大中型公司法律事务管理办法

本办法规定了AAA公司（以下简称公司）授权管理、商标管理、法律服务管理（以下统称“法律事务”）的内容及要求。本办法适用于公司、分公司，控股公司、参股公司参照本办法执行。规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。《AAA公司服务商标管理办法》（石油法字〔2002〕175号）《AAA集团公司标识管理暂行办法》（中油办字〔2005〕224号）《AAA集团公司企业工商登记管理办法》（中油法〔2010〕224号）《AAA集团公司商标管理暂行规定》（中油法〔2011〕82号）术语和定义本文件采用以下定义：法律风险：是指企业基于法律环境产生的与权利义务有关的商业风险，是企业权利义务失范招致法律责任、产生实际损害的现实可能性。商标：是指由AAA集团公司和AAA公司共同持有的商品商标。重要风险未经有效授权擅自处理相关法律事务。在授权权限、授权范围或授权期限之外处理法律事务。超出本人权限范围给他人授权。擅自改变商标图样。超出核准或授权范围使用商标。未经总部授权擅自许可他人使用商标标识。各类参控股企业擅自使用我方商标。毫无关系的企业擅自使用我方商标。在未入围的律所中选择年度法律顾问。未按规定的采购程序选聘年度法律顾问。年度法律顾问工作范围不明确。职责企管法规处是公司法律事务的归口管理部门，主要职责为：负责制定法律事务管理制度并组织实施；负责组织公司法律事务管理人员的培训；负责办理公司授权手续，指导分公司开展授权工作；负责办理两级公司商标使用及维权的相关手续；负责调查管辖范围内中国石油服务商标的侵权情况，组织实施对侵权行为的维权工作；负责组织开展法律顾问的选聘；负责办理法律事务管理过程中需上级公司和公司出具的相关手续；负责对各处室、分公司的法律事务工作进行指导、检查和考核。分公司主要职责为：负责办理本单位授权手续；负责办理本单位商标使用及维权的相关手续；负责调查管辖范围内中国石油服务商标的侵权情况，组织实施对侵权行为的维权工作；负责组织开展本单位法律顾问的选聘；负责办理法律事务管理过程中需公司和本单位出具的相关手续。管理内容及要求总则为规范公司法律事务管理，确保公司合法合规经营，有效控制经营管理中的法律风险，制定本办法。控制原则公司法律事务管理实行事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的工作原则，控制点前移，有效防范风险。授权管理合同签订授权公司及取得合法主体资格的分公司对外签订经济合同，需法定负责人以外的其它人员签订的，由法定负责人授权签订，授权分为年度授权和单项授权。合同签订年度授权每年12月份，企管法规处法律事务岗拟定公司次年授权委托书，报总法律顾问审核、分管领导审批，审批通过后，通过协同管理系统印章及法人身份证使用申请流程办理次年授权手续（E1）。具体程序按照合同签订年度授权（HYPERLINKSP07.04.01）执行。因公司人事或组织机构调整导致公司需要对合同签订授权进行调整的，企管法规处法律事务岗根据人事任免情况，调整年度合同签订授权委托书，报总法律顾问审核、分管领导审批，通过后签发新任命人员的授权书，同时收回免职人员的授权书。授权期限原则上为一年。合同签订单项授权相关业务部门在合同完成审批程序后，将合同审查审批表和合同文本报本单位企管法规部门法律事务管理人员，企管法规部门法律事务管理人员通过协同管理系统印章及法人身份证使用申请流程办理授权手续（E1）。上级单位对公司的授权需要上级单位在自动授权范围之外对公司授权的，相关处室或分公司相关人员根据生产经营管理需要提出申请，经企管法规处法律事务岗、总法律顾问审核后，报送分管领导审批，审批通过后企管法规处法律事务岗统一通过协同管理系统印章及法人身份证使用申请流程向股份公司申请办理授权手续（E1）。具体程序按照上级单位对公司的授权（HYPERLINKSP07.04.02）执行。