(第3讲)调查研究方法

第四章调查研究与实验研究第1节调查研究形式?内容?什么时候?你接受过别人的调查吗?调查〔survey〕:用科学的手段和方法搜集有关研究对象的客观事实材料，即通过对研究对象进行考察，从中获得直接资料的一种方法；研究〔study〕:对所搜集得来的事实材料进行整理和理论分析。调查研究:“是研究者为了深入了解教育实际情况，借以发现存在问题，探索教育规律而采取的有方案、有系统的研究方法。”〔李秉德，《教育科学研究方法》，人民教育出版社，1987年，P33〕教育科学的调查研究法:“是在教育理论指导下，通过运用观察、列表、问卷、访谈、个案研究以及测验等科学方式，搜集教育问题的资料，从而对教育的现状作出科学的分析认识并提出具体工作建议的一整套实践活动。”〔裴娣娜，《教育研究方法导论》，安徽教育出版社，〔1995〕2001年，P159〕调查研究是一种使用范围很广的研究，包括对现状的研究及确定和解释社会的或心理的变量之间的关系的研究。有相当长的历史，它的开展在很大程度上被归因于社会学的奉献。是单独使用最广泛的一种研究方法。〔探讨在自然情景下所发生的社会心理变量之关系的事后追溯研究，到致力于确定现状与某些现象关系的调查。〕常用作测量态度、意见或成就等任何自然情景中变量的数值。奴隶社会时期——调查人口与农业的关系；我国最早管子·问篇——调查国家资源的文献；作为社会学的研究方法——起源于17世纪下半叶英国资产阶级所进行的社会调查，19世纪被广泛运用到社会学研究中；近代教育史上最早的调查研究是1897年美国来斯进行的“拼写练习调查”；20世纪60年代，美国40种教育杂志约1/3的研究都是采用调查法的。事后追溯研究事后追溯研究是调查研究的一种类型，它通过对已发生的事进行追溯，研究各种变量可能的关系和效果，强调非实验性的自然情境和数据资料收集的方式。

调查研究法被广泛使用在于它具有如下优点为解决研究课题提供第一手材料和数据；它是从实际出发，立足于解决问题的〔为制订教育政策、教育规划，进行教育改革提供事实依据〕；不仅可以了解现实问题，验证假设，解决既定问题，而且可以发现新情况、新问题，从而提出新见解、新理论；假设使用标准化的调查问卷，便于度量和进行数据处理；……依据不同的分类标准，对调查研究可做如下的分类：按调查对象的选择范围，分为典型调查、普遍调查、抽样调查、个案调查和专家调查；按调查的内容，分为学科性的典型调查、反响性的普遍调查和预测性的抽样调查；按调查方式方法，分为被调查者自我报告方式搜集资料的方法、研究者经自己的感官等方式搜集资料的方法、通过一定测试搜集资料的方法和总结经验法；按综合性程度，分为三类：包括学校调查、社会调查及公意调查的一般调查研究；包括个案研究、因果比较研究、相关研究的溯因调查研究；包括儿童开展研究、趋势研究的开展调查研究。纵向设计：对同一群人〔总体〕，长期追踪调查。从取样的角度说，趋势研究是从整个总体中进行随机抽样，群体研究是从特定的总体中进行随机取样，而专门对象研究每次测量的是单一的随机样本。横向设计：同一时间对不同样本实施调查。不能测量个体的变化，但是，不同被调查的小组间的差异却代表了一个范围较大的总体的变化。调查设计教育调查研究法的适用范围调查研究在教育中有广泛的用途。有全国范围内的对某一教育问题的调查，象教师阅读倾向调查、学生学业开展状况调查；有地区所做的调查；有不同学校针对自身开展所面临的问题而进行的学校调查；有教育专业人士为发现问题、说明观点进行的调查；此外，评价性研究中也常包括一些对参与者或委托人的调查。教育调查研究法的主要功能(1)揭露问题，暴露矛盾，通过不断解决教育内外部的各种矛盾促进教育的开展。(2)发现、总结和推广先进教育思想和经验，改进工作，提高教育质量。(3)为不同层次和不同要求的教育管理和预测工作效劳。因此，在许多教育研究情景中，调查研究可以说是一种相当适宜的研究方法。调查研究法的一般步骤(1)根据研究课题的性质、目的、任务，确定调查对象、调查地点，选择相应的调查类型和调查方式。(2)拟订调查方案。如果断定进行抽样，需制定抽样方案。考虑数据的具体类型与分析方法。(3)做好各种技术、事务和组织准备；调查研究法的一般步骤(4)进行试探性调查，得到被调查对象的一般认识，修改调查提纲及工作方案。尝试一般在5-10名个体中进行，偶尔也有超过20人的。(5)制定调查表格、观察问卷、访谈提纲及编制测验题目。(6)实施调查。(7)整理调查资料。教育调查研究的具体方法调查表调查范围较广，调查对象多是某一教育群体或某一地区教育现状；偏重事实资料的搜集；由被调查群体有关承办人依据实际情况填写，具有一定的可靠性；调查表简明，便于统计。调查表的种类与根本格式种类：单一表和一览表。根本格式：总标题；横行与横标目、纵栏与纵标目；数字资料；表尾；附录。单一表——在一张表上只列出一个调查事项的调查表称为单一表。2004年底县〔市〕高中教师学历状况调查表填表单位：填表人：填表时间：年月日教师总数研究生及以上大学本科大学专科高中及以下人数百分比人数百分比人数百分比人数百分比注：表中所统计的必须是在册的正式教师一览表——指在一张表上列出两个或两个以上调查事项的调查表。2004年底县〔市〕高中教师队伍结构调查表填表单位：填表人：填表时间：年月日学历

