采购过程评估报告

采购过程评估报告起草：周建勋审核：李稳周批准：朱富民时间：2023.11.23陕西重型汽车有限公司目录1.文献审核…………12.供方的选择与评价…………43.供方的平常管理和考核过程…………184.供方产品试装过程…………185.供方产品的检查…………196.采购计划的编制、实行和控制…………207.供方产品的售后服务过程…………228.供应连网络建设情况…………229.资源保证、组织机构和职责分派…………2210.总体分析与评价…………2411.总结…………25采购过程评估报告本次采购过程评估从策划到现场审核、资料汇总整理共历时七天时间，在评估过程中得到了公司领导和各相关部门的大力支持和密切配合，使评估过程得以按照评估实行计划安排顺利完毕了所有项目和过程的检查及评估工作，现将本次评估检查结果和评价分析结论报告如下：一文献审核现场审核前，评估小组组织人员对公司现有支持采购过程的所有质量体系文献、公司标准、考核管理制度以及国家相关的法律法规等文献进行了审查，在两天的现场审核过程中对其执行情况和实际运作情况进行验证，其目的是为了鉴定目前公司现有有效文献的完整性、统一性、充足性、对的性和适宜性。检查情况如下:现同时运营并有效的质量体系文献和公司《供应链管理办法》标准中部分名词术语解释不同，如：外购件、外协（包）件、委外、生协件、外协配套件。有关键件、重要件和甲类件、乙类件等；质量体系文献与标准中关于供方的考核与评价方式、方法、内容等规定不相一致。共四种文献均由技术管理部编制；现有质量体系文献《供方的评价与选择控制程序》，在文献合用范围中包含原材料、辅助材料、外协配套件和外包件，但文献在之后的供方选择与评价、供方考察、供方产品试装等流程中，只说外协配套件，对于其他原材料、辅助材料和外包件没有规定；质量体系程序文献中所规定的部分流程，如：对供方进行平常管理，对供方进行考察，对供方进行质量体系审核等，没有具体的作业文献支持，使实际操作过程无章可循，无法进行统一；3c规定对关键件、重要件必须进行定期确认检查，但供方的检查报告由哪个部门负责收集，如何进行收集，多长时间收集一次等规定，在相关文献中均没有规定；质量体系文献构成中包含各部门内部质量体系文献，但在本次检查评估过程中，各单位均不能提供完整的本部门的质量体系作业文献；实际运作过程中不可以严格按照质量体系文献和标准规定去做的地方较多，如供方的选择与评价过程、供方的平常管理过程、采购计划的编制和控制过程等。分析与评价：现有质量体系文献与公司《供应链管理办法》标准有许多不同之处，必须进行修改；现有质量体系程序文献《采购控制程序》、《供方的评价与选择控制程序》部分规定已与现实际运作模式不相符，如：采购计划的编制和审批过程等，必须进行及时修改；缺少了各部门质量体系作业文献的支持，使得质量体系文献整体可操作性不强，从而使许多过程无法实行有效控制；文献整体的执行力度不够，大部分人员对相关标准和文献规定不清楚，所以主线谈不上按文献规定去做。《供应链管理办法》标准没有部门负责及时修订和完善，也没有在公司内部进行宣贯和培训，必须加强公司标准的修订、完善和宣贯工作。二供方的选择与评价在对供方的选择与评价过程进行检查和评估时，我们重点检查了供方（含外包方）的选择准则、选择的方式、方法和过程，以及供方（含外包方）的评价准则、评价的方式、方法、内容、频次等，并将其评价结果与实际采购过程进行对比验证，检查评估情况如下：公司现有合格供方（东厂区）:STR配套件330家、生产外协件37家、F2023件113家、原材料74家，合计554家。合格外包方无厂家明细，现具体有多少家外包方，多少产品在外包，无人能说清楚。在采供部检查合格供方档案资料，档案内存档资料不统一，特别是近年来新进供方档案资料。在采供部检查STR配套件合格供方档案，重要内容有：供方供货能力调查表、供方选点建议、初选供方意见表。