2023年证券从业资格考试题库及答案

证券从业资格考试模拟题库及答案

《证券市场基础知识》

单项选择题

题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是己经存

在的。

A.证权证券V

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：有关非公开发行，下列说法正确的（）。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券的行为V

D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动J

C.接受客户委托，按要求的原则收取各项费用

D.举行有关证券投资征询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资百分比分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产V

D.基点资本

题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权

益来自中国内地的股票。

A.红筹股V

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额V

题目7：按照（）分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途V

D.流通是否

题目8：NASDAQ采用的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本

市场

B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本

市场

C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本

市场J

D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本

市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A.股东义务的差别

B.股东权利的差别

C.记载方式的差别V

D.股东属性的差别

题目10：金融期货交易的对象是（）o

A.金融期货合约J

B.股票

C.债券

D.一定全部权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是（）•

A.因为指数基础金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益降低

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的主要工具V

题目12：证券投资基金的资金主要投向（）。

A.有价证券J

B.家业

C.邮票

D.珠宝

题目13：（）是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额能够在

依法设置的证券交

易所交易

A.企业型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金V

D.开放式基金

题目14：（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任企业成立V

B.上海证券登记结算企业成立

C.深圳证券登记结算企业成立

D.中央证券登记结算有限责任企业成立

题目15：证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参加人应该遵照的

原则是（）。

A.即时交付

B.货银交付

C.分期交付

D.货银对付V

题目16：1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国

际债券市场。

A.中国的银行

B.中国信托商业银行

C.中国农业银行

D.中国银行J

题目17：资本市场是融通长久资金的市场，它又能够分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.中长久信贷市场和证券市场V

C.短期资金市场和长久资金市场

D,证券市场和货币市场

题目18：下列说法错误的是（）。

A.试点证券企业应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标

连续符合要求

B.试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券有关业务资格的会

计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券企业出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并

阐明原因和对策V

D.试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制

度，对证券持仓、盈亏情况、风险情况和交易活动进行有效监控

题目19：保险企业进行证券投资主要考虑（）。

A.提升流动性和分散风险

B.本金安全和收益率V

C.筹集资金

D.调剂资金余缺

题目20：有关ETF的描述，错误的是（）。

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有亲密关系

B.ETF主要涉及3个参加主体，即管理人、受托人和投资者V

C.ETF的主要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参加额（IIPs）是严格意义上最早出现的交易

