国资委出资人监管权力和责任清单

国资委出资人监管权力和责任清单序 项目 实施号 名称 方式

实施根据 报送资料

责任责任事项 备注科室企业分立

《公司法》第三十七条一条、第三十三条《湖北省企业国有资产监第三十一条

请示；2.合并、分立方案；3董事会关于合并、分立方案的决议；4.职工（代表）大会决5.法律意见书；7.资产评估备案表或核准文件复印（加盖公章.企业营业执照复印件及公司登记机关出具的关于股东情况证明复印件（加盖公章.印件（加盖公章.他材料。

展科

对委办公室转来的企业申请进告知补正材料，要求企业补齐；2要时组织专家论证；3的意见，报委主任办公会审议；4.出具批复文件。

国有资本控股、参股公司根据市国资委出具的意见，提请公司召开股东会议履行决策程序。企业解散、审批申请破产

《公司法》第三十七条一条、第三十三条《湖北省企业国有资产监第三十一条

会决议及职工安置方案；5（两个报告不能由同一家中介机构出具

展科

对委办公室转来的企业申请进告知补正材料，要求企业补齐；2要时组织专家论证；的意见，报委主任办公会审议；4.出具批复文件。

国有资本控股、参股公司根据市国资委出具的意见，提请公司召开股东会议履行决策程序。序 项目 实号 名称 方

实施根据 报送资料

责任责任事项科室

备注国有资本控企业章程制定审批或修改

《公司法》第二十三条、第三十七条《企业国有资产法》第十二条《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条

请示；章程（修改）草案；关于章程起草或修改情况的说明；（修改议；法律意见书。1.请示；

企业补齐；改革 2.对企业报送的章（修改草案进行审核发展 必要时组织专家评审；科 3.提出办理意见，报委领导审批，重要事报委主任办公会审议；4.根据委主任办公会或委领导审议意见出具批复至报文企业。1.受理企业改制重组立项申请，对材料不齐的，要求企业补齐，并按程序提出审核意见；

股、参股公《企业国有资产法第四十条2.企业改制重组方案包括改制重组的 2.对批准进行改制重组的企业指导企业与企业改制审批重组

《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意（国办发〔200396）《国务院办公厅转发国务院国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通

人治理结构等；报告；科劳动和社会保障部门关于职工安置方案的批复；

市国资委相关科室衔接，开展清产核资、财务审计、资产评估等工作；（或改制重组企业）制订；完善改制重组方案；政府审批；

国有资本控股、参股公司根据市国资委出具的意见，提请公司召开董事会、股东会议履行决策程序。（国办发〔2005〕60）批文件；法律意见书。

具批复至报文企业；组织实施企业改制重组方案。序 项目 实号 名称 方

实施根据

报送资料

责任责任事项 备注科室企业股权审批激励

《财政部、科技部、国资委关于印发<国有科技型企业股权和分红激励暂行办法>的通知》（财资〔2016〕4号）《国务院国资委、财政部关于印发<国有控股上市公司（境内）实

企业具备实施股权激励条件情况的说明、企业近期审计及资产评估报告、股权激励计划办法及说明、股权激励配套措施、股权激励工作的组织领导和实科

具审议意见；性告知补正材料，要求企业补齐；完善方案；

施股权激励试行办法>的通知》施步骤等；

议履行决策程（国资发分配〔2006〕175）《湖北省企业国有资产监督管理

企业董事会决议；

办公会审议，需要报请市人民政府审批的，序。报市政府审批；条例》第二十五条、第二十六条 会关于股权激励方案的决议法律意见书。

5.根据市政府或委主任办公会审议意见，出具批复至报文企业。董事会年度工审批

《公司法》第三十七条《××市国资委出资企业董事会

请示；董事会年度工作报告；决议；

企业补齐；改革报告分送相关科室审核；发展

及董事考核办法（试行（作报

3.对各相关科室提出的审核意见进行研究、请公司召开股东科资发〔2012〕104）告

性说明；主要财务报表。

汇总，提出处理意见，报委领导审批，重要事项报委主任办公会审议；具批复至报文企业。

会议履行决策程序。序 项目 实号 名称 方企业增加

实施根据 报送资料请示；2.企业内部决策文件及可行《公司法》第三十七条、第八十一条3.企业增加/减少注册资本金

责任责任事项科室产权

备注国有资本控股、参股公司根据市《企业国有资产法》第三十条、第三或减

方案以及作价依据；4.增资企业审计

性告知补正材料，要求企业补齐；国资委出具的意及收 审批 十一少注《企业国有资产监督管理暂行条例》册资第二十一条本《企业国有资产法》第三十条、第五十一条、第五十三条；《企业国有资产监督管理暂行条例》企业第二十三条，第三十条、第三十二条国有《企业国有产权转让管理暂行办法》

