公司采购招投标管理和供应商管理办法

第三条本办法中所提到的“招投标”，指“产品、废旧物资销售，物资采购，存货处置”等招投标活动，本办法仅适用于经营发展部（营销采购）。第二章机构与职责第四条公司成立营销采购招投标领导小组，是负责公司营销采购招投标管理的最高决策机构，统一领导公司范围内的营销采购招投标工作。组长由公司执行董事担任，副组长由公司班子成员担任，成员由相关单位主要负责人组成，主要职责是：（一）确定招投标工作的基本原则和指导思想；（二）定期检查、指导招投标工作；（三）协调、解决招投标工作中的重大事项。第五条招投标领导小组下设工作小组，由经营发展部（营销采购）相关业务员牵头，根据需要由党群纪检部（监察审计）、党群纪检部（综合）、财务部、安环保障部（生产装备）、使用单位等相关人员组成。主要职责是：（一）贯彻执行国家和X总部相关招投标的法律法规，制定公司营销采购招投标有关的规定和办法；（二）负责编制、发出招投标文件，编制招投标工作会议纪要以及招投标文件整理和归档工作；（三）负责对招投标管理和执行情况进行监督；（四）负责接受X总部和外部机构的监督和检查。第三章招标范围第六条达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）物资、备品、备件设备的估算单价在5000元及以上。（二）单个品种一次性采购金额1万元及以上。（三）同类品种批次采购金额或同类品种年度采购金额10万元及以上。（四）废旧物资的竞价销售。第七条有以下情形之一的，可以不进行招投标：（一）涉及国家安全、国家秘密而不适宜招投标的；（二）抢险、救灾、生产抢修以及应急物资等不适宜招投标的；（三）只能从唯一供应商处采购的；（四）已招投标采用的物资在近期内追加采购的，且市场没有发生重大变化，原中标人仍具备供货能力及供货意愿的项目，否则将影响生产；（五）影响生产使用的大宗物料的紧急采购，需经公司主管领导批示后可不进行招标采购；（六）国家或X总部有特殊要求不宜招投标的。第八条除特殊情况外，不得将必须进行招投标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招投标。第九条对于符合非招投标条件的，可按照以下形式，分别采用竞争性谈判、单一来源采购。（一）符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：1、招投标后没有满足三个及以上投标人应标或者没有合格标的；2、技术复杂或者性质特殊不能确定技术要求的；3、采用招投标所需时间不能满足紧急要求的；4、因其他特殊原因，必须协商谈判以便获取有利条件的；5、采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小。（二）符合下列情形之一的物资，可以采用单一来源采购：1、只能从唯一供应商处采购的；2、在不可预见的紧急情况下，不能从其它供应商处采购的；3、必须保证原有项目采购一致性或配套的要求，需要继续从原供应商处添加，且资金总额不超过原合同采购金额的百分之十。4、X总部另有规定的。第四章招投标主要流程第十条招投标方式（一）在X网上发布招投标公告。原则上应至少距离投标截止日期7天。若时间紧急，可调整为3天。（二）为更高效、合理的进行招投标工作，投标报价方式可以分为密封报价、传真报价、电话报价。传真、电话投标报价需工作小组人员现场监督。第十一条开标、评标、定标由招投标工作小组（或委托招投标代理机构）负责组织开标、评标、定标会议，确定中标单位。并经招投标工作小组成员全部会签后，上报公司主管领导审批。第十二条中标通知及合同签订中标结果公示结束后，招投标工作小组或委托代理机构通知中标单位，并与中标单位根据招投标文件签订书面合同。第五章监督与责任第十三条招投标工作小组人员对招标工作的公开、公正、合法、合规负责。对不履行或不正确履行相关责任的，严格进行问责。对存在违规违纪行为的，依据有关规定严肃处理，涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第十四条公司招投标必须遵照国家有关法律、法规和本办法进行，任何单位和个人不得进行干涉和干扰。违反本办法规定的，参照国家招投标法及其实施条例予以处理。第十五条招投标人员有下列行为的，根据情节轻重追究个人责任，给予批评教育、记过、不予升职、降聘、免职直至解除劳动关系等行政处罚，造成重大损失的，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任：（一）不具备招投标条件而擅自招投标的；（二）招投标人员接受投标单位宴请的；（三）与投标单位有利害关系未回避或者故意隐瞒的；（四）弄虚作假或者通过其他方式，隐瞒招投标真实情况的；（五）与投标单位串通或者通过其他方式，排挤竞争对手、搞不正当竞争的；（六）向投标单位透露招投标保密信息的；（七）泄露标底、收取回扣、索贿受贿的。第十六条招投标代理机构违反规定泄露应当保密的招投标情况或与投标人串通损害企业利益的，暂停或取消招投标代理资格。公司因此造成损失的，应当向招投标代理机构索赔。第六章附则第十七条本办法未涉及的相关事项，按X总部现行文件或国家有关法规执行。第十八条本办法由公司经营发展部（营销采购）负责解释。第十九条本办法自发布之日起施行。同时，公司其他关于营销采购招投标的管理规定一律废止。附件：1.《XX有限公司营销采购招投标领导小组名单》附件1：XX有限公司营销采购招投标领导小组名单组长：执行董事副组长：公司班子其他成员组员：经营发展部（营销采购）副经理、财务部副经理、党群纪检部（综合）副经理、党群纪检部（监察审计）副经理、安环保障部（生产装备）副经理第一章总则第一条为规范XX有限公司（以下称公司）供应商管理工作，优化采购资源，控制采购成本，规避采购风险，提高物资供应保障能力和供应质量，持续提升供应链和供应商管理水平，结合公司实际，制定本管理办法。第二条本办法所称供应商是指依法成立、具有法人或生产经营资格和良好社会信誉，并经公司审查认定，具备向公司提供规定范围内的物资及服务能力的企业。