安全风险分级管控体系建设

赣江石虎塘航电枢纽

安全风险分级管控体系建设

主要内容

一、概述

二、学习培训，掌握方法

（一）从事物变化规律，认识风险预控的必要性

（二）从危险因素含义，了解危险的生成与防范

（三）从评价基本原理，掌握风险评估分级方法

三、全面辨识，评估分级

（一）全面辨识，分块排查

（二）客观评价，科学分级

（三）成果汇总，落实责任

四、梳理提炼，归纳分类

五、风险辨识，贯通岗位

六、交流学习，持续改进

（一）反馈成果，重在落实

（二）常抓不懈，持续改进一、概述

赣江石虎塘航电枢纽是集机械、电气、水工、库区、油压、气压、水压、强电为一体的高风险电力企业。为降低或消除作业风险，加快构建安全风险辨识评估分级管控机制，管理处高度重视，成立安全风险辨识评估分级管控体系建设工作领导小组等组织机构，明确各组织机构职责，指定专人负责，编制下发《石虎塘安全风险辨识分级管控体系建设实施方案》，提出“坚持风险预控、将风险管控关口前移、有效降低或消除作业风险”的总体目标。

石虎塘2018年安全风险分级管控体系建设总体分为五个阶段：

一是学习培训阶段（5.21-25）；

二是安全风险排查辨识评估阶段（5.28-6.15）；

三是危险源归纳分类阶段（6.19-6.29）；

四是岗位风险辨识阶段（7.2-8.10）；

五是学习交流阶段（8.13-9.21）。

经各风险评估小组全面排查、辨识评估，共查出危险源445项，其中经风险等级评估A级194项;B级239项；C级12项，未评估出D级和E级危险源。序号等级总数运行维护水工办公室管控级别1A194281012837可忽略2B23993115229可容许3C124503引起重视合计4451242205051表一：安全风险辨识评估成果统计表二、学习培训，掌握方法

能否通过对作业环境、设备工况、作业行为及风险可能性、暴露程度、产生的后果等因素正确分析判断和辨识危险源，既需要丰富作业经验，也需要对风险预控的高度重视和对风险辨识评估方法的熟练掌握。

管理处按照风险分级管控体系建设步骤，对风险辨识评估人员进行风险分级管控体系建设专项工作（业务）学习培训。

（一）从事物变化规律，认识风险预控的必要性

一切事物的发展变化都遵循从无到有，由量变到质变的客观规律，各类事故的发生同样是由于生产中的危险因素逐渐生成、扩大和发展而形成的。

对各类危险因素进行系统的预先分析、辨识，可以增强职工对危险性的认识，克服麻痹思想，防止冒险行为，能够使管控措施更具有针对性和实效性。

众多电力企业安全管理实践证明，所有危险因素都是可以提前认识和超前预防，只要管控措施得力，危险因素是完全可以控制或消除的。因此，为降低或消除职工在作业过程中的风险，在企业内部坚持开展以风险预控为主要内容的安全风险分级管控体系建设显得非常必要。

（二）从危险因素含义，了解危险的生成与防范

1.危险因素的含义：

危险因素是指在作业中有可能发生危险的地点、部位、设备、工器具和行为动作等。通常包括三个方面：一是有可能造成危害的作业环境；二是有可能造成危害的机器设备等物体；三是作业人员在作业中违反安全工作规程，随心所欲的行为。

作业环境中存在的不安全因素，机器设备等物体存在的不安全状态，作业人员在作业中的不安全行为，都有可能直接或间接地导致事故的发生，我们都可以把它们看成是作业中存在的危险因素，从而采取措施加以防范或消除。

2.危险因素的生成：

⑴伴随着作业实践活动而生成的危险因素；

⑵伴随特殊的天气变化而生成的危险因素；

⑶伴随机械设备制造缺陷而生成的危险因素；

⑷因缺乏维修和检查，使机械设备生成的危险因素；

⑸违章冒险作业直接生成的危险因素；

⑹违反生产活动客观规律而生成危险因素，主要有：

①工作负责人不负责任，违章指挥；

②颠倒或简化作业程序；

③安全措施漏项；

④填写工作票失误等。

3.危险因素的特点：

⑴具有客观实在性。它是真实客观存在的，一旦主客观条件具备，它就会由潜在转变为事故。

⑵具有潜在性。它存在于即将进行的作业过程中，不易被人们意识到或及时发觉，极易造成伤害。

⑶具有复杂多变性。随作业人员、作业点、使用的工具以及作业方式的不同而异。

⑷具有可知可防性。一切客观事物都是可知的，经过研究探索，是能够认识和防范的。

（三）从评价基本原理，掌握风险评估分级方法

采用LEC评价法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。

LEC评价法基本原理是根据风险点辨识确定的危险有害及影响程度与危险有害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D=L×E×C