性别年龄研究生及以上大学本科大学专科高中及以下合计男女男女男女男女男女30岁以下30—39岁40—49岁50—59岁合计注：1．表中所统计的必须是在册的正式教师；2．中专学历与高中学历等同，应填在“高中及以下”栏目中。编制科学适用的调查表，不仅要掌握编制的根本技术要求，而且要抓住两个关键环节：一是根据研究课题拟定研究的具体问题，从而界定表格涉及的内容范围；二是要对每一根本方面工程的具体内容有准确的把握，客观地反映事物的全貌及蕴含的特性，以便分析和比较。表的标题应简明醒目；表的大小能容纳所有研究工程，便于携带保管；表中各工程有系统地排列，简明清晰；为防止答案有误，宜有相互参证的工程；表尾应注明调查单位，调查员或填表人姓名，填表日期；表内数字的上下位置要对齐，相同数字仍须全部写出。暂未获数字用删节号表示，不可能获得数字用短线标明，推算得出的数字应在表下注明。问卷法问卷：就是根据研究课题的需要而编制成的一套问题表格，由调查对象自填答复的一种收集资料的工具，同时又可以作为测量个人行为和态度的测量手段。问卷法：以书面提出问题的方法搜集资料的一种研究方法。通常研究者把调查的课题分成假设干变量，拟成具体易答的一系列问题，编成标准化问卷，然后发给调查对象，根据回收的答案，进行统计分析，得出结论的方法。没有统一的格式，但在长期使用中，形成一个可供参考的一般结构，由以下四局部组成：〔1〕标题——对调查内容简洁概括的反映〔2〕前言——研究目的和意义，答卷要求，本卷须知，发放问卷的单位或个人，通讯地址等；〔3〕答复者的根本情况——如姓名，性别，班级等；〔4〕有关研究的问题和备选答案。问卷的设计问卷的类型非结构型〔开放型〕综合型结构型〔封闭型〕对答复类型不作具体的规定，也不作答复范围的限制，可由答复者任意作答。局部限制，还有一局部让对象自由答复。研究者在问题提供可选择的答案，要求作答者在答案中任选一个或几个。结构型问卷根据形式不同可分为是非式和选择式、编序式三种。〔1〕是非式：要求答卷者在问题后的括号或方框内填上“是”、“否”或“同意”、“不同意”表示肯定或否认。这种设计通常出现在心理测量等调查中。例：关于学生自主情况的调查我自己决定的事，别人很难让我改变主意①是②否我的行为不受班里舆论的影响①是②否学习上，我总有自己的目标和方案①是②否当我干事情不顺利时，我从不轻易放下①是②否我不愿别人提示而愿独出心裁①是②否我每天坚持记日记，从没有间断过①是②否生活上我能自理，从不要别人帮助①是②否学习中遇到挫折，我常常会半途而废①是②否〔2〕选择式。研究者将所有备选答案一一列出，要求被调查者选择其中一种或几种答案。设计这种答案时，要求研究者能穷尽所有的可能答复。例：关于儿童性格特点调查对一些物体总爱观察、摆弄、拆开来玩①不这样②偶尔这样③有时这样④常常这样⑤总爱这样与别的孩子发生争执时谦让①不能②偶尔能③有时能④比较能⑤常常能经常表现很任性①很任性②不很任性③一般④不大任性⑤不任性能按要求完成作业①不能②不大能③有时能④比较能⑤能又如现行小学课程中你喜欢的课程是〔最多项选择三门〕①语文②数学③英语④常识⑤生活与劳动⑥思想品德⑦音乐⑧体育⑨美术⑩课外活动〔3〕编序式。即要求被调查者将研究者设计的答案按自己的认识排序。