部分供方档案资料有：营业执照、质量体系认证证书、质量保证协议、相关产品的实验报告。在采供部检查F2023件合格供方档案资料，基本只有初选供方意见表和质量管理体系认证证书两种资料。现场检查过程中共抽查了18家2023前入选的合格供方档案和18家（在册只有15家）2023新入选的合格供方档案资料；其资料数据记录结果见表一和表二。2023新入18家合格供方档案资料（技术部提供）中：每家存档资料各不相同，其相同点为：所有厂家先在研发中心进行试装和使用性能实验，然后填写供方选点建议表和供方初选意见调查表；供方产品在进行试装和使用性能实验前均没有通过质量管理部进行样品尺寸、材质和性能等相关项目实验或检查；新入选供方在加入前均没有与我公司签订售后服务协议和质量保证协议；供方选点建议表中，选点的理由基本都是“开发新的供货厂家，提高产能，减少成本”，只有三家开发的理由是“新产品开发或F2023国产化”。但均不能提供目前新开发产品的产能分析和价格分析报告或依据。供方考察报告只有2份，均由技术管理部编制、审核和批准，其他单位考察组成员没有在考察报告中签字确认。其中一份考察时间在供方已纳入合格供方之后。（技术管理部提供：2023技术管理部共组织各单位对供方考察22人次）不相同情况为：1）18家供方档案中：有“供方选点建议表”的13家，有“初选供方意见调查表”的14家，有“试装使用性能实验报告”的11家，有研发中心“试装报告”的11家。2）供方产品试装、实验、小批量装配的告知、供方考察报告等过程记录，零散放在各人的文献夹中，没有进行统一整理归档，对于到目前为止，共试装、实验、小批量试装了多少个厂家多少种产品，合格多少家（或批），不合格多少家（或批），没有记录，也没法记录。3）在质量部查询供方产品小批量试装告知：有12家供方产品未收到小供方档案资料情况统计汇总表（表一）序号供方名称初选供方意见表供方选点建议质量管理体系认证证书国家级性能检测报告绩效考评表供方质量能力调查表陕重汽装车使用报告售后服务保障协议质量保证协议1湖北孝感华中车灯有限公司有有有有无有有无无2山东鲁得贝车灯股份有限公司无有无无有无无无无3重庆群利汽车零部件有限责任公司无有有无有有无有无4西安飞机顺达座椅股份有限公司有有有无有有无有无5北京市进联汽车刹车泵有限责任公司无有无无有有有有无6亚大塑料制品有限公司无有无无有有无有无7北京首创轮胎有限责任公司无无有无有无无有无8西安油漆厂无有无无无有无无无9上海金力泰化工股份有限公司无有有无无有无无无10太原钢铁集团有限公司无有无无无有无无无11攀枝花钢铁集团公司无有无无无有无无无12嘉兴新中南汽车零部件制造有限公司有无有无无无无无无13青岛东洋汽车散热器联营有限公司有有有无无有有无无14扬州嘉和散热器有限公司无有无无有有有无无15沧州惠邦机电产品制造有限责任公司有有有无无有无无无16张家港港星汽车配套件有限公司无有无无有有无无无17新疆八钢汽车钢板弹簧厂无有无无无有无无无18银川中策橡胶有限公司无有无有有有无无有无资料所占比例72%11%56%89%50%17%78%72%94%供方档案资料情况统计汇总表（表二）序号供方名称产品名称（零件号）公司性质质保能力调查表试装报告检查报告(国家)实验报告供方选点建议检查报告(质管)初选意见表考察报告1陕西华臻三产工贸有限责任公司无无无无无无无无无无2成都西南机车配件有限公司空气冷凝干燥器（DZ）私企有（无日期）有2023.2.212023.112023.2.24未见试装告知2023.3.17（技术管理部/提高产能，开发新的供货厂家）无3上海耀华大中新材料有限公司双层顶盖（DZ）国营无无无无2023.7.19技管（艺）-2023-060检查合格2023.4.52023.8.1（无/F2023国产化）无4扬州市长运汽车油箱制造有限公司380升汽车燃油箱（DZ）股份制2023.5.292023.2.23结论：尺寸和结构均与图纸不符，不符合装配工艺规定2023.10.17/2023.2.27/2023.9.4结论：符合标准规定2023.10结论：“……结果达成设计规定。”