重大危险源监管业务流程规范（危化企业）

1DB14/TXXXX.X-XXXXT重大危险源监管业务流程规范（第一部分:危化企业）本规范规定了应急管理安全生产业务中企业重大危险源监控及重大危险源监管监察业务流程、业务流程参与者及职责、业务流程执行规定。本规范适用于应急管理安全生产应用系统业务流程中的信息处理，共享数据库的设计和开发，及各业务系统数据库之间的数据交换等方面。本规范适用于应急管理安全生产应用信息系统开发方、建设方和其他相关单位使用，作为系统设计、建设的技术依据之一。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB10631-2013烟花爆竹安全与质量GB18218-2018危险化学品重大危险源辨识危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第79号）应急管理部关于实施危险化学品重大危险源源长责任制的通知（应急[2018]89号）GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范AQ3035-2010危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范AQ/T_3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范3术语和定义下列术语和定义适用于本规范。3.1监管监察部门应急管理部门。3.2重大危险源重大危险源（简称重大危险源），是按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）标准辨识确定，生产、储存、使用或者搬运危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。3.3重大危险源分级2DB14/TXXXX.X-XXXXT重大危险源根据其危险程度，分为一级、二级、三级和四级，一级为最高级别。重大危险源分级方法可依据国家安监总局40号令《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》附件1《危险化学品重大危险源分级方法》进行分级。3.4EPC图EPC(事件驱动的流程链)图是用于说明业务流程工作流的图形,它使用图形符号，将业务流程的控制流结构显示为事件和职能链。4重大危险源业务流程规范重大危险源业务流程规范框架如表1所示。表1重大危险源业务流程规范框架125企业重大危险源监控业务流程企业重大危险源监控业务流程主要包括以下环节：主管单位组织重大危险源辨识；重大危险源评估并确认重大危险源等级；建立重大危险源台账；建立重大危险源档案并上报备案；制定重大危险源管理制度和应急预案；日常检查维护、专项检查、整改；重大危险源发生变化；重大危险源辨识；新构成重大危险源；重大危险源资料归档。企业重大危险源监控业务流程（EPC图）如图1。3DB14/TXXXX.X-XXXXT图1企业重大危险源监控业务流程5.1主管单位组织重大危险源辨识主管单位应组织企业根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）对本单位的危险设备、设施或场所进行重大危险源辨识，并记录辨识过程与结果。辨识应包括进入工作场所的所有人员及常规、非常规的活动和状况。5.2重大危险源评估并确认重大危险源等级企业应当对重大危险源进行安全评估并确定重大危险源等级。4DB14/TXXXX.X-XXXXT企业可以组织本单位的注册安全工程师、技术人员或者聘请有关专家进行评估，或委托具有相应资质的安全评价机构对辨识出的重大危险源进行安全评估，并形成安全估报告。安全评估报告包括下列内容：a)安全评估的主要依据。b)重大危险源的基本情况。c)危险、有害因素的辨识与分析。d)可能发生的事故情景、可能性及严重程度。e)可能受影响的周边单位和人员。f)重大危险源的风险水平。g)重大危险源等级。h)安全管理和技术措施。i)评估结论与建议。5.3建立重大危险源台账企业应对辨识确认的重大危险源及时、逐项建档，并形成重大危险源台账。5.4建立重大危险源档案并上报备案企业应对辨识确认的重大危险源资料及时形成档案，并按规定将重大危险源档案立即上报备案。重大危险源档案的主要内容包括：a)单位名称、法人代表、单位地址、联系人、联系方式。b)重大危险源种类及基本特征。c)重大危险源相关图纸和图片。d)检测及监控措施。e)事故应急预案。f)重大危险源安全评估报告。g)其他重大危险源相关情况等。5.5制定重大危险源管理制度和应急预案企业应建立健全重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。对重大危险源实施分级管理，建立健全安全监测监控体系，完善控制措施。制定重大危险源事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用。