例：请你按重要性将以下小学教师的素质排序：〔〕良好的师德修养〔〕稳固的专业思想〔〕宽广的文化根底知识〔〕扎实的教学根本功〔〕现代教育观念〔〕较强的教育科研能力〔〕较强的组织管理能力〔〕教育机智〔〕丰富的教育理论知识2、结构型问卷从内容上分有定类答复、定序答复和定距答复三种。定类答复：研究者将问题的答案进行分类，答案与答案之间只是类型的不同。例：你妈妈的职业是什么？A医生B教师C工人D农民E其他注意所有答案必须互斥所有答案必须穷尽〔2〕定序答复：这类问题的答案与答案之间显示的是一种程度上的差异。例：“很好、好、较好、一般、较差、差、极差”，“完全赞同、根本赞同、不知道、不赞同、完全反对”、“经常、偶尔、完全不”等形式的答案。设计这类答案要注意：一是要穷尽答卷者所有可能出现的态度或倾向；二是答案要按照程度差异以一定顺序呈现，或由浅到深，或由深到浅。〔3〕定距答复：是指设计者根据问题答案数量上的差异按照一定的顺序给出，要求被调查者选择其一的答案。此类答案反映的是答案间数量上的差异。常用的定距答复的答案的单位有公里、小时、元、次等。例：“你每天用于做课外作业的时间是”A、3小时以上B、2—3小时C、1—2小时D、1小时以下研究者在设计定距答复的问题时要注意三点：一是要穷尽所有可能的答复。数字不遗漏，不重复。二是答案之间的距离大致相等。三是档次不宜太多，档内距离也不宜太大。为此，可将档的两端定为开放式。思考：以下设计中有何问题？你每周用于备课的时间是：A、12小时以上B、9—12小时C、4—8小时D、2—4小时E、2小时以下这一设计中就遗漏了8—9小时之间的数，并且档内距离不相等。你接受过别人的问卷调查吗？你认为问卷中的问题设计越简单越好吗？是否存在有的问题简单但产生歧义？还有一些其他的问题吗？你认为问卷问题的设计应遵循的根本原那么有哪些？讨论：〔l〕围绕研究目的设计问卷；〔2〕问卷要简短〔不超过20~30分钟〕，易懂易答，不涉及禁忌话题；〔3〕问卷的内容要易于处理、分析；〔4〕合理安排问卷的结构，容易、简短、客观、熟知、感兴趣的问题放在前面；复杂、主观态度、生疏、枯燥的问题放在后面。〔5〕问题要防止带有双重或多重含义；问题不能带有倾向性；不要用否认形式提问；不要问答复者不知道的问题。……问卷设计的原那么☆提问文字简短，问题越短，产生模糊不清的可能性就越小；☆提问不要超出调查对象的知识水平和理解的范围。☆“一事一问”。如：“您的父母是工人吗？”被调查者那么无从答复。☆不要用否认形式提问；不要诱导提问。如“您不抽烟，是吗？”☆在人们的记忆范围内提问。如“上学期您在食堂共消费多少钱？”☆众口一词答复的问题不要列入。如“应不应该保护环境”？调查问卷的编制程序第一，明确研究目的，根据研究目的和假设范围收集所需资料，并确定调查对象；第二，列出问卷调查所需研究问题的纲要，确定所要搜集的信息和问卷类型；第三，围绕主题草拟问题，列出标题和各局部具体工程；第四，征求有关人员、专家的意见，修订工程；第五，试测；第六，再修订。发放形式：邮寄、有组织地分配、当面填答。问卷回收：在剔除废卷的同时要统计有效问卷的回收率为研究结论依据的问卷，回收率一般不应低于70％。对问卷答复偏斜估计：答案中的偏斜指被调查者未真实反映事情的客观情况。引起偏斜的主要原因有对事实的答复错误、装假倾向、默认倾向、道义理论与事实相悖、无答复问卷的比率。