2023.5.23未见试装告知2023.5.25（技术管理部/减少成本，提高产能）2023.4.27结论：“……能满足我公司的需求5南京正皓汽配有限公司组合开关（AZ）私企2023.11.62023.3.25结论：合格2023.7.7结论：合格2023.2结论：合格2023.5.23技管（艺）-2023-034无报验2023.5.25（技术管理部/满足需求，开发新的供货厂家，提高产能）2023.5.186丹阳市新联汽车配件公司七功能组合灯（AZ/10）私营2023.4.182023.4.12结论：无问题共有13份七组合尾灯，使用性及可靠性2023.1.27结论：合格无无编号技管告知批准试装2023.8.222023.5.25无

序号供方名称产品名称（零件号）公司性质质保能力调查表试装报告检查报告(国家)实验报告供方选点建议检查报告(质管)初选意见表考察报告7山东新通橡塑有限公司密封条（/119等共11种）有限公司2023.4.52023.4.12结论：合格2023.5.192023.32023.3.5技管（艺）-2023-053检查合格2023.3.182023.5.25（技术管理部/减少成本）无8广东科密有限公司ABS防抱死系统有限责任制2023.5.272023.4.27结论：“……符合工艺规定。”2023.6.6/2023.4.15结论：样车合格/符合标准规定2023.10结论：“……达成设计规定。”2023.5.23未见试装告知2023.5.25（研发中心/新产品开发）无9四川郫县离合器有限责任公司压盘（）离合器从动盘（）有限责任公司2023.5.292023.2.23结论：符合规定2023.10.20结论：合格2023.102023.3.5技管（艺）-2023-114检查合格2023.8.122023.5.30（技术管理部/开发新厂家，提高产能，减少成本）无10山东中汽联大客车有限公司无无无无无无无紧急采购申请2023.6.12无无11滨州发展有色炉料有限公司无无无无无无无未见试装告知无无12西安襄达汽车零件有限公司挠性软管（DZ）、组合式排气管（DZ/DZ/DZ/DZ/DZ）、排气管总成（DZ）有限责任公司2023.6.2无无无2023.6.20未见试装告知2023.7.25（研发中心/解决排气制动差的问题）无

序号供方名称产品名称（零件号）公司性质质保能力调查表试装报告检查报告(国家)实验报告供方选点建议检查报告(质管)初选意见表考察报告13扬州华利汽车散热器有限公司中冷器（）有限责任制2023.5.302023.5.16结论：“……符合装配工艺规定。”2023.12.17结论：符合标准规定2023.1025~2023.1.6结论：“……结果达成设计规定。”2023.8.22未见试装告知2023.8.24（技术管理部/开发新供货厂家，提高产能）无14姜堰市海宁机械厂（现用名称：江苏罡阳股份有限公司）转向摇臂（DZ）系列股份制2023.10.142023.10结论：合格2023.11.7结论：合格产品：动力转向器（DZ）2023.42023.10.18技管（艺）-2023-94检查合格2023.7.14无日期（物资采供部/减少采购成本）无15西安博华机电股份有限公司ABS防抱死系统民营股份制2023.10.82023.6.16结论：无问题2023.4.15结论：符合标准规定无2023.10.10未见试装告知2023.10.19（技术管理部/无）无16上海丰瑞转向泵有限公司转向油泵中外合资/股份合作2023.3.42023.11.17结论：无问题无2023.9结论：符合设计规定2023.10.19无2023.5.25（技术管理部/降成本，提高质量）无17上海宝钢建筑工程设计研究院大梁槽钢国有公司无无无无2023.8.23无2023.1.29（无/提高产能，减少成本，开发新供货厂家）2023.818扬州嘉和散热器有限公司中冷器总成（）无无无2023.12.312023.4结论：符合设计规定无无无无注：以上抽查的18家新入选供方档案，均未见试装和使用性能实验前陕重汽质量管理部出具的检查报告。