第三条供应商管理遵循“广开货源、诚信合作、客观公正、有序竞争、优胜劣汰”的原则，以确保物资供应“及时、准确、质优、价廉”。第四条经营发展部（营销采购）是公司供应商的归口管理部门，负责开展供应商管理工作，建立并保管供应商档案。第五条本办法适用于公司所有供应商的管理。供应商准入管理第六条准入公司的供应商应具备以下基本条件：（一）具备合法有效的基本证明文件，即企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户证明、企业法定代表人或其授权代表人的身份证明及授权委托书等；（二）涉及危险化学品和特种制造行业的供应商均须具备相应的资质证明材料，如从事危险化学品生产的企业必须具备安全生产许可证、危险化学品经营许可证、危险化学品运输许可证等；（三）生产企业必须提供所供产品企业完善的质量保证体系，具有相关的质量体系证明、产品合格证或其它质量证明材料；（四）公开信息查询，最近三年经营活动中无违法记录和重大的法律纠纷；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；（六）自觉遵守《中国铝业电子采购系统商务平台保密条款》规定。供应商信息发生变化，应及时告知公司，并在公司电子商务采购平台中进行变更。（七）符合公司社会责任管理体系政策的要求，在社会上或行业内没有明显违背社会责任有关规定的不良记录。第七条实行供应商资格预审制。所有供应商必须预先经过资格审查，填写《新增供应商资质审签表》，并经经营发展部（营销采购）部门领导审批。待审查合格后方可加入公司供应商网络,严禁先采购后进行资格审查。第八条经营发展部（营销采购）负责供应商在公司电子平台操作方面的业务技能培训和指导，确保供应商能够正确使用电子平台，满足公司电子商务工作需要。第三章供应商评价第九条经营发展部（营销采购）负责供应商档案的建立，并做好供应商评价管理工作。第十条公司对供应商实行年度考核管理模式，考核内容具体按照《供应商评价表》执行。考核评价指标为供货质量、价格、交货期及售后服务四个方面，所占权重分别为30%、30%、25%、15%。每年11月30日前，企业内部自行开展供应商年度考核评价工作，考核评价期限为上年10月至当年10月。（一）评分结果：总评分90-100分为A级合格供应商，在采购时有优先选择权，并在采购份额、资金支付上给予适当倾斜；总评分60-89分为B级合格供应商；60分以下为C级不合格供应商。最终根据年度评分结果形成《年度合格供应商名录》，上报部门经理审核。（二）参与评价的人员根据需要由经营发展部（营销采购）、安环保障部（生产装备）及使用单位等人员组成。第四章供应商退出管理第十一条供应商有下列情形之一的，予以降级：（一）无正当理由延期供货的；（二）非不可抗力原因，单方面变更合同的；（三）售后服务未达到合同要求的；（四）一年内未参加招投标或比价的；（五）连续两年无供货交易的；（六）社会责任表现差，并且已经在社会上造成一定恶劣不良影响的。第十二条供应商有下列情形之一的，暂时予以中止交易，限期整改：（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；（二）产品质量出现较大问题的；（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的；（四）年度考评不合格的；（五）社会责任表现很差，并且已经在社会上或行业内造成严重恶劣不良影响的。第十三条供应商出现下列情形之一的，直接与其终止业务往来，取消合格供应商资格，并列入《供应商黑名单》。（一）供应商不讲诚信、骗取准入资格的；（二）累计两次考评不合格的；（三）不履行或履行合同义务不当造成公司或所属企业重大经济损失的；（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患并对公司造成重大损失的；（六）通过佣金、回扣、咨询费、中介费等名义贿赂公司及所属企业员工行为的；（七）社会责任表现极差，并且已经在社会上造成极其恶劣不良影响的；（八）其他违反国家法律和公司相关规定的。第五章

监督与责任第十四条经营发展部（营销采购）负责对供应商的年度评价情况进行总结，形成书面材料。并且要建立健全的供应商档案及查询系统，并根据实际情况及时更新。第十五条经营发展部（营销采购）按年度向党群纪检部（监察审计）反馈供应商在供货质量、价格、交货期、售后服务及廉政建设等方面的重大不良表现。第十六条党群纪检部（监察审计）对公司物资供应商管理工作进行指导、监督和定期检查。第十七条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节较重的，按照《中国铝业公司管理人员违纪违规行为处分规定》给予处分：（一）未按照规定进行供应商准入的，或未按照规定方式考核评价供应商的；（二）擅自核准未经授权供应商准入资格的；（三）串通或协助供应商伪造或骗取供应商准入资格及用章的；（四）串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的；（五）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；（六）未经主管领导审批在供应商库以外选择供应商的；（七）在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的；（八）私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；（九）其他违反本办法规定的。第六章附则第十八条本办法由XX有限公司经营发展部（营销采购）负责解释。第十九条本办法自下发之日起执行。2019年1月16日印发的《XX有限公司供应商评价管理实施办法》XX字〔2019〕7号同时废止。附件：1.新增供应商资质审签表2.供应商评价表附件1：《新增供应商资质审签表》审签部门：日期：供应商法人代表联系人联系电话公司性质生产商/制造商代理商/授权经销商贸易商主营范围主推产品资质审查项目1、