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文档简介
财务风险防控管理制度第一章总则第一条目的和依据为确保公司财务安全，有效防控财务风险，订立本管理制度。本管理制度依据公司法律法规和相关政策。第二条适用范围本管理制度适用于公司全部部门、员工以及与公司有财务往来的合作伙伴。公司指定的财务风险防控职责部门负责管理执行本制度。第二章组织架构与职责第三条财务风险防控职责部门公司指定的财务风险防控职责部门负责协调、执行和监督公司财务风险防控工作。财务风险防控职责部门应定期进行风险评估，及时发现并处理潜在风险。第四条部门职责财务部门负责订立和执行财务管理制度，并进行定期检查和修订。执行资金管理制度，确保公司资金安全。进行资金预算和猜测，掌控财务风险。负责订立和执行付款及收款管理制度，确保款项安全。帮助财务风险防控职责部门进行风险评估。第五条员工职责公司全部员工应遵守财务管理制度和相关规定。员工应妥当保管与财务相关的文件、记录和凭证，并进行正确使用。员工发现财务风险或异常情况应及时报告财务风险防控职责部门。第三章财务风险防控措施第六条财务风险识别和评估财务风险防控职责部门应定期进行财务风险识别和评估工作，订立相应风险防范和掌控措施。财务风险防控职责部门应对各个风险进行分类，确定风险等级。第七条资金管理财务部门应建立健全的资金监控机制，进行资金的合理配置、使用和监督。资金的使用和支出须经过相应的审批，并依照制度进行登记和记录。第八条内部掌控财务风险防控职责部门应建立健全的内部掌控体系，确保财务流程的合规性和规范性。内部掌控应包含风险识别、掌控措施、风险发生后的处理和监督等环节。第九条外部合作伙伴管理公司应建立合作伙伴管理制度，对涉及财务往来的合作伙伴进行认真筛选和评估。与合作伙伴建立合同和商定，在合同中明确双方的权责，并建立监督和追责机制。第四章监督与检查第十条监督机构公司内部设立财务监督机构，负责对财务风险防控职责部门的工作进行监督和检查。监督机构需具备专业知识和本领，对财务风险防控工作进行有效管理。第十一条内部审计公司应定期进行内部审计，对财务风险防控工作进行检查和评估。内部审计应独立进行，结果报告提交公司高层管理人员和监督机构。第十二条外部审计公司应定期聘请外部专业机构进行财务审计，对财务风险防控工作进行独立评估。外部审计结果报告应提交公司高层管理人员和监督机构，随时向股东公开。第五章惩罚与嘉奖第十三条惩罚对于违反财务管理制度和相关规定的员工，依据情节轻重，可采取警告、罚款、降职、解聘等措施。对于有意造成财务风险或损失的员工，将依法追究法律责任。第十四条嘉奖对于在财务风险防控工作中表现出色的员工，可予以称赞、奖金、晋升等激励措施。第六章附则第十五条修订与解释对本管理制度的修订，应经财务风险防控职责部门的审查和公司高层管理人员的批准。本管理制度的解释权属于公司高层管理人员。第十六条施行日期本管理制度自批准之日起
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