现“检查报告”栏内容为在质量管理部调查中搜集。配套件合格供方情况统计汇总表（表三）质量管理部提供序号产品名称供方数量供方名称1增压中冷器10四川南充康达汽车配件制造有限公司青岛东洋汽车散热器联营有限公司四川南充康达汽车配件制造有限公司国营扬州群发冷却器厂扬州嘉和散热器有限公司山东匡山集团总公司黄河汽车配件济南水箱厂潍坊恒安散热器有限公司扬州华利汽车散热器有限公司泰安鼎新冷却器有限公司(紧急采购)2排气消声器总成7宝鸡县秦峰机械有限公司平原滤清器有限公司沧州惠邦机电产品制造有限责任公司襄樊市东达汽车零件有限公司陕西瑞华汽车工贸有限责任公司四川南充康达汽车配件制造有限公司通力公司3空气滤清器8潍坊宝威滤清器有限公司河北固安滤清器有限公司张家港港星汽车配套件有限公司廊坊市飞宙滤清器汽车配件有限公司泰兴市塑光汽车内饰件厂宝鸡秦益有限责任公司平原滤清器有限公司陕西通力汽车配件公司4钢板弹簧10山东汽车弹簧厂重庆耐德山花特种车有限责任公司（非合格供方）青岛汽车零部件厂重庆红岩长力汽车弹簧有限公司山东万众钢板弹簧有限公司（非合格供方）青岛帅潮汽车钢板弹簧厂四川宏术汽车钢板弹簧厂山东华荣机械公司汽车配件厂（非合格供方）新疆八钢汽车钢板弹簧厂山西锻造厂5轮胎13上海轮胎橡胶(集团)供销有限公司东风金狮轮胎有限公司青岛国人集团有限公司青岛橡胶(集团)有限责任公司河南轮胎股份有限公司贵州轮胎有限公司山东威海三角轮胎股份有限公司银川中策橡胶有限公司北京首创轮胎有限责任公司山东成山三角轮胎股份有限公司中外合资双喜轮胎工业股份公司长春轮胎有限责任公司四川轮胎橡胶(集团)股份有限公司6制动软管8西北橡胶厂203所河北省景县尼龙树脂管厂山东省夏津县鲁西软管厂西北橡胶总厂技协橡胶制品厂山东陈氏橡胶塑料工程有限公司泰州长力树脂管有限公司山东省武城县汽车配件厂亚大塑料制品有限公司7阀9山东明水汽车配件厂山东威明汽车产品有限公司石首市四联制动阀有限公司重庆卡福汽车零部件有限责任公司湖北万向汽车零部件有限公司制动阀厂万安集团有限公司中国航空工业第一集团公司五七一一厂嘉兴新中南汽车零部件制造有限公司北京市进联汽车刹车泵有限责任公司

序号产品名称供方数量供方名称8汽车座椅7西安华泰汽车座椅有限责任公司西安秦泰汽车座椅有限公司江阴裕华汽车零部件有限公司中国重型汽车集团商用车公司座椅厂西安飞机顺达座椅股份有限公司重庆群利汽车零部件有限责任公司湖北华昊9车灯10山东鲁得贝车灯股份有限公司株州湘火炬汽车灯具有限公司江苏秦龙车灯有限公司湖北汽车系统股份有限公司汽车灯具厂湖北孝感华中车灯有限公司丹阳市新联汽车配件公司西安车灯厂北京市北灯汽车灯具有限公司北京海拉车灯有限公司（非合格供方）江苏丹阳市华美汽车电器有限公司10油漆6西安油漆厂西安惠安涂料制造有限公司西北永新化工股份有限公司上海金力泰化工股份有限公司西安榕森漆业有限责任公司常州汽车涂料厂11钢板8武汉钢铁集团公司太原钢铁集团有限公司攀枝花钢铁集团公司鞍山钢铁集团公司重庆钢铁集团股份有限公司四川川投长城特种钢有限公司宝山钢铁集团公司重庆特殊钢股份有限公司注：红色字体部分为2023年新加入供方和紧急采购厂家。批量试装告知，即12家产品未经检查而进行了小批量试装。调查过程中，研发中心、采供部、质量部、销售公司等单位领导和工作人员均反馈目前同一品种零件供方数量太多，为此，我们对合格供方数量较多的供方情况进行调查和记录，共抽查了11种配套件，情况记录汇总结果见表三。