所交易基金

题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A.选择经纪商V

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.使用正确的委托手段

D.如实填写开户书

题目22：下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人利用该信息进行内幕交易J

B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C.单独或者经过合谋集中资金操纵证券交易价格

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全方面真实，这些事项应经过法律的形式

予以确认，这体现了股票的（）特征。

A.股票是综合权利证券

B.股票是要式证券V

C.股票是有价证券

D.股票是证权证券

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A.所筹集资金的投向不同

B.投资主体不同V

C.反应的经济关系不同

D.风险水平不同

题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及

相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.2%oV

B.4%o

C.5%o

D.3%。

题目26：（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期

还本的债务凭证。

A.国家债券

B.政府债券V

C.企业债券

D.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A.期货合约V

B.期权合约

C.可转换证券

D.认股权证

题目28：不属于建构模块工具的是（）。

A.金融期权

B.金融期货

C.构造化金融衍生工具V

D.金融远期合约

题目29：对上市证券认识错误的一项是（）。

A.开放式基金价额属于上市证券V

B.上市须由企业提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所

签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成

交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价。

A.60%

B.30%J

C.40%

D.20%

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券企业从事的业务种类直

接挂钩，证券企业经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一

项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2亿元

B.5亿元

C.5000万元

D.1亿元J

题目32：对设置证券企业的行政审批，证券监督管理机构应该自受理之日起（）个月内

作出。

A.4

B.8

C.2

D.6V

题目33：金融期货经过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流

的功能称为（）。

A.价格发觉功能

B.套利功能

C.投机功能

D.套期保值功能V

题目34：证券企业应该按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备

A.15%

B.10%J

C.20%

D.5%

题目35：如下不属于证券市场的基本功能的是（）。

A.定价功能

B.筹资一投资功能

C.企业转制功能V

D.资本配置功能

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函

等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（

）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年如下V

C.23年如下

D.2年如下

题目37：证券登记结算企业的名称中应标明（）字样。

A.证券登记结算V

B.证券企业

C.股份有限企业

D.有限责任企业

题目38：附权益权证券允许权证持有人（）。

A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B.按约定条件向债券发行人购置黄金

C.以约定价格购置发行人的一般股票V

D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购置额外的债券

题目39：如下有关债券和股票区别的描述错误的是（）。

A.两者风险不同，股票的风险要不小于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是全部权凭证

C.两者期限不同，债券一般有要求的偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不同，发行债券的经济主体诸多，有中央政府、地方政府、企业企业等，而

发行股票的经济主体只有股份有限企业和金融机构V

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应该于会议召开（）日前至股东大会

闭幕时将股票交存于企业。

A.30

B.10

C.5V

D.7

题目41：（）是企业用现金以外的其他财产向股东分配股息。

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息J

题目42：根据《上市企业证券发行管理措施》，在上市企业公开增发股票方面，要求发

行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日企业股票均价或前1个交易日的均价。

A.25

B.204

C.10

D.15

题目43：股份有限企业进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A.债权人、优先股股东、一般股股东V

B.一般股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、一般股股东

D.债权人、一般股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》要求，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比

率维持在8%以上，其中关键资本至少为总资本的（）。

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

题目45：股东大会作出修改企业章程、增长或降低注册资本的决策，以及企业合并、

分立、解散，或者变更企业形式的决策，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上经过。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3V

题目46：假如某可转换债券面额为2023元，转换价格为40元,当股票的市价为50元

时.，则该债目前的转换价值为（）元。

A.40

B.1600

C.2500V

D.2023

题目47：发行人及其主承销商向参加网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数

量少于4亿股的，配售数量不超出此次发行总量的（）。

A.40%

B.20%J

C.60%

D.80%

题目48：金融期货中最先产生的品种是（）。

A.单只股票期货

B.债券期货

C.利率期货

D.外汇期货V

题目49：股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入,

下列不属于股票收益的是（）。

A.资本增收益

B.股息收入

C.资本损溢

D.利息收入J

题目50：英国称证券企业为（）o

A.证券有限责任企业

B.投资银行

C.商人银行J

D.证券企业

题目51：我国于（）年开始发行记账式国债。

A.1992

B.1994V

C.1996

D.I995

题目52：贴现债券是属于（）方式发行的债券。

A.差价

B.溢价

C.折价J

D.平价

题目53：下列选项中，不属于银行证券的是（）。

A.C.银行汇票

B.A.支票

C.银行本票

D.B.商业汇票V

题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的V

B.基金份额有人管理和利用资金，并获取利益

C.因为风险较大，刚开始没有取得政府支持

D.证券投资基金是经过私募形式出售基金份额募集资金

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场合称为（）市场。

A.资金

B.货币

C.直接融资

D.间接融资V

题目56：《首次公开发行股票并上市管理措施》要求，在发行人主体资格方面，要求申

请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份企业的要求运营一段时间，所以，要求

在组织形式上，股份有限企业设置满（）年后方可申请发行上市。

A.2

B.3V

C.4

D.l

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》要求，下列事项能够不经过召开基金持有

人大会审议决定的是（）。

A.更换高级管理人员V

B.转换基金运作方式

C.提升基金管理人、基金托管人的酬劳原则

D.基金扩募或者延长基金协议期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警原则，对于要求“不得低于”一定原