问卷的发放与回收问卷法的优缺点？思考：优点：①简便易行，容易控制；②所得资料便于整理和统计分析；③问卷上不记名，减少了答复者的心理压力，有利于收集到真实的意见和建议；④问卷可以发至较大范围作调查，定量分析可信度高；⑤本钱低；局限性：①难于估计问卷回收率，太低就失去了代表性；②被调查者不愿做答复或任意填写，影响调查质量；③适用于研究外表事实，无进一步探问why获取额外信息的时机；④无法控制填答的情境。访谈法访谈是进行调查的又一有效方法；是研究性交谈，是以口头形式，根据被询问者的答复搜集客观的、不带偏见的事实材料，以准确地说明样本所要代表的总体的一种方式。〔1〕就访问的内容分：结构性访问无结构性访问半结构性访问〔2〕就受访问人数的多寡分两类个别访问团体访问〔3〕就访问工具可分为两类访问计算机辅助访问访问调查的类型问卷法与访谈法都经常会有一些分叉性题目，分叉性题目常要求依据对某一题目的答复而让答复者跳过些题目。在问卷中应清楚地指明要跳过哪些题目进行答复。相对于问卷调查，访谈的优缺点？思考：访谈的优点：①方便易行，深入的交谈可获得可靠有效的资料；②团体访谈节省时间，与会者可作较周密思考后答复以下问题，相互启发影响，和利于促进问题的深入；③可观察；④弹性；⑤……访谈的缺点：①样本小；②需较多的人力、物力和时间；③应用上受一定的限制；④数据不易整理、难以量化；⑤访问员能力影响结果；⑥……访问调查的实施步骤〔1〕确定访问的目的与内容；〔2〕先进行文献探讨；〔3〕选择适当的样本；〔4〕设计访问问题；〔5〕选择访问员；〔6〕训练访问员；〔7〕正式实施访问；〔8〕整理访问材料。访谈的艺术与技巧〔1〕谈话要遵循共同的标准程序，作好访谈方案。〔2〕访谈前尽可能收集有关被访者的材料，取得被访者的信任和合作；〔3〕访谈中所提问题要简明，易于答复；〔4〕掌握发问的技术，选题要适合被访者的知识水平和习惯；〔5〕谈话内容要及时记录；〔6〕善于洞察被访者的心理变化，随机应变；〔7〕注意自己的行为举止，以诚相待，热情、谦虚、有礼。