供方的评价：2023供方的评价由技术管理部于5月12日组织采供部、质量部、财务部、销售公司人员进行，评价采用会议评审形式，由各单位评价人员集中评审，填写“供方复评业绩表”，总体情况如下：抽查供方业绩复评情况：技术管理部共提供“供方复评业绩表”356家，没有提供外包方评价情况记录。所有“供方复评业绩表”没有编号，没有资料明细，所以无评价供方总数量。“供方复评业绩表”中所有“评估人”栏采供部、质管部等单位人员均未签意见和姓名，“批准人”栏无人签字。“评估意见”栏所有为“批准”，无法对同一产品的不同供货厂家的业绩优劣进行比较和区别。填写人为技术部一名人员。其他单位人员均未在上面签字。“供方复评业绩表”所涉及内容与体系文献和标准规定评估内容不相符，如：样品鉴定情况，体系评价情况、质量问题解决情况，产品技术水平、供方市场竞争能力等内容均在“供方复评业绩表”中未得到体现。“供方复评业绩表”填写内容不全，并且所填部分雷同，很多供方未经复评。有些供方供货业绩为零，即没有供货，而在“服务态度、交货及时”等栏目填写为“好、及时”。未能提供供方评估的依据，且填写人员多不是评估小组成员。我们抽查其中20家样本。情况汇总见表四序号供方名称评价状况评估意见评估人批准人供货业绩其它业绩采供部质管部1青岛东洋//////2扬州嘉和已评已评批准///3陕西瑞华//////4沧州惠邦//////5廊坊飞宙//////6张家港港星//////7新疆八钢O已评批准///8银川中策//////9北京首创已评已评批准///10河北亚大已评已评批准///11浙江嘉兴新中南已评已评批准///12北京进联//////13西飞顺达//////14重庆群利已评已评批准///15湖北孝感华中//////16上海全力泰已评已评批准///17西北永科//////18太原钢铁已评已评批准///19攀枝花钢铁//////20重庆钢铁/已评批准///未填写供方所占比例60%55%55%100%100%100%供方业绩评价情况汇总表（表四）供方2023中标情况和实际供货数量情况在采供部检查时，未能提供2023合格供方中标结果的书面有效证据，所以哪个供方是主供，哪个是次供，没有证明依据资料。现场有计划员提供了自己所负责的厂家供货数量分派比例状况，但这些资料都没有能证明是有效和可控的标记。检查中，在配套科询问在场人员2023供方中标结果，无一人知道，只说自己本人负责的产品，供方供货比例是领导安排的。所抽查的供方和产品，大部分不能提供供方的供货数量和比例，所以，供方的实际供货情况是否按照评价结果和年度中标结果执行无法得知。调查了几种采供部能提供供货数量的产品和供方，情况如下：供方名称零件名称（代号）协议订货量实际采购量配送比例新疆八钢AZ前簧6000架1200架DZ后簧500架0山东汽车弹簧厂AZ前簧3000200DZ后簧1000300嘉兴新中南DZ离合器助力缸10096新思维挡泥板2065206640004000剩余部分总进货量：2065——127942066——13700每月300常州黄河2065206620232023约：2023约：2023每月200西欧德2065206610001000停供每月100慈溪银软2065206680080010001000每月100宝鸡常泰20652066300300已供后不考虑每月50扬州群发中冷器400050%以上总进货量：3134主供6南充康达/次供4扬州嘉和/补充扬州群发中冷器300050%以上总进货量：2149主供6扬州嘉和800次供4南充康达/补充陕西润业PA-PF25点焊胶569#回天胶4000支2023支因人员不在未提供河北亚大DZ螺旋管总成4720件抽查协议过程中发现以下问题：有多份“重大协议审查表”审批结束时间晚于协议签订和生效时间，如：嘉兴市新中南——协议2023.1.3签订，1.14生效，1.19审批完；山东汽车弹簧厂——协议2023.1.3签订，1.29生效，2.9审批完。