按规定进行综合应急演练或专项应急演练、现场处置应急演练。企业应对从业人员进行应急管理培训，使其掌握应急情况下应采取的应急措施。5.6日常检查维护、专项检查、整改企业应依据国家相关规定对重大危险源进行定期的检测，并做好检测、检验记录。对重大危险源、有重大危险源的建筑物、构筑物及其周边环境开展日常、专项隐患检查，对发现的安全隐患要及时向当地应急管理部门报告，并采取措施消除，形成整改报告。对配备的应急救援器材、设备，进行经常性维护、保养，保证正常运转。5.7重大危险源发生变化重大危险源发生符合有关规定的变化时，要进行重新辨识。对已不再构成重大危险源的，应及时向所在地县级应急管理部门提出核销申请；构成新重大危险源的，应再返回重大危险源评估并确认重大危5DB14/TXXXX.X-XXXXT险源等级流程。存在下列情形之一的，企业应当对重大危险源重新进行辨识、安全评估及分级：a)重大危险源安全评估已满三年的。b)构成重大危险源的装置、设施或者场所进行新建、改建、扩建的。c)生产工艺、材料以及生产过程、重要设备、设施等发生变化，影响重大危险源级别或者风险程度的。d)外界生产安全环境因素发生变化，影响重大危险源级别和风险程度的。e)发生事故造成人员死亡，或者10人以上受伤，或者影响到公共安全的。f)有关重大危险源辨识和安全评估的国家标准、行业标准发生变化的。5.8重大危险源资料归档企业按有关规定及时将重大危险源辨识、登记建账、评估、定级、建档、检查、监控、维护、整改、核销整个管控业务流程中所产生的资料进行归档。重大危险源档案应包括：a)重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程。b)重大危险源辨识、分级记录。c)重大危险源基本特征表。d)区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表。e)安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果。f)重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告。g)安全评估报告或者安全评价报告。h)重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称。i)重大危险源场所安全警示标志的设置情况。j)其他文件、资料。6重大危险源监管监察业务流程重大危险源监管监察业务流程主要包括以下环节：重大危险源监督检查计划，重大危险源备案受理，重大危险源资料上报，重大危险源核销受理，重大危险源资料管理归档。重大危险源监管监察业务流程（EPC图）如图2所示。6DB14/TXXXX.X-XXXXT图2重大危险源监管业务流程图6.1重大危险源监督检查计划应急管理部门应制定重大危险源监督检查计划，对企业重大危险源的安全管理监控情况进行专项监督检查；对企业重大危险源的辨识、评估、登记建档、备案、核销等实施动态监管。6.2重大危险源备案受理应急管理部门接到企业重大危险源备案申请后，应立即进行重大危险源备案登记，对重大危险源备案材料及事故应急预案审阅符合要求后，要下达重大危险源备案告知书，依据规定时间将重大危险源分级逐级上报相应级别的应急管理部门和有关部门。6.3重大危险源专项检查应急管理部门对重大危险源进行首次监督检查或专项检查时应当包括下列主要内容：a)重大危险源的运行情况、安全管理规章制度及安全操作规程制定和落实情况。b)重大危险源的辨识、分级、安全评估、登记建档、备案情况。c)重大危险源的监测监控情况。7DB14/TXXXX.X-XXXXTd)重大危险源安全设施和安全监测监控系统的检测、检验以及维护保养情况。e)重大危险源事故应急预案的编制、评审、备案、修订和演练情况。f)有关从业人员的安全培训教育情况。g)安全标志设置情况。h)应急救援器材、设备、物资配备情况。i)预防和控制事故措施的落实情况。应急管理部门在监督检查或专项检查中发现重大危险源存在隐患的，应当责令企业立即整改，不能立即整改的，必须坚持整改措施、资金、期限、责任单位、应急预案“五落实”；在整改前和整改中，无法保证安全的，应责令企业从危险区域内撤出作业人员，暂时停产、停业或者停止使用。事故隐患排除后，方可恢复生产。对安全生产违反行为依据有关处罚规定进行处罚。6.4重大危险源核销受理应急管理部门接到企业重大危险源核销申请后，应按规定立即进行重大危险源核销登记，对重大危险源核销材料审查符合条件的，要下达重大危险源核销告知书；不符合条件的，说明理由并书面告知申请单位。必要时，应当聘请有关专家进行现场核查。核销结果依据规定时间和重大危险源分级逐级上报。6.5重大危险源档案管理应急管理部门应及时对重大危险源管理制度、监督检查计划、备案受理、日常监督检查、专项检查、核销受理等资料进行收集整理统计归档。按有关规定将重大危险源信息资料分级逐级上报。7业务流程参与者及职责7.1企业7.1.1主要负责人a)对本单位重大危险源的安全管理与监测监控全面负责。