则的风险控制指标，其预警原则是要求原则的120%,对于要求"不得超出"一定原则的风险

控制指标，其预警原则是要求原则的（）。

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%V

题目59：企业犯提供虚假财务会计报告罪，对企业直接负责的主管人员和其他直接人

员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年

C.3年如下4

D.5年

题目60：我国的证券法于（）正式成立。

A.2023年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月V

多选题

题目61：如下不属于我国目前发行的一般国债的是（）。

A.储蓄国债（电子式）

B.财政债券V

C.长久建设国债V

D.记账式国债

题目62：基金收益的构成涉及（）。

A.基金投资所得的股息、债券利息V

B.存款利息V

C.基金投资所得的红利V

D.买卖证券差价J

题目63：国债基金是（）。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金V

B.有国家信用作为确保V

C.收益会受市场利率的影响V

D.若市场利率上调，其收益将上升

题目64：下列属于商业证券的有（）。

A.商业本票J

B.银行本票

C.支票

D.商业汇票J

题目65：证券市场最广泛的投资者是（）。

A.个人投资者J

B.金融机构

C.政府机构

D.企业法人

题目66：证券交易所的运作系统涉及（）。

A.交易系统J

B.监察系统V

C.信息系统V

D.结算系统V

题目67：与金融衍生产品相相应的基础金融产品能够是（）。

A.金融衍生工具V

B.股票V

C.债券J

D.银行定时存款单V

题目68：构造化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。

A.汇率联结型产品V

B.商品联结型产品V

C.利率联结型产品V

D.股权联结型产品V

题目69：宏观经济发展水平和情况是影响股价的主要原因，如下属于宏观经济一，原

因的是（）.

A.经济周期循环V

B.经济增长V

C.汇率变化V

D.政府重大经济政策出台

题目70：无记名国债属于（）。

A.以上都不是

B.记账式债券

C.实物债券V

D.凭证式债券

题目71：有关商业银行次级债券的论述，正确的是（）。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责涉及（）。

A.审议和经过证券交易所的财务预算、决算报告

B.执行会员大会的决策J

C.审定对会员的接纳V

D.制定、修改证券交易所的业务规则V

题目73：对股票定义的描述，正确的是（）。

A.股票是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证V

B.股票实质上代表了股东对股份企业的全部权V

C.股票是一种有价证券J

D.股票发行人定时支付利息并到期偿付本金

题目74：如下有关证券交易所的论述，正确的有（）。

A.以营利为目的

B.不以营利为目的V

C.为证券的集中和有组织的交易提供场合、设施、实施自律性管理的法人V

D.交易所是整个证券市场的关键J

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它能够利用（）证券投资。

A.自有资本J

B.营运资金V

C.受托投资资金V

D.清算资金

题目76：一般股股东享有优先认股权的目的是（）。

A.增长企业的募集资金

B.保持原有股东每股市值不变V

C.确保一般股股东在股份企业中保持原有的持股百分比

D.保护原一般股东的利益和持股价值V

题目77：有关我国金融债券的论述，错误的是（）。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资企业被同旨在境内发行外币金融债券，这是我国首次发

行境内外币金融债券V

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济

体制改革后来国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行

了外国金融债券V

题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》要求，下列事项必须经过召开基金持有人

大会审议决定的是（）。

A.更换基金管理企业的高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金协议期限V

C.更换基金管理人、基金托管人V

D.提前终止基金协议V

题目79：决定基金期限长短的原因主要有（）。

A.发展规模

B.基金份额交易方式

C.基金本身投资期限的长短V

D.宏观经济形势V

题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额出售机构V

B.违规承诺收益或者承担损失V

C.虚假记载误导性陈说或者重大漏掉V

D.对证券投资业绩进行预测V

题目81：有关债券发行的定价方式论述错误的是（）。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为经典V

