GMP制度管理办法

题目制度管理办法编码SMP-DM-019-00生效日期2018.08.01第页标准管理规程（STANDARDMANAGEMENTPROCEDURE）题目制度管理办法编码SMP-DM-019-00文件属性■新订；□确认；□修订，第1次，替代：起草人 审核人批准人起草日期审核日期批准日期颁发部门品质管理部颁发日期2018.07.23生效日期2018.08.01分发部门品质管理部1份、生产部1份、检验检测部1份，仓储物流部1份、采购部1份，行政人事部1份，销售部1份，研发部1份，共印8份制度管理办法第一章总则第一条为规范XXX股份有限公司（以下简称“XX科技”或“公司”）制度制订、修订、施行、监控等管理工作，特制定本办法。第二条公司制度，是指由公司各部门起草，分别由公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会审议批准的、要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。第三条人事行政部为公司制度归口管理部门，负责公司制度建设规划、收集汇总、合规性审核，组织修订、评审和发布等工作。公司各部门负责本部门职责范围内公司管理制度的起草、组织实施和修订工作。第二章制度制订原则与审议批准程序第四条制度制订应遵循以下原则：（一）科学性。制度制订要贯彻国家法律法规和财政部、证监会等国家五部委发布的内部控制相关要求；应符合规律，合乎逻辑；要体现权力制衡、不相容岗位分离等企业内部控制要求。切忌内容主观臆想、脱离实际，不得与国家法律法规要求相冲突。（二）先进性。制度制订应体现现代企业管理理念和本公司积累的管理经验，注意吸收和借鉴先进企业在经营管理实践中的成功经验。（三）实用性。制度制订应符合本公司实际情况，适应公司经营管理工作的需要，具有可操作性。切忌内容抽象空泛、规定和要求脱离实际。（四）清晰性。制度制订应层次清楚、概念和表达准确，用语规范、精炼。切忌层次不清，表达不明。第五条制度起草、审核、审批应遵循以下程序：（一）根据公司管理工作需要，由各部门提出制度制订计划和思路，经分管领导同意，由制度归口部门纳入公司制度建设规划。（二）负责起草的人员根据制订制度需要进行调查研究，尤其应到该制度拟调整的对象及相应岗位进行调研，并经充分沟通后方可组织起草。（三）制度初稿完成后，应征求拟调整对象及相关方面意见，并综合各方面意见对制度初稿进行修改完善。（四）起草部门认为制度基本成熟后，经部门负责人、分管领导审核后送行政部门、法务部门进行合规性审核，如有修改，应与起草部门充分沟通。（五）经审核通过后，根据制度管理权限分别提交总经理办公会、董事会、监事会、股东大会审批或履行文件签批程序。第六条制度管理权限（一）股东大会审议批准公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度。（二）董事会审议批准董事会所属各专业委员会工作细则、总经理工作细则等公司基本管理制度。（三）监事会审议批准公司监事会工作制度。（四）总经理办公会审议批准由股东大会、董事会、监事会审批权限以外的公司经营管理制度。（五）法律法规和政府主管部门有特别要求的从其规定。审批机构通过会议决议或会签的方式审批通过制度。第三章制度格式第七条制度编订版式格式应统一，依次为：篇、章、节、条、（一）、1、（1）等。篇界定系统，章界定具体制度，节界定制度内的段落，条和款是制度内的具体内容。制度内容文字较少的，篇、章、节可以省略。第八条制度正文应按照事情发生、发展、结果的先后顺序，或事情办理的先后顺序，或主要、次要的先后顺序来编写。正文内容要详略得当，尽可能提出明确的要求、明确的责任人、检查人和处罚条款。除正文内容外，制度还应具备名称、审批机构及审批时间、适用范围、负责解释的单位、实施时间等其他信息。第九条制度名称由以下几种方式表示：XXX股份有限公司××制度XXX股份有限公司××办法XXX股份有限公司××规定XXX股份有限公司××规程XXX股份有限公司××规范第十条制度应表述准确，结构严谨，条理清楚，直述不曲，字词规范，标点正确，篇幅力求简短。（一）文内使用非规范化简称，应当先用全称并注明简称。使用国际组织外文名称或其缩写形式，应当在第一次出现时注明准确的中文译名。（二）本公司名称在制度正文中首次出现时应使用全称，再次出现时应使用简称。XXX股份有限公司简称统一为：XX科技或公司。（三）人名、地名、数字、引文准确。引用公文应当先引标题，后引发文字号。引用外文应当注明中文含义。日期应当写明具体的年、月、日。（四）制度中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字。第十一条制度的批准，可在制度下方用括号注明：××××年×月×日公司××会审议通过。第十二条制度一般应设处罚章节或条款，明确规定违反本制度到何种程度，应对相关责任人追究何种责任，应由何机构负责责任追究、处罚等。第十三条制度适用范围一般应在总则或附则中说明。第十四条制度解释：公司股东大会、董事会审批的制度由董事会负责解释；监事会审批的制度，由监事会负责解释；总经理办公会审批的制度，由相关部门负责解释。第十五条制度实施时间：应在附则中明确规定，如本制度自印发之日起执行。第十六条打印格式：一般采用国际标准A4纸；公文行间距为1.5倍；标题字体为宋体（标题）三号加粗，位置居中；其余文字字体一律为宋体（正文）小四号。章、条加粗。条与正文中间空一格。章及章的标题应居中，章与章的标题中间空一格。第十七条制度版式简要示例：制度名称（××××年×月×日公司××会审议通过）第一章总则第一条为……，特制订本……。第二条本制度的归口管理部门、相关部门管理职责第三条本制度适用范围第四条其他需说明的事项……第二章正文……附则第三十条本制度中的专有名词释义第三十一条本制度解释责任第三十二条本制度实施时间第四章制度管理第十八条制度归口管理部门应于每年年初组织各部门进行公司年度制度建设工作（包括拟修订、新建、废止、整合制度等）。第十九条已批准发布实施的制度，由人事行政部按发放范围、发放时间送达各有关部门、单位或人员。每次发放时，人事行政部应做好签发记录。第二十条各部门负责人应按照制度中要求的调整范围组织学习，传达落实到人，并由员工个人对告知结果签字确认，签字表交人事行政部存档。第二十一条人事行政部每年至少应牵头组织一次制度执行情况的检查和评价。对于制度执行中存在的问题和制度设计缺陷要进行收集、记录和评价，并协调有关部门及时加以改进。第二十二条各制度的起草部门根据职责分工负责组织已批准发布的相关制度的实施工作，受理有关制度的咨询和解释。第二十三条公司全体员工应严格遵守各项制度，按制度要求做好各项工作。若出现违反制度的行为，要按相应的处罚规定进行处理。第五章制度的修订和废止第二十四条制度归口管理部门应定期(如每年年初)组织相关部门对公司制度汇编进行修订，以保持制度的适用性、有效性。第二十五条制度因大部分内容不适宜应及时废止。对于废止的制度，应通过公司文件形式通知原制度发放范围，说明××制度因何因于何时废止。如为新制度取代原制度，一般应在新制度的附则中说明在本制度执行的同时，××制度同时废止。第二十六条制度修订与废止审批程序与制度制订审批程序相