外包方的选择与评价过程检查中，没有单位可以提供目前公司《合格外包方明细》，即目前公司有多少外包厂家，多少外包过程或产品，没有单位或人员可以提供有效证据资料或说清楚。技术管理部不能提供合格外包方档案资料，说所有外包方档案资料在各分厂存档，后经对车身厂和汽车装备制造厂进行查询，均未能提供合格外包方档案。在技术部办公桌上偶尔翻起一个文献夹，见其中有几分各单位申请产品外包的申请书，即随机抽取三个单位申请单，对其外包过程控制情况进行调查，情况如下：在技术管理部抽查了汽车装备厂、汉德公司、车身厂三单位向技术管理部提出的路线转出申请和零件转出申请。询问陪同人员这三份申请单的执行情况，回答说不清楚。其中2023.03.03汽车装备制造厂申请路线转出的零件共涉及2190BQ车型7种零件、F2023车型6种零件、SX2300车型20种零件、2300A车型6种零件、2190D车型5种零件申请转出，技术管理部领导签署意见为：“送夏助理，发生准二室”。后抽查了其中10种零件在工艺管理部查询，10种零件均未转出。（因素为：技术管理部还没有选择好外协厂家，故尚未告知工艺管理部改路线，）。情况如下表：序号零件号零件名称原路线现路线车型备注1DZ过渡接头体JXDDZ0JXZ0F2023现电镀外包2DZ接头体JXDDZ0JXZ0SX2300现电镀外包3DZ接头体JXDDZ0JXZ0SX2300现电镀外包4DZ接头体JXDDZ0JXZ0SX2300现电镀外包5DZ支架总成JXZ0JXZ0SX23006DZ支架总成JXZ0JXZ0SX23007AZ托架CSJXZ0CSJXZ0SX230081104012-B接头JXDDZ0JXZ0SX2300现电镀外包92801051后横梁CSJXC0CSJXC0SX2300A102801052加强梁CSJXC0CSJXC0SX2300A后电话征询装备厂王甲良厂长，王厂长说由于零件批量太少，没有厂家乐意接受干这些零件，故未能转出，现在电镀工序外包是工艺管理部工艺路线室口头批准的，汉德公司热解决电镀能力已饱和，装备厂只能自己寻找电镀厂家。2023.02.17汉德公司申请下支架连接叉等7种零件申请转出，汉德公司由于生产任务饱满，零件不能加工。技术管理部领导签署意见为：“夏助理请安排外供”，经查，抽查4种零件，3种已转出。零件号零件名称原路线现路线备注下支架连接叉CQZ0PTP0路线已转支架CQZ0CQZ0踏板臂CQZ0PT路线已转轴承油封盖CQZ0PTP0路线已转2023.06.09汉德公司申请4种零件路线转出，经查，4种零件均已从汉德公司转出。零件名称零件号原路线现路线备注踏板臂总成CQZ0PTP0路线已转踏板臂总成CQZ0PTP0路线已转AZ踏板臂总成CQZ0PTP0路线已转AZ踏板臂总成CQZ0PTP0路线已转以上情况因没有相关文字记录证据，多为口头询问和交谈记录，其真实性有待进一步验证。外包申请资料由于是零散保管，所以全年收到了多少外包申请单，解决了多少，解决结果如何等情况没有进行记录汇总，也无法进行记录汇总。具体情况无法追索。所有已经外包出去的产品，提供不出将其外包的产能分析依据。分析与评价：供方的选择过程，基本上是由技术管理部填写选点建议，技术管理部审核，技术管理部批准，从而使过程缺少了其他部门的监督，不利于过程的有效控制。目前部分产品供方数量太多，这种做法虽然有助于供方间的竞争，压低成本，但同时也给公司的产品采购控制过程、质量控制过程、生产管理控制过程、产品技术状态控制过程、生产装配控制过程和售后服务控制过程、财务控制过程等增长更多的难度和管理成本。多家供货情况，使许多质量稳定又有信誉的老供货厂家对我公司产生抱怨并失去信任，随着供货数量的减少，使许多供方对供我公司产品不乐意增长过多的投资，这不利于供方产品的质量改善和产能提高，假如出现这种情况，将很不利于公司整体供应网络的发展和建设，这对我公司来说将是极大的损失。一味的以减少成本为目的而开发新供方，势必使供方整体产品质量水平下降，这对公司汽车产品质量和品牌形象会带来无法估量的损失。