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的V

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：如下不属于影响债券利率的主要原因的是（）。

A.债券期限长短

B.借贷资金市场利率水平

C.筹资者的资信

D.宏观经济原因V

题目83：进入21世纪，金融创新深化的体现是（）。

A.场外交易衍生产品迅速发展，以各类奇异型期权为代表的非原则交易大量涌现V

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐渐发展到独立开

发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的主要构成部分V

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍

生品层出不穷V

D.构造化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工

具和新型衍生合约不断上市交易V

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为（）。

A.股票市场J

B.国债市场V

C.金融期资市场V

D.同业拆借市场V

题目85：按投资目的划分，基金可分为（）。

A.成长型基金V

B.开放型基金

C.平衡型基金V

D.收入型基金V

题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）,

A.国家股V

B.外资股V

C.法人股V

D.社会公众股V

题目87：金融时报证券交易所指数涉及（）。

A.综合精算股票指数V

B.100种股票交易指数V

C.金融时报工业股票指数J

D.FT—200指数

题目88：奇异型期权涉及（）。

A.平均期权J

B.障碍期权V

C.百慕大期权V

D.任选期权V

题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。

A.股权类期货J

B.利率期货V

C.债权类期货

D.外汇期货V

题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。

A.天津市企业交易所

B.上海华商证券交易所

C.上海的业公所V

D.上海股份公所V

题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有（）。

A.商业汇票

B.银行平票J

C.运货单

D.支票V

题目92：下列说法正确的是（）。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权V

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的V

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D.基金托管人是基金一切活动的中心

题目93：国际债券的发行人主要涉及（）。

A.国际组织J

B.政府V

C.工商企业V

D.金融机构V

题目94：有关附权证的可分离企业债券与可转换债券论述，说法正确的是（）。

A.可转换债券持有人的转股权使用期一般等于债券期限，债券发行条款中能够要求若干

修正转股价格的条款；而附权证债券的权证使用期一般不等于债券期限，只有在正股除权除

息时才调整行权格和行权百分比V

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按要求转换百分比转换为上市企业股票，债

券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证要求的认股价格以现金认购标

的股票，对债券不产生直接影响V

C.可转换债券持有人即转股权全部人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有

人拥有的是单纯的企业债券，不具有转股权V

D.可转换债券一般是转换成优先股票，附权证的可分离企业债券一般是购国库券

题目95：有关股权分置改革论述正确的是（）。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B.有关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上经过,

并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上经过V

C.改革方案取得有关股东会议表决经过，企业股票复牌后，市场称此类股一票为“G股

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让V

题目96：下列有关债券的论述中，说法错误的是（）。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，全部的国债都是可流通的V

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产全部权V

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.因为债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长久债券的票面利率肯定高于

短期债券的票面利率V

题目97：下列财政、货币政策中，一般会造成股价上升的是（）。

A.中央银行提升法定存款准备金率

B.中央银行降低再贴现率V

C.政府大幅提升税率

D.中央银行在公开市场上大量买人证券V

题目98：下列有关欧洲债券的描述正确的是（）。

A.因为它不以发行市场合在国的货币为面值，故也称无国籍债券V

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不同的国家V

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的同意

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币V

题目99：对股份企业而言，发行优先股票的作用在于（）。

A.保持企业的经营决策权的不变V

B.筹集长久稳定的企业股本J

C.改善企业的经营情况

D.减轻企业利润分配承担V

题目100：对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A.设置基础金管理企业必须经国务院同意V

B.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立

C.基金管理人的主要业务是发起设置基金和管理基金

D.基础金管理人的目的函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己

的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。

A.行政摊派

B.认购证方式

C.储蓄存单挂钩方式

D.上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD）»

A.中央政府

B.政府机构

C.企业

D.金融机构

题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。

A.直接融资市场

B.证券市场

C.间接融资市场

D.信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，能够细分为（ABCD）.