b)负责建立健全岗位责任制度和重大危险源安全管理制度，组织制定重大危险源安全管理与监控的实施方案与安全操作规程。c)负责保证重大危险源安全管理与检测监控所必需的资金投入。d)负责组织编制重大危险源事故应急预案并及时完善应急预案，建立应急救援组织，配备应急救援人员或明确兼职应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用。针对重大危险源每年至少开展一次综合应急演练或专项应急演练，每半年至少开展一次现场应急处置演练。e)对涉及重大危险源的从业人员进行应急管理培训，应将重大危险源可能发生事故的后果及应急措施等信息告知可能受影响的单位和人员。f)应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。7.1.2安全生产管理机构及安全生产管理人员a)组织或者参与拟订本企业安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案。b)组织或参与本企业安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；负责对重大危险源进行辨识，对从业人员进行应急管理培训。8DB14/TXXXX.X-XXXXTc)督促落实本企业重大危险源的安全管理措施和安全生产整改措施，检查督促在重大危险源现场设置明显的安全警示标志，检查督促将重大危险源可能发生事故的后果和应急措施告知周边可能受影响的单位和个人。d)建立重大危险源安全管理规章制度与监控方案，制定重大危险源事故应急预案，建立应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常维护、保养。组织或者参与本企业应急救援演练，按规定定期进行应急演练，对重大危险源进行定期检测。e)对重大危险源定期进行安全评估，按规定对重大危险源及时进行备案和核销，建立健全相应的安全监控系统和安全监控设施，对重大危险源及其周边环境开展隐患排查，并及时采取措施消除隐患。f)检查本企业的安全生产状况，及时排查安全生产事故隐患，提出安全生产管理的建议；制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；负责重大危险源台账、档案建立及整改报告编制等工作。7.1.3操作人员按照岗位责任制、相关规章制度和操作规程中的规定，在日常的各项工作中，做好重大危险源安全管控，并注意做好记录，为重大危险源台账、档案建立留下资料。7.2监管监察部门a)应当建立健全重大危险源管理制度，明确责任人员，加强资料归档。b)应当加强对存在重大危险源企业的监督检查，督促企业做好重大危险源的辨识、安全评估及分级、登记建档、备案、监测监控、事故应急预案编制、核销和安全管理工作。c)按分级管理原则，组织有关部门和企业制定针对性的应急预案，建立应急救援体系，并责令有关单位采取安全防范措施。d)在监督检查中发现重大危险源存在事故隐患的，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用。e)应当会同本级人民政府有关部门，加强对重大危险源集中区域的监督检查，确保重大危险源与周边单位、居民区、人员密集场所等重要目标和敏感场所之间保持适当的安全距离。f)企业有下列行为之一的，由相应级别的监管监察部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并依据相关法律进行处罚：1)未按照规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价的。2)未按照规定要求对重大危险源进行登记建档的。3)未按照规定及相关标准要求对重大危险源进行安全监测监控的。4)未制定重大危险源事故应急预案的。5)未在构成重大危险源的场所设置明显的安全警示标志的。6)未对重大危险源中的设备、设施等进行定期检测、检验的。g)企业有下列行为之一的，由相应级别的监管监察部门给予警告，并依据相关法律进行处罚：1)未按照标准对重大危险源进行辨识的。2)未按照规定明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构的。3)未按照规定建立应急救援组织或者配备应急救援人员，以及配备必要的防护装备及器材、设备、物资，并保障其完好的。4)未按照规定进行重大危险源备案或者核销的。9DB14/TXXXX.X-XXXXT5)未将重大危险源可能引发的事故后果、应急措施等信息告知可能受影响的单位、区域及人员的。6)未按照规定要求开展重大危险源事故应急预案演练的。7)未按照规定对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，采取措施消除事故隐患的。h)承担检测、检验、安全评价工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。