供方选择应有一套严格的准入准则，并必须严格按规定去执行，实行优胜劣汰制度。对供方进行考察，其目的是为检查供方的生产能力和质量保证能力等，为是否选入合格供方提供依据，但目前有些供方已选入为合格供方，然后才去考察，从而失去了考察的重要意义。供方数量和厂家应相对稳定，不能有太大或太多的调整，他们是公司最大的资源和质量保证系统，很值得去维护，并应以双方互利为原则，应互相帮助，互相促进和发展，这将有助于公司产品质量的控制和提高，提高公司产品市场竞争能力。对供方进行年度业绩评价，是对供方实行管理和控制的最有效，也是最直接的办法，评价应有理有据，真实可信，不可走过场。产品外包过程是采购过程的一个大的子过程，应当和采购件同样实行有效控制（军标和3C规定），但目前外包方的选择、评价和平常管理基本没有执行相关文献和标准规定。必须加强管理。供方的考察报告是一种记录，不需要进行审核和批准，但必须得到所有考察组成员的认可，假如要批准，也应由考察小组组长批准。总体来说，供方的选择与评价过程管理比较乱，关键过程没有严格按照质量体系文献和相关标准规定去做。三供方的平常管理和考核过程技术部没有提供对供方进行平常管理和考核的任何证据资料，陪同人员说此项工作由采供部负责，但在采供部检查时，采供部也未能提供任何证据资料。技术部最近编制了《供方复评管理规定》体系作业文献，11月份已下发到各单位。但文献中只说明供方的平常管理由采供部负责，具体如何管理，管理的内容、方式、方法等没有规定。四供方产品试装过程从研发中心调查得知：20231至10月份共接受技术部试装、实验告知单351份，多数告知单中涉及好多种零件。有些零件进行过多次试装和使用性能实验。同一产品不同厂家必须分别作试装、实验。如汽车行驶记录仪，现已有5家产品做过实验，尚有7-8家产品准备实验，现在试装、实验任务太重，忙但是来。供方产品试装和使用性能实验流程是：技术部下发告知，只告知零件明晰清单和时间进度规定，没有相关试装、实验项目内容、结果反馈形式等控制规定。技术部对试装、实验告知单没有单独进行分类编号（与其他工作告知单一起编号）和归类记录，对全年共下发多少厂家多少产品的试装、实验告知，完毕多少项，未完毕多少项等情况没有进行记录和分析。试装、实验工作没有总体的计划安排，只有临时的试装、实验告知。技术部生产准备科和原工艺科都有也许下发试装、实验告知。研发中心对本单位反馈给技术部的试装、实验报告没有进行汇总、记录，所有反馈试装、实验报告没有编号，技术部对接受到的试装、实验报告也没有进行台帐登记和存档，所以今年共进行了多少次和多少种零件的试装、实验，结果如何，没有单位进行记录，也无法进行记录。对试装过程中所采用装配顺序、装配方法、调整方法、检查方法、注意事项等工艺信息数据，技术部没有提出反馈规定，研发中心也没有进行反馈，所有过程记录由工艺员各自在自己的本子上记录。分析与评价：质量体系文献中规定：供方产品试装、实验工作必须在供方选点批准后进行，且必须进行样品检查，现实际运营流程没有按照规定执行。使研发中心成为供方产品的实验场，（实验不合格就不订货）也使产品的材质和性能实验等工作没有开展，这不利于样件和批量生产件一致性的有效控制，今年已多次出现样件试装、实验合格，而批量装配时不合格，查其因素为样件与批量生产件状态不一致。必须进行改正。供方产品试装、实验合格后，其在试装、实验过程中采用的装配顺序、装配方法、调整方法、检查方法、注意事项等工艺信息数据没有及时有效的传递到后续的装配过程中，从而使试装、实验结果不能得到充足的运用，这是一种浪费，应当进行流程和控制方式的改善。五供方产品的检查1.经记录：公司目前有STR配套产品约2023种，F2023专用件约700种，其他产品约180种。2.对供方产品的检查大部分采用外观检查和尺寸检查，材质检查、理化性能检测、台架实验、疲劳实验等检查方式受检查能力和条件限制采用的较少。