A.短期信贷市场

B.金融同业拆借

C.商业票据市场

D.回购协议市场

题目105货币市场能够划分为（ABCD）。

A.短期信贷市场

B.同业拆借市场

C.回购协议市场

D.商业票据市场

题目106资本市场涉及（ABCD）o

A.中长久信贷市场

B.股票市场

C.债券市场

D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系

中的关键，能够进一步细分为（ABCD）。

A.证券市场

B.中长久信贷市场

C.信托市场

D.金融租赁市场

题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。

A.生产力的发展

B.社会分工日益复杂

C.社会化大生产的需要

D.股份企业的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁华的局面，将来还将发生

一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。

A.融资证券化

B.投资者法人化

C.证券品种多样化

D.融资技术网络化

题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。

A.筹集资金

B.资本配置

C.拟定资本价格

D.调整经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、企业债券和政府公债，而在二战

后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）.

A.浮动利率债券

B.可转换债券

C.认股权证

D.分期债券

题目112回忆十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD

A.成立了证券交易所

B.市场发展日益规范

C.证券发行规模逐年扩大

D.机构投资者的队伍不断扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD

A.大大加强了各类中介机构的责任

B.提升证券市场的透明度

C.维护“三公”原则

D.规范股票发行和上市行为

题目114上网定价发行具有的优点（ABC）。

A.操作简便

B.时间短

C.成本低

D.投资者多

题目115目前股票的发行方式有（BCD）。

A.定向募集

B.网下询价、网上定价发行

C.发行认股证

D.上网发行和法人配售相结合

题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD

A.股票

B.基金

C.国债

D.企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代早期，主要是围绕（BCD）来

展开的。

A.证券市场自由化

B.股票市场融资国际化

C.债券市场融资国际化

D.证券业国际化

题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构

（ABCD）。

A.直接从事

B.股交易

B.能够成为证券交易所的尤其会员

C.设置合营企业从事证券承销和交易

D.设置合营企业从事证券投资基金管理业务

题目119我国注重依赖国际债券市场筹集资金，至2023年已筹资200多亿美元，我国

对外发行的债券具有的特点是（ABCD）

A.品种多元化

B.期限多样化

C.信誉等级较高

D.融资成本较低

题目120影响股票价格波动的原因有（ABCD）。

A.经营业绩

B.发展潜力

C.发行数量

D.行业特点

判断题

题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员构成的会员大会。（）

A.错

B.对V

题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（）

A对V

B.错

题目123：基金资产净值是衡量一种基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格

的内在价值和计算根据。（）

A对V

B.错

题目124：转换期限是指可转换债券转换为一般股票的起始日至结束日的期间。（）

A.对V

B.错

题目125：企业债券的发行主体是股份企业和金融机构。（）

A.错V

B对

题目126：股票分割因为不能给投资者带来现实的利益,所以一般会刺激股价下滑。（）

A.错V

B.对

题目127：设权证券是指证券所代表的权利原来不存在，而是伴随证券的制作而产生，

即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。（）

A.错V

B对

题目128：按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可分为保本型和确保最低收益型产

品。（）

A.错V

B.对

题目129：债券和股票一般都有期限性。（）

A.错V

B对

题目130：非系统风险涉及政策风险，周期性波动风险，利率风险和购置力风险。（）

A.对

B.错，题目131：封闭式基金有固定的封闭期，一般在5年以内。（）

A.错V

B.对

题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为后来各期计

算利息的本金。（）

A.对

B.错V

题目133：新《企业法》要求有限责任企业的最低注册资本额降低至人民币3万（）

A对V

B.错

题目134：证券投资征询业务是指证券企业及其有关人员利用多种有效信息，对证券市

场或个别证券的将来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）

A.错

B对V

题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。（）

A.错V

B对

题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，能够到

原购置网点提前兑取。（）

A.对V

B.错

题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。（）

A.错V

B.对

题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（）