观察法观察法：是指人们有目的、有方案地通过感官和辅助仪器，对处于自然状态下的客观事物进行系统考察，从而获取经验事实的一种科学研究方法。教育研究中的观察法：属于科学观察，科学观察的根本特点：(1)观察的目的性；(2)观察的客观性〔自然状态下〕；(3)观察的能动性〔在充分研究和准备的根底上〕1.按观察的情境条件分：自然观察法vs实验观察法〔实验观察法并不是说要改变观察的“自然状态”。例如，“表扬或斥责与儿童学习积极性的相关研究”，观察者仍然在自然状态下观察，控制的只是表扬与斥责这二个影响因素，观察儿童学习积极性这一行为表现，从而得出教师的教学行为与学生的学习行为相关程度的结论。〕2.按观察方式分：直接观察〔凭感官〕vs间接观察〔利用仪器等中介〕教育观察的类型3.按观察者是否参与被观察者所从事的活动分：参与性观察〔获得较深层的材料，但客观性容易受到影响。〕vs非参与性观察〔较客观，但易外表化。〕4.按观察实施的方法分：结构观察〔目标、问题、范围等都很明确的情况下进行的。有详细方案、步骤等，观察后获得的资料可以进行定量分析和比照分析。〕vs非结构观察〔对对象不太了解的情况下进行的——观察时弹性大，随意性大，可随时调整，适应性强，简单易行；资料的整理难度大，不容易进行定量分析。多用于探索性研究。〕教育观察的类型六岁儿童捣乱行为表返回序号类别行为表现1粗鲁行动离开位置、站起来、走动、跑动、蹦跳、摇动椅子2跪跪在椅子上、坐在脚上、横躺在课桌上3侵犯他人投掷、推、撞、拧、拍、戮及用东西打其它同学4扰乱他人抢夺他人东西、破坏他人物品5说话和其他同学讲话、喊叫老师、唱歌6叫嚷哭闹、尖叫、咳嗽、吹口哨7噪声发出咯咯声、撕纸、鼓掌、敲击书桌8转方向把头和身子转向他人、向别人显示东西9做其他事玩弄东西、解自己鞋带等音乐课，许多学生没带口琴。这是上午最后一节课。下课后，教师说：“带口琴的先走，不带口琴的留下。”教师让留下的27名学生写检查，写完检查写保证(此时的标准是：不带口琴的学生要留下写检查、保证)。学生们起哄、怪叫。教师：“我们上的不仅仅是音乐课，还要对你们进行教育。”学生们：“我们没带笔。”教师让其中一位女生去办公室拿笔。过了几分钟，去办公室拿笔的学生仍未回来，学生们叫道：“她自己逃走了。”并一起起哄。教师：“不要发声音。”在学生们的吵闹声中，教师边记录学生的学号，边不断说：“不要起哄。”6分钟后拿笔的学生回来，报告说办公室里面没有老师。学生们快乐地：“啊——”教师仍在记学号。学生们大吵大闹，哄笑。教师似乎不再有兴趣批评他们了。学号记录完毕，教师让没有参与吵闹的9位学生先走(此时的标准是：虽然不带口琴，但没有参加吵闹的学生可以不必受到惩罚)，并质问留下的学生为什么吵个不停，学生们揭发是一个男生在说笑话。教师让其他学生都离开，只留下了这个讲笑话的男生(此时的标准是；虽然不带口琴，还参与了吵闹，但只要不是主犯，就可以离开)。教师：“你讲过笑话吗?”男生：“讲过的，但是他们先骂我。”教师：“难道你没有别的方法了吗?”三分钟后，音乐教师在学校食堂吃饭。〔最后的标准是：虽然不带口琴，虽然参与吵闹，并且是主犯，但只要教训一下就行了)．丁笑炯：《课堂纪律的社会学分析》，《教育研究与实验》1997年第3期观察研究法的步骤(1)明确观察目的和意义，确定观察对象、时间、地点、内容和方法；(2)搜集有关观察对象的文献资料，并进行阅读分析，对所要求的观察条件有一定的认识，为观察做好充分准备；(3)编制观察提纲；(4)实施观察；(5)资料收集记录；(6)分析资料，得出结论。课堂观察研究法教育观察法中,以课堂观察法〔听课〕为主；研究者作为观察者从日常教学事件发生、开展和变化的点滴行为窥视出被观察者的教学行为以及针对教材内容所展开的教学情况，从而更直接、客观地贯彻和描述课堂教学的现象；在此根底上，研究者以其自身的理论与方法修养对教学的内在意义与价值作出合理、有效的解释或对教学规律作出系统、科学的归纳与总结。课堂观察法的主要特点①有明确的观察目的——〔对观察的重点、观察的内容、观察过程的控制、观察方法的合理运用、观察材料的取舍整理等都有所准备〕②有系统的方案——〔对观察活动的时间、顺序、过程、对象、记录方法与表格等都有预先的系统方案、安排和准备〕③是在自然状态下的观察——〔考察被观察者在日常现实生活和教学活动中真实的、典型的和一般的行为表现〕对教师的观察①教学态度——是否认真负责、尊重信任学生，教学准备是否充分，敬业精神、是否投入等；②教学能力方法——教材组织的条理性，教学语言的逻辑性、吸引力，教学活动组织是否有序活泼等；③教学机智方法——是否能灵敏地捕捉教学过程中的各种信息，对突发事件灵活而艺术性地处理，教学的科学性、艺术性的统一；④教学效果——注重课堂上学生的反映，是否注重有效教学，三维目标的统一；