其他事务性授权证照登记或变更、银行开户等事务性授权由公司相关处室或分公司相关部门提出申请，通过协同管理系统上报，经处室负责人或分公司经理审核后，报企管法规处法律事务岗、总法律顾问审核，分管领导审批，审批通过后，企管法规处法律事务岗通过协同管理系统印章及法人身份证使用申请流程办理（E1）。具体程序按照其他事务性授权（HYPERLINKSP07.04.03）流程执行。其他要求授权以书面形式进行，授权书至少包括以下内容：授权单位及法定负责人；受托人，包括受托人姓名、身份证号码、所在单位、职务等；授权范围，包括权限及事项；授权期限；转授权条件；授权书生效条件；终止授权的条件。两级公司各部门、基层库站、未办理工商登记手续的机构禁止以本部门（单位）名义办理任何授权。商标管理商标使用许可公司根据与集团公司、股份公司签订的《服务商标使用许可合同》使用服务商标，签约手续由企管法规处法律事务岗负责办理。公司根据与集团公司、股份公司签订的《服务商标使用许可合同》，通过直接转许可的方式，许可各分公司及其管理的加油站、便利店使用中国石油服务商标。服务商标使用转许可手续由公司企管法规处法律事务岗和各分公司企业管理与质量安全环保部合规管理岗负责办理。企管法规处法律事务岗根据与集团公司、股份公司签订的《服务商标使用许可合同》，通过组织签订《服务商标使用转许可合同》的方式，许可托管的控（参）股法人单位及其管理的加油站、便利店使用中国石油服务商标，并将转许可合同报股份公司备案。控（参）股公司不得就使用的商标权限进行再次转许可。使用服务商标的单位，根据核定服务项目，在营业场所、服务设施、与服务项目有关的商品和包装物上及广告宣传中规范使用。使用服务商标时，商标使用单位严格执行集团公司《产品使用标识管理细则（暂行）》和股份公司《加油站、加油加气站、加气站统一形象识别手册》各项规定，按照集团公司品牌管理委员会办公室编写的《标识应用与管理指南》进行应用与管理，不得更改服务商标的指定颜色、元素位置、比例关系等内容，且须在商标右上角标明注册标记®。商标维权商标维权实行属地管辖原则，由分公司分管领导、企业管理与质量安全环保部主任、合规管理岗负责辖区范围内商标维权工作。分公司负责对本单位辖区内侵犯服务商标行为调查取证，掌握证据后立即开展商标维权工作，包括：与侵权人交涉，责令停止侵权并就侵权行为与侵权人达成赔偿和解协议；就侵权行为向工商行政管理机关投诉；申请参加侵权行政处罚案件的听证或参加听证；对工商行政管理机关作出的行政处理决定提起行政复议或行政诉讼；对侵权行为提起侵权诉讼。企管法规处法律事务岗督导分公司商标维权工作并办理两级公司的商标维权手续，包括：办理服务商标维权授权委托书、提供商标注册证复印件、公司营业执照复印件以及工商部门需要的其他手续。发生商标维权诉讼的，诉讼工作按照《AAA公司法律纠纷案件管理办法》执行。法律服务管理年度法律顾问的选聘为妥善处理公司法律事务、防范法律风险、维护公司合法权益，公司企管法规处可根据需要选聘年度法律顾问提供法律服务。分公司需要选聘年度法律顾问的，由分公司企业管理与质量安全环保部合规管理岗通过分公司对上呈批件向企管法规处申请。经企管法规处法律事务岗初审、总法律顾问审批同意后，企管法规处组织实施，具体程序按照分公司年度法律顾问选聘（HYPERLINK\l"_MP04.01.02.02_分公司年度法律顾问选聘"MP04.01.02.02）流程执行。两级公司年度法律顾问均实行一年一聘，在公司入围律师事务所中择优选聘。根据属地需要，分公司可以择优推荐律师事务所。两级公司的年度法律顾问均由企管法规处负责采购。采购程序按照公司《AAA公司物资与服务采购管理办法》、《AAA公司供应商（服务商）管理办法》、《AAA公司招投标管理办法》等制度执行。按采购程序确定中标律所后，企管法规处法律事务岗负责按照《AAA公司合同管理办法》与中标律所签订《年度法律顾问合同》；分公司年度法律顾问由分公司企业管理与质量安全环保部合规管理岗负责按照《AAA公司合同管理办法》与中标律所签订《年度法律顾问合同》，并将合同原件报企管法规处备案。分公司年度法律顾问服务费纳入各分公司费用管理范围，由各分公司自行承担。