上市保荐及基础设施投资协议

上市保荐及基础设施投资协议本协议由以下双方于____年__月__日签订：甲方（保荐方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________乙方（投资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________鉴于甲方是一家具备上市保荐资格的机构，乙方是一家有意向进行基础设施投资的机构，双方就上市保荐及基础设施投资相关事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条项目概述1.1乙方拟进行基础设施投资，项目名称为：__________________（以下简称“项目”）。1.2甲方同意作为乙方的保荐方，协助乙方完成上市相关事宜。第二条上市保荐服务内容2.1甲方作为保荐方，应向乙方提供以下服务：（1）对项目进行全面的尽职调查，并出具尽职调查报告；（2）协助乙方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于财务审计、法律意见、信息披露等；（3）协助乙方制定上市方案，包括发行规模、发行价格、上市时间等；（4）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等进行沟通，确保上市过程的顺利进行；（5）其他与上市保荐相关的服务。第三条基础设施投资内容3.1乙方作为投资方，应向甲方支付基础设施投资款项，具体金额及支付方式如下：（1）投资金额：人民币____亿元；（2）支付方式：乙方应按照甲方指定的账户，将投资款项一次性支付给甲方。第四条保密条款4.1双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。7.3本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：_______________乙方代表（签名）：_______________签订日期：____________________2024带目录带附件详细版-上市保荐及基础设施投资协议目录一、协议背景及定义二、双方主体信息三、项目概述四、上市保荐服务内容五、基础设施投资内容六、保密条款七、违约责任八、争议解决九、其他条款十、附件正文一、协议背景及定义1.1本协议由以下双方于2024年__月__日签订：甲方（保荐方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________乙方（投资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________1.2本协议旨在明确双方在上市保荐及基础设施投资过程中的权利和义务。二、双方主体信息2.1甲方是一家具备上市保荐资格的机构，具备丰富的保荐经验。2.2乙方是一家有意向进行基础设施投资的机构，拥有相应的投资实力。三、项目概述3.1乙方拟进行基础设施投资，项目名称为：__________________（以下简称“项目”）。3.2甲方同意作为乙方的保荐方，协助乙方完成上市相关事宜。四、上市保荐服务内容4.1甲方作为保荐方，应向乙方提供以下服务：（1）对项目进行全面的尽职调查，并出具尽职调查报告；（2）协助乙方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于财务审计、法律意见、信息披露等；（3）协助乙方制定上市方案，包括发行规模、发行价格、上市时间等；（4）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等进行沟通，确保上市过程的顺利进行；（5）其他与上市保荐相关的服务。五、基础设施投资内容5.1乙方作为投资方，应向甲方支付基础设施投资款项，具体金额及支付方式如下：（1）投资金额：人民币____亿元；（2）支付方式：乙方应按照甲方指定的账户，将投资款项一次性支付给甲方。六、保密条款6.1双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。七、违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。八、争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。九、其他条款9.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。9.3本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：_______________乙方代表（签名）：_______________签订日期：____________________附件：附件1：尽职调查报告附件2：上市方案附件3：投资款项支付凭证附件4：其他相关文件附件列表：1.尽职调查报告2.上市方案3.投资款项支付凭证4.其他相关文件（具体文件名称需根据实际情况填写）法律名词及解释：1.上市保荐：指证券公司或其他金融机构为企业提供上市前的辅导、筹备、申报等工作，协助企业完成首次公开发行股票并上市的过程。2.基础设施投资：指投资于交通、能源、通信、水利等基础设施领域的资金投入。3.违约责任：指当事人违反合同约定所应承担的责任。4.争议解决：指双方在合同履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。5.保密条款：指合同双方对于在合同签订及履行过程中获得的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.尽职调查报告的准确性：保荐方在完成尽职调查报告时，需确保报告内容的真实性、准确性和完整性。如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可能导致上市失败或其他法律风险。2.上市方案的实施：上市方案需根据企业的实际情况和市场需求制定，并充分考虑政策法规、市场环境等因素。方案实施过程中，需密切关注市场动态，及时调整策略。3.投资款项的支付与监管：投资方应按照合同约定的支付方式和时间，将投资款项支付给保荐方。同时，保荐方需对投资款项的使用进行严格监管，确保资金安全。4.保密义务的履行：双方在签订及履行合同过程中，需严格遵守保密条款，防止商业秘密、技术秘密等泄露。如有泄露，需承担相应的法律责任。5.合同解除与终止：如一方违约，另一方有权解除合同。合同终止后，双方需按照约定办理相关手续，如投资款项的返还、已履行义务的结算等。解决办法：1.针对尽职调查报告的准确性问题，保荐方可以聘请专业的第三方机构进行尽职调查，以增强报告的可信度。2.在制定上市方案时，可以邀请行业专家、证券监管部门等进行指导，确保方案的合理性和可行性。3.为确保投资款项的安全，可以设立专门的监管账户，由第三方机构进行监管。4.双方应加强内部管理，提高员工对保密义务的认识，并采取技术手段保护商业秘密、技术秘