报告或资产评估报告及其核准（备案）文件；5.增资协议；6.企业产权登记（证78.市国资委需要的其他材料。1.请示；企业内部决策文件及可行性报告；相关企业的营业执照和产权登记表（证；包含产权（资产）价格的审计报告

对企业报送的材料进行审核，必要时组织专家论证；的决定，并出具批复文件。1.对委办公室转来的企业申请进行审查，对材料不齐全的，一次性告知补正材料，要求企业补齐；2.对企业报送的材料进行审核，

见，提请公司召序。企业国有资产交易包括产权转让、无偿划转、企业增资及重大资产转让。资产审批交易

（3

或资产评估报告及其核准（备案）文件；

必要时组织专家论证；益管3.在规定时限内做出是否批准的

企业增资、产权《企业国有资产交易监督管理办法》监管（32（国资发产权〔2005〕239）

经济行为双方的有关协议；7.相关经济行为的法律意见书；8.市国资委要求提供的其他材料。

理科 转让致使国家不决定，并出具批复文件；再拥有控股地位4.对国有产权变动进行监督管的，应当报本级理。人民政府批准。1.对委办公室转来的企业申请进企业利润分配

《公司法》第三十七条《企业国有资产法》第三十条至第审批 十三条《湖北省企业国有资产监督管理条例》第二十九条

申请；企业利润分配方案；董事会决议；告。

行审查，对材料不齐全的，一次产权性告知补正材料，要求企业补齐；及收对企业报送的材料进行审核，益管必要时组织专家论证；理科在规定时限内做出是否批准的决定，并出具批复文件。

国有资本控股、决策程序。序 项目 实号 名称 方上市公司

实施根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国资委令第19号）《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》（国资发产权(2007)109号）《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（2009号）《关于规范上市公司国有股东发行可交换公

责任报送资料科室2.内部决策文件及3.股份转让/受让协议，重组方案、发行证券方案以及作价依据；4.国有股东上一年度经审计最近一期的年度报告和中期产权报告；6.律师事务所出具的及收

责任事项 备注审查，对材料不齐全的，一次性告知补正材料，要求企业补齐；对企业报送的材料进行审核，必国有审批股权管理年度财务

司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权〔2009〕125号）《关于印发<上市公司国有股东标识管理暂行（国资发产权〔2007〕108《财政部国资委证监会社保基金会关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社（财企〔200994）《公司法》第三十七条《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十六

法律意见书；7.国有股权管益管理方案（仅适用国有股权管理科理方案审批、国有股东标识管理8证、营业执照及章程复印件（仅适用国有股权管理方案审批、国有股东标识管理、国有股转持社保基金9国资委需要的其他材料。请示；财务预算报表/决算报表； 财务

要时组织专家论证；决定，并出具批复文件；理。1.对企业申请进行审查，对材料不齐全的，一次性告知补正材料，要求企业补齐；

预算、决算

审批 条七条

财务报告相关附件；资料。

监督科核；出具批复文件。

见，提请公司召开股东会议序。序项目序项目实施号名称方式

责任责任事项 备注科室对委办公室转来的企业申请进行企业发行审批债券

《公司法》第三十七条《企业国有资产法》第三十条至第三十四条《企业国有资产监督管理暂二条《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条《国有企业清产核资办法》

可行性研究报告；债券发行方案；董事会决议；具有相应资质的会计师事务所出具的近三个会计年度的审计报告；主体评级报告、债项评级报告及法律意见书；市国资委要求提供的其他材料。1.请示；

审查，对材料不齐全的，一次性告知补正材料，要求企业补齐；财务 2.对企业报送的材料进行审核，监督 要时组织专家论证；科 3.在规定时限内做出是否批准的定，并出具批复文件；4.对筹集资金的使用情况进行监督检查。审查，对材料不齐全的，一次性告知补正材料，要求企业补齐；对企业报送的清产核资工作结果申报材料进行审核，对资产损溢进

股、参股公司根据市国资委出具的意见，提请公司召开股东会议履行决策程序。清产 （国务院国资委令第1号

企业清产核资实施方案；

财务 并在规定时限内出具批复文件；审批核资

（试行的通知（200621号）

所聘社会中介机构名单和资质情况；企业清产核资工作结果报告；市国资委需要提供的其他材料。

监督 3.对企业清产核资情况及相关社会科 中介机构清产核资审计情况进行督，对社会中介机构所出具专项务审计报告的程序和内容进行检查；制度。序 项目 实号 名称 方

责任实施根据 报送资料科室资产评估项目核准（备案）申请文件；

责任事项 备注资产(备评估案)

《企业国有资产法》第四十七条、第四十八条《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国资委令第12号）《襄樊市企业国有资产评估

核准（备案）申请表；或有效材料；所涉及的资产重组方案或改制方案、 产发起人协议等； 及资产评估报告(包括评估报告书、评估益管说明、评估明细表及其电子文档）及附理科件；

