作进行实地察看和调查，了解执行情况和存在的问题；审核报告编制：审计部门依据现场调查和资料审核情况，编制审计报告，并提出问题和改进建议；审核报告审核：审计部门的上级领导对审计报告进行审核，并提出看法；审核报告发布：审计报告经审核后，由审计部门将其发给被审计部门，并抄送相关领导。第八条特别审计包含：应公司领导的要求，对特定问题进行专项调查和审计；当显现重点问题或特殊情况时，由审计部门自动发起特别审计；特别审计的程序和流程与定期审计相像，但可依据具体情况进行调整。第九条审计结果应及时通报给被审计部门，并依据需要组织相关部门进行问题整改和督促。第四章责任与要求第十条审计部门的职责是负责对总部管理制度审计的组织和实施，并编制审计报告。第十一条被审计部门的责任是搭配审计部门的工作，供应真实、准确、完整的审计资料，并乐观搭配审计调查工作。第十二条公司领导对审计结果负有最终责任，应依据审计报告提出的问题和看法，及时采取措施进行改进和完善。第十三条公司各级管理层应依照审计报告提出的问题，进行整改，并确保整改措施的有效执行。第十四条审计部门应保证审计工作的独立性和客观性，严格遵守保密制度，不得泄露审计过程中取得的信息。第五章违纪和惩罚第十五条对于不搭配审计、供应虚假资料、拒绝整改等违反规定、影响审计工作的行为，将依据公司相关制度予以相应的纪律处分。第十六条对于严重违反公司相关制度、损害公司利益、涉嫌违法犯罪等情况，将移交给公司纪委和有关部门处理，并追究相关责任。第六章附则第十七条本规章制度自发布之日起生效，并适用于公司全体员工。第十八条

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