8业务流程执行规定8.1企业8.1.1有关规定及时间要求a)重大危险源辨识应按照企业制定的重大危险源辨识管理制度规定定期、不定期进行辨识。b)重大危险源评估定级，重大危险源的等级按照其危险程度由高到低依次划分为一级、二级、三级、四级。一级重大危险源每年至少进行一次安全评估，二级重大危险源每二年至少进行一次安全评估，三级、四级重大危险源每三年至少进行一次安全评估。重大危险源具有下列情况之一的，应当重新进行安全评估。1)实施新建、改建、扩建工程的。2)生产工艺、材料以及生产过程、设备、设施等发生变更的。3)外部环境因素发生重大变化的。4)发生安全生产事故的。5)国家有关标准发生变化的。评估应提交评估报告，评估报告中有重大危险源定级。c)重大危险源备案，重大危险源进行安全评估后15个工作日内，应当填写重大危险源备案申请表，将重大危险源档案相关材料和清单报所在地县级人民政府应急管理部门和有关部门备案。当重大危险源相关信息发生改变时，应及时更新档案并上报备案。新建、改建和扩建建设项目，应当在建设项目竣工验收前完成重大危险源的辨识、安全评估和分级、登记建档工作，并向应急管理部门备案。d)重大危险源核销，对已不再构成重大危险源的，应及时向所在地县级应急管理部门提出核销申请。申请核销重大危险源应当提交下列文件、资料：1)载明核销理由的申请书。2)单位名称、法定代表人、住所、联系人、联系方式。3)安全评价报告或者安全评估报告。核销应按照分级管理的原则，由地方各级应急管理部门组织现场核查，符合条件的予以注销。8.1.2有关注意事项a)企业要根据工作需要建立重大危险源安全监督管理工作机构,建立健全重大危险源安全管理规章制度，落实重大危险源安全管理与监控责任制度，明确所属各部门和有关人员对重大危险源日常安全管理与监控职责，制定重大危险源安全管理与监控实施方案。存在重大危险源的部门，其主要负责人全面负责本单位重大危险源的安全管理与监控工作。各部门、车间（区队）应对重要的设备、设施以及生产过程中的工艺参数、危险物质进行定期检测，建立健全重大危险源评估监控的日常管理体系。b)安全评估工作应由注册安全评价人员或注册安全工程师主持进行，或委托具备安全评价资质的安全评价机构进行。DB14/TXXXX.X-XXXXTc)建立健全重大危险源缺陷和隐患的立项、监控、整改、审核工作制度。对构成重大事故隐患的重大危险源，必须根据实际情况责令其限期整改，经评定合格后，方可投入使用。d)在对重大危险源进行辨识和评价后,企业应通过技术措施和组织措施,对重大危险源进行严格的控制和管理。其中,技术措施包括物品的选用,设施的设计、建造、运行、维修以及有计划的检查；组织措施包括对人员的培训与指导,提供保证其安全的设备,对工作人员、外部合同工和现场临时工的管理。e)企业应对涉及重大危险源的从业人员进行应急管理培训，使其全面掌握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应采取的应急措施。f)企业应按照国家相关法律、法规和标准规定制定并及时完善重大危险源事故应急预案。应针对重大危险源每年至少开展一次综合应急演练或专项应急演练，每半年至少开展一次现场应急处置演练。g)企业应将重大危险源可能发生事故的后果及应急措施等信息告知可能受影响单位和人员。应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。应根据重大危险源等级，建立健全相应的安全监控系统或安全监控设施，保证安全监控系统或监控设施有效运行，并落实监控责任。安全监控系统或安全监控设施应作为安全设施“三同时”验收的内容。h)企业应依据国家相关规定对重大危险源进行定期检测，并做好检测、检验记录。对重大危险源、有重大危险源的建筑物、构筑物及周边环境开展隐患排查，对发现的安全隐患要及时向当地应急管理部门报告，并采取措施消除。8.2监管监察部门8.2.1有关定及时间要求a)重大危险源备案受理及上报，接到企业重大危险源备案申请表后，应及时填写重大危险源备案登记表，审查备案材料，符合备案要求，可及时下达重大危险源备案告知书；否则，说明理由书面告知备案企业。县级应急管理部门应当每季度将辖区内的一级、二级重大危险源备案材料报送至设区的市级应急管理部门；市级应急管理部门应当每半年将辖区内的一级重大危险源备案材料报送至省级应急管理部门。b)重大危险源核销受理及上报，应当自收到企业重大危险源核销申请表及有关文件、资料之日起30日内进行审查，符合条件的，予以核销并出具证明文书；不符合条件的，说明理由并书面告知申请单位。县级应急管理部门应当每季度将辖区内一级、二级重大危险源的核销材料报送至设区的市级应急管理部门；市级应急管理部门应当每半年将辖区内一级重大危险源的核销材料报送至省级应急管理部门。c)重大危险源汇总信息报送，县级应急管理部门应当在每年1月15日前，将辖区内上一年度重大危险源的汇总信息报送至市级应急管理部门；市级应急管理部门应当在每年1月31日前，将辖区内上一年度重大危