对委办公室转来的企业申请进行审材料，要求企业补齐；对申报材料进行审核，对符合要求备案表；对资产评估项目进行定期或不定期的

（2006〕6

抽查。

国资委备案。26号）《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十六条企业《湖北省企业国有资产监督工资 审批 管理条例》第二十五总额《××市国资委出资企业工预算

资产评估各当事方的相关承诺函；其他有关材料。请示；企业工资总额预算方案；议；

对委办公室转来的企业申请进行审材料，要求企业补齐；对企业报送的工资总额预算进行审核，并在规定时限内出具审核意见；业绩对不符合工资总额预算管理规定的，考核要求企业调整或重新编制方案；与分负责对出资企业工资总额预算编制配科资总额预算管理暂行办法》4.市国资委要求提供的其他材料。（襄国资发〔2014〕122号

及执行情况进行监督管理，对出资企业工资总额的发放、人工成本、投入产出等指标执行情况实行跟踪监测，并将检测和评估结果及时反馈企业，督促企业加强预算执行情况的监督和控制。序 项目 实号 名称 方

实施根据 报送资料

责任责任事项 备注科室企业年金方案

《企业年金试行办法（劳动审批 和社会保障部令第20号）四条

请示；出资企业年金方案；议通过的相关书面决议；市国资委要求提供的其他材料

齐；业绩 2.对出资企业报送的年金方案进行审考核 核，提出审核意见，并报委主任办公与分 审议通过后，出具批复文件；配科 3.督促企业将批复的年金方案报劳和社会保障部门备案；4.会同相关部门对企业年金方案实施情况进行监督检查。

程序。企业负责人经审核营业绩考核

《企业国有资产法》第二十七条《湖北省企业国有资产监督管理条例》第二十四条《××市国资委出资企业负责人经营业绩考核办法》

请示；告；经营业绩责任书及考核目标建议值；经审计的财务决算报告；响考核结果的，应附法律意见书；任免建议。

对委办公室转来的企业申请进行审材料，要求企业补齐；业绩2.对考核目标完成情况进行综合考核，考核形成经营业绩考核与奖惩意见，并报委与分主任办公会审议；配科3.将审定的考核结果与奖惩意见下达企业负责人及所在企业；跟踪检查，实施动态监测。序项目序项目实施实施根据号名称方式条企业《企业国有资产监督管理暂负责行条例》第十九条18人薪审核《湖北省企业国有资产监督酬方管理条例》第二十五条案《××市国资委出资企业负

责任责任事项科室对委办公室转来的企业申请进行审材料，要求企业补齐；

备注国有资本控股责人薪酬管理办法（试行）（襄国资发〔2016〕109）《公司法》第四条、第三十七条《企业国有资产法》第十二国有

企业负责人薪酬方案（等；市国资委要求提供的其他材料。出资企业国有资本经营预算表（

对企业正职负责人薪酬方案进行审业绩核，并提交委主任办公会审议决定；考核3.向企业下达确定企业正职负责人薪与分酬方案的通知；配科4.对其他负责人的年度薪酬方案予以备案；5.会同市直有关部门，不定期的对企业负责人薪酬方案执行情况进行专项检查。的预算收入进行审核；产权

决策程序。上缴通知，提部门统一印制；资本

及收

请公司召开董 决定 第五十九收益《湖北省企业国有资产监督上缴管理条例》第三十五条、第三十六条

预算计划编制说明；经审计的企业财务会计报告；其他资料。

案；益管理科国有资本收益。

序。序项目实施序项目实施号名称方式科室企业负责人科室企业负责人任免需要履1.根据有关规定，对拟任职位对象人选的行法定程序德、能、勤、绩、廉进行全面考察；的，国有资2.根据干部管理权限，对拟任免的企业负责本控股、参人事人进行集体讨论决定。需报市委组织部任前股公司根据科备案的，按有关规定办理；国资委下达3.根据干部管理权限，对经审批拟任用的人的文件，提选进行公示；请公司召开4.制发企业负责人任免或建议任免文件。董事会、股东会议履行决策程序。

责任事项 备注任免或建议任免出决定资企业负责人

《企业国有资产法》第二十二条《企业国有资产监督管理暂行条例》第十七条《湖北省企业国有资产监督管理条例》第二十条《××市市属企业领导人员管理暂行办法》

拟任职位的请示；拟任职人选近三年工作总结；拟任职人选个人现实表现材料；拟任职人选信访、廉政意见。企业负责人履职待备案遇、业务支出预算

确定并严格规范市属企业负（20161号）

申请备案的报告；出预算方案；出执行情况;市国资委要求提供的其他材料。

业绩 企业补齐；考核 2.对企业负责人履职待遇、业务支出预与分 方案进行审查；配科 3.出具备案审查意见；4行情况进行监督检查。

国有资本控股公司根据市国资委下达的意见，提请公司召开董事会、股东会议履序。序项目序项目实施号名称方式22企业年度投资计划备案或调整计划