年度法律顾问工作内容对重大经营管理决策事项涉及的法律事项进行法律分析，指出因国家法律法规的规制可能导致的潜在法律风险，提出相应的法律风险规避措施并出具法律意见（建议）书。审查规章制度是否合法、合规并提出法律意见（建议）。就公司的投资、合并、分立、资产或股权转让以及公司改建清算等事项的相关法律问题提出意见、建议，并出具法律意见（建议）书。根据公司需要参与合同谈判。对合同进行审查，审查合作方主体资格、资质资信、履约能力等情况及其提供的相关证明材料的真实性和合法性。必要时，对合作方进行实地调查；审查合同条款，分析合同文本的合法性和法律风险，并出具法律意见（建议）书。起草和审查相关法律文书，根据公司的授权，对外发表声明、申明及出具律师函。接受公司或分公司委托，代理诉讼、仲裁活动，参与调解等非诉事务；并对委托事项及参与调解的非诉事项出具法律意见（建议）书。随时就相关部门提出的法律问题提供咨询服务。根据处理法律事务需要，按照相关法律及公司规定向有关单位或个人调查情况、收集证据。配合开展法律知识培训。负责办理公司或分公司委托的其他事项。违规责任对违反本办法规定，未严格执行法律事务管理要求的，企管法规处责令限期整改，逾期不改的，对相关责任部门或个人进行通报或批评教育。存在下列情节之一的，按公司有关规定追究相关责任人责任：不按规定程序，擅自授权外部单位使用商标的；各单位发现参控股企业、毫无关系的企业擅自使用我方商标未及时采取的；擅自选聘法律顾问的；其他违反本办法规定，给公司造成损失的。附则分公司可依据本办法制定实施细则。本办法由公司企管法规处负责解释。本办法自发布之日起实施。相关制度《AAA公司法律纠纷案件管理办法》《AAA公司合同管理办法》《AAA公司物资与服务采购管理办法》《AAA公司供应商（服务商）管理办法》《AAA公司招投标管理办法》《AAA公司档案管理办法》《AAA公司绩效管理办法》流程8.1SP07.04.01合同签订年度授权8.2SP07.04.02上级单位对公司的授权8.3SP07.04.03其他事务性授权8.4MP04.01.02.02分公司年度法律顾问选聘

SP07.04.01合同签订年度授权流程图PAGE11/=numpages20-119关键活动KPI表流程名称：合同签订年度授权流程编号：SP07.04.01流程节点编号流程节点责任部门岗位关键活动关键活动KPI时间要求工作质量风险控制信息评价者/来源01拟定公司次年授权委托书企管法规处法律事务岗02审核总法律顾问1个工作日内完成，否则每延期1日扣1分分管领导03审批分管领导04办理授权手续企管法规处法律事务岗PAGE12/=numpages20-119SP07.04.02上级单位对公司的授权流程图PAGE13/=numpages20-119关键活动KPI表流程名称：上级单位对公司的授权流程编号：SP07.04.02流程节点编号流程节点责任部门岗位关键活动关键活动KPI时间要求工作质量风险控制信息评价者/来源01提出授权申请相关处室相关人员02审核企管法规处法律事务岗审核授权申请1个工作日内完成，否则每延期1个工作日扣1分企管法规处处长03审核总法律顾问1个工作日内完成04审批分管领导05向股份公司申请办理授权手续企管法规处法律事务岗PAGE15/=numpages20-119SP07.04.03其他事务性授权流程图

PAGE17/=numpages20-119关键活动KPI表流程名称：其他事务性授权流程编号：SP07.04.03流程节点编号流程节点责任部门岗位关键活动关键活动KPI时间要求工作质量风险控制信息评价者/来源01提出申请相关处室相关人员02审核相关处室负责人审核授权申请1个工作日内完成，否则每延期1个工作日扣1分企管法规处法律事务岗03审核企管法规处法律事务岗审核授权申请1个工作日内完成，否则每延期1个工作日扣1分企管法规处处长04审核总法律顾问1个工作日内完成05审批分管领导06办理授权书企管法规处法律事务岗MP04.01.02.02分公司年度法律顾问选聘流程图PAGE19/=numpages20-119关键活动KPI表流程名称：分公司年度法律顾问选聘流程编号：MP04.01.02.02流程节点编号