抽查2023年新增外购件14家，检查其产品检查情况，结果为：其中6家（批）通过质量管理部检查，有鉴定结论，2家（批）只有试装告知未报验，其他6家（批）产品无任何书面告知规定质量部检查。供方产品采用报验制度，假如报验单位不报验，则质量部不检查。调查中了解到，目前部分子公司产品不报验而直接送线。有时供方产品也不报验而直接送线装配。在质管办检查供方产品售后质量问题，现生产过程中供方产品质量问题约占40~50%（不涉及子公司），信息反馈都较及时。质管办提供了每月质量问题记录分析报告及《2023年11月止2023年10月份信息联系单记录分析报》告。分析报告中反映：202311月25日至202310月12日共收集信息联系单696分，其中供方质量问题联系单329份，占所有信息单的47.27%，现已所有解决。六采购计划的编制、实行和控制采购计划的编制模式：配套科科长介绍说，目前对于常规汽车配套件储备按月作计划，特殊零件在技术部门签订技术协议后制定采购计划。规定提供采购计划时，未能提供一份正规的采购计划。配套科科长提供的采供计划是由技术科在信纸上编制的车型变化部分派套件明细清单。在此清单上每个配套件后注有计划员的姓氏，然后计划员根据此进行采购。采购计划根据计生告知而编制，但在现场未能查到一份按计生号任务规定而编制的完整的某一批生产任务的采购计划。所有“车型变化部分派套件明细清单”零散放置，没有编号，没有登记台帐和存档，清单上也没有能证明其是有效还是无效的标记。提供不出任何一种计生计划安排生产车辆的配套件准备情况，完毕情况记录记录，也无法进行记录。由于没有提供一份正式的采购计划，所以关于“采购计划完毕率的记录与分析”没有进行检查。检查各供方产品装车实际数量，配套科科长说：不清楚，到底哪家供方的产品送上了装配线，由库管员决定，对此情况计划员无法记录。技术科对此情况也不清楚。目前，配套件的采购计划、采购及质量问题解决所有由采购员完毕。分析与评价：采供工作不编制采购计划，计划完毕率不进行记录与分析，也无法进行记录和分析，这种管理状态需进行改善。否则，管理水平不能得到及时有效的提高，连续改善工作无从下手。将采购过程中的计划、采购和技术质量问题解决职能合并一起，一是采购员自身是否具有这样的能力，能否保证工作质量，二是整个过程能否得到有效的控制，其中过程之间的监督职能如何体现和保证。值得讨论。不同供方的供货比例如何规定并得到保证，需从流程和实行过程控制两个方面进行完善和改善。七供方产品的售后服务过程对供方产品的售后服务过程评估，我们重要采用与客服中心人员座谈的方式进行。在客服中心服务调度科询问供方售后服务情况，科长说没有一家服务态度好且服务及时的。对此没有提供证据资料，也没规定提供。所以对供方产品的售后服务过程假如有必要，可在以后进行调查。八供应连网络建设情况调查中，现场询问技术管理部主管人员，目前公司是否有供应链网络建设规划和计划。回答说：没有。询问对于配套件货源的开发有没有计划，回答是：没有计划。分析与评价：陕汽集团作为全国一个大型的重型汽车集团公司，应当具有自己的供应链网络，并且这个网络的建设、开发和维护必须有计划并且按计划去实现，不应当没有目的、目的和方向。陕汽集团2023的指导方针是：品质最优、服务最优、全面打造双优品牌；品质一流、管理一流、建设大型公司集团。为实现这一目的，公司供应链网络建设的质量和水平是保证这一目的实现的重要一环。所以公司应当具有与公司经营指导方针和目的相适应的供应链网络建设规划。配套件货源的开发目前没有计划，说明公司此项工作仍然处在被动和盲目阶段。需进行改善。九资源保证、组织机构和职责分派1.与采供部人员座谈，反映目前采购资金比较紧张，欠款数量较多，下面是采供部提供04、2023采供资金支付情况：物资采供部向供应商付款情况（采供部提供）单位：元项目年份年初欠款余额累计借方累计贷方期末欠款余额付款率2