A.对V

B.错

题目139：企业股权分置改革的动议原则上应该由全体股东一致同意提出。（）

A.对

B.错V

题目140：申请证券、期货投资征询从业资格的机构，应该具有有200万元人民币以上

的注册资本。（）

A.错V

B.对

题目141：可转换企业债券应六个月或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转

股债券的本金及最终一期利息。（）

A.对V

B.错

题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第

五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议经过并实施。（）

A.对V

B.错

题目143：《证券法》要求货币出资金额不得低于企业注册资本的25%。（）

A.对

B.错V

题目144：美式期权只能在期权到期日执行。（）

A.错V

B.对

题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，涉及证券结算和资金结算。（）

A.错

B.对J题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。（）

A.错V

B对

题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长久国债。其中，短期

国债、中期国债属于有期国债，而长久国债属于无期国债。（）

A.对

B.错V

题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、

工商企业。（）

A.错

B对V

题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券一般有要求的利率，股票的股息红

利不固定。（）

A.错

B.对V

题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和企业（企

业）证券。（）

A.错

B对V

题目151：政府和中央政府直属机构己成为证券发行的主要主体之一，但政府发行证券

的品种仅局限于债券。（）

A.对V

B.错

题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到合适的利息收益，与此

同步又能够取得一般股的升值收益。（）

A.对V

B.错

题目153：我国的股票发行实施注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（）

A.错V

B.对

题目154：证券市场的层次构造是依有价证券的品种而形成的构造关系。（）

A.对

B.错V

题目155：正当原则是指证券企业在进行经纪业务时注重效率。（）

A对

B.错V

题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为

基金的当事人，经过签契约的形式发行受益凭证而设置的一种基金。（）

A.错

B对V

题目157：证券交易市场又称"一级市场"，是已发行的证券经过买卖交易实现流通转让

的市场。（）

A.对

B.错V

题目158：确保企业债券属于信用债券的一种。（）

A.错V

B.对

题目159：承担内部控制监督检验职能的部门应该独立于证券企业其他部门。（）

A.对V

B.错

题目160：《证券发行与承销管理措施》要点规范了首次公开发行股票的询价，定价以

及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（）

A.错

B对V

多选题二

题目161：《证券发行与承销管理措施》中要点规范了首次公开发行股票的询价、定价

以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面有关询价制度论述正确的是（）。

A.主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价全部询价对象均可自主选择是否参加初步

询-J

B.在主板市场上市的企业要求能够经过初步询价直接定价

C.对在深交所中小企业板上市的企业，要求能够经过初步询价直接定价R在主板市场

上市的企业，要求能够经过初步询价直接定价V

D.只有参加初步询价的询价对象才干参加网下申购J

题目162：下列不属于交易衍生工具的是（）。

A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易V

C.在期货交易所交易的各类期货合约

D.在股票交易所交易的股票期权产品

题目163：《证券法》要求，欺诈客户行为涉及（）。

A.不在要求时间内向客户提供交易的书面确认文件J

B.违反客户的委托为其买卖证券V

C.与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金V

题目164：证券企业的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构同意的尤其事项是

（）。

A.证券企业设置，收购或者撤消分支机构

B.证券企业变更名称

C.证券企业变更持有5%以上股权的股东V

D.证券企业设置，收购或者撤消分支机构V

E.证券企业在境外设置收购或者参殷证券经营机构V

题目165：根据《企业法》要求，下面论述正确的是（）。

A.股份有限企业申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件V

B.交易全部权决定暂停和终止股票上市V

C.企业上市条件是企业股本总额降低至2023万元；向社会公开发行的股份达企业总股

份数的25%,以上，企业股本总额超出人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的百分

比为10%以上

D.企业发行新股的条件是企业要具有健全且运营良好的组织构造，具有连续盈利能力，

财务情况良好，近来3年内财务会计文件无虚假记载，且在近来3年内无其他重大违法行为

题目166：下列必须在企业章程中明确要求的是（）。

A.证券企业股东会授权董事会行使股东会的部分职权

B.股东会表决程序V

C.股东会的职权范围V

D.股东会会议的召集

题目167：有关中国证监会的职责，下列说法正确的是（）。

A.依法制定从事证券业务人员的资格原则和行为准则，并监督实施J

B.依