式中：D——风险值；

L——发生事故的可能性大小；

E——暴露于危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

A级\V级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。D值<20

B级\IV级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部室室应引起关注。D值20-69

C级\III级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。管理处、部室应引起重视。D值70-159

D级\II级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。管理处对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。D值160-320

E级\I级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。D值>320

三、全面辨识，评估分级

为了全面正确辨识作业过程中的危险源，各风险评估小组从部门抽调具有丰富工作经验的人员负责对照作业岗位、作业范围、作业场地及物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的不安全因素及管理缺陷等进行识别，对作业过程中可能发生的危险源进行全面辨识排查登记，在危险源排查登记的基础上，采用LEC评价法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行等级划分。

（一）全面辨识，分块排查

危险源辨识，是排查识别石虎塘航电枢纽整个作业范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识范围以部室为单位组织，以办公区域、生产作业或现场进行划分，其中生产部门将每项作业按照作业区域或作业步骤等进行划分，确保危险源辨识全覆盖。

办公室主要负责机关、后勤、渔业增殖、综合治理四大块的危险源排查登记。

发电运行部主要负责发电运行、水库调度、闸门操作（含鱼道）三大块的危险源排查登记。

设备维护部主要负责电气维护、电气检修、机械维护、机械检修四大块危险源排查登记。

水工库区部主要负责水工维护、水工观测、库区三大块的危险源排查登记。

（二）客观评价，科学分级

作业条件风险程度评价，是对危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

各风险评估小组在完成风险排查辨识的基础上，根据危险源存在发生事故的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程度、发生事故产生的后果等因素对风险等级进行客观评价，由风险分级管控体系建设办公室组织共同审核和逐项评定，采用LEC评价法完成风险分级。

在风险分级的基础上，逐条进行风险控制措施策划，力求制定精准的风险控制措施。

（三）成果汇总，落实责任

各风险评估小组按照《风险分级管控体系建设实施方案》要求，对作业过程可能出现的风险，通过自下而上、自上而下反复多次排查审核，共辨识出危险源445项，并逐项对照LEC评价方法进行了客观准确的评价、分级，其中A级（稍有风险）194项;B级（轻度风险）239项；C级（中度风险）12项，未评估出D级（较大风险）和E级（重大风险）危险源。详见附件1：危险源清单及评价一览表。

按照分级管理的原则，将应引起管理处及部门重视的12项C级（中度危险）危险源落实了责任部门。

四、梳理提炼，归纳分类

为使作业过程中的安全风险分级监管更具有针对性，管理处按照作业活动、作业地点、管理体系等对445项危险源进行梳理提炼，归纳分类，共分为：特殊作业、巡视检查、运行操作、发电机组、机械维护、电气维护、一次设备、二次设备、高压试验、直流系统、水工库区、物业后勤等十二个类别。既达到了条理清楚，又便于在进行上述各类作业时，有效开展风险预控。

详见附件2：危险源归纳分类汇总表。

五、风险辨识，贯通岗位

为使安全风险分级评估管控体系建设有效贯通各级岗位的工作内容和工作流程，管理处要求各部门在开展安全风险辨识评估分级的基础上继续完善各岗位工作清单，并对照岗位工作清单内容关联管理风险、安全风险、廉政风险。

为统一规范对岗位风险的辨识，对所有岗位的管理风险由办公室审核修改、安全风险由安技部审核修改、廉政风险由政监部审核修改。通过岗位风险辨识，有效提高员工对各自岗位风险的辨识和预控能力，有效助推安全风险分级管控工作的有序进行。

详见附件3：岗位风险辨识一览表。

六、交流学习，持续改进

为便于员工学习交流风险预控内容和措施，培养员工风险预控习惯，使风险预控在作业过程中得到有效落实。

（一）反馈成果，重在落实

为便于学习交流，管理处将审核后的《危险源清单及评价一览表》、《C级危险源责任落实清单》、《危险源归纳分类汇总表》、《岗位风险辨识信息一览表》及时反馈至各部门，由各部门组织班组员工认真学习交流，通过学习交流，促进员工将风险预控内化于心、外化于行，培养员工风险预控常态化习惯，在日常作业过程中自觉落实风险预控，有效降低或消除作业风险。

（二）常抓不懈，持续改进

安全风险预控