……对学生的观察①参与状态——全员参与？积极主动性？效果？②交往方法——多向的交往？同学间的合作交往效果？师生交往的频率、效果？③情绪状态方面——其乐融融地学？积极主动地学？愉快有效地学？④思维状态方法——是否愿意提出问题？是否发表自己的观点和看法？是否善于在教学过程中置疑？

……对教学过程的观察有哪些教学方法上的创新？教学组织形式是否合理有效？教学过程中教师与学生的主体性各自发挥怎样？教学手段是否现代化、科学化

……课堂观察记录形式与方法记录形式——笔录、录像带、录音机等；观察记录的方法——列表法、文字表达法等；

学生课堂行为记录表

学校——年级——学生姓名——教学科目——课题——教师—记录者——日期——

学生课堂行为（注：出现次序，以1、2、3等序数字表示。学习行为出现次序持续时间出现次序持续时间出现次序持续时间非学习行为出现次序持续时间出现次序持续时间出现次序持续时间听讲与邻座讲话举手回答问题看别的书举手提出问题做小动作到讲台前示范看别人或别处做课堂练习擅自离开座位做操作实验和别人打闹低段小学生课堂学习行为记录表

学校

年级

班级

学生姓名

学习科目

课题

任课教师

记录者

观察时间____________________行为等级积极认真较积极认真一般不太认真不认真听课讨论回答问题提出问题见台前示范座位上做练习其他教育观察法的优缺点？思考：作用：①通过有目的、有方案地对教育领域某一现象及变化过程进行全面、细致和深人的观察，从而获得认识该事物的比较充实、比较客观的事实材料，确定其得以开展的条件；②观察有助于研究课题的选择和形成。局限：①不能答复“为什么”的问题，只能说明“有什么”和“是什么”的问题；②受观察时间和观察情境的限制，在研究对象人数多且分散的情况下应用较困难；③由于教育现象十分复杂且处于不断变化之中，观察工程太多，会影响研究的信度；④观察研究往往取样小，观察的资料琐碎，不易系统化，普遍性程度不高。观察研究的描述记录(1)日记描述法：用日记的方法详细描述，裴斯泰洛齐最早使用。(2)轶事记录法：记录某种有价值的行为，可以是有主题的，也可以是无主题的。随时记录感兴趣的问题，不受任何时间和条件限制，事先也不需要做特别的编码分类。(3)连续记录法：在较长的时间内做连续不断地记录。观察研究的取样记录方法本世纪20年代后兴起，以行为为样本的记录方法，可分为时间取样法、活动取样法和事件取样法。(1)时间取样法：以时间作为选择标准，专门观察和记录在特定时间内发生的行为，包括行为是否出现、频率、持续时间。(2)活动取样法：以活动作为选择标准。(3)事件取样法：选取特定样本对象进行观察。观察研究的行为核对表

主要用来核对重要行为的呈现与否。观察者将规定观察的工程预先列成表格，出现此行为时即在该项上划“√”。表格上要列出一些具体要求，工程应有一定的顺序性。观察研究应遵循的根本原那么要按照研究课题的目的，撇开那些无关的内容和次要的过程，排除干扰因素，使研究的主要对象及其主要过程得到充分的暴露。为保持观察的客观性，必须注意克服先人为主的偏见，无意过失，假象与错觉。要在科学理论指导下，提高收集事实材料的可靠性，提高从事实材料中概括提炼的结论的可靠性。目的性客观性自觉性测验法(1)测验调查法的概念及其与传统考试法的区别测验调查法是用一组测试题去测定某种教育现象的实际情境，从而收集资料数据进行研究的一种方法。测验调查法与传统考试法的区别：取材范围不同；编制试题程序不同；施测过程不同；对分数的解释不同；应用范围，测验范围不同。(2)测验的根本类型按行为目标、测验内容可分为四大类：智力测验、能力倾向测验、成就