证券从业资格考试（基本法律法规）及（基础知识）考试题库

证券从业资格考试（基本法律法规）及

（基础知识）考试题库

1.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。

A.审批组织

B.登记备案组织

C.自律性组织

D.监管组织

【答案】C

2.证券登记结算公司的职能不包括（）。

A.证券的存管和过户

B.为投资者开立资金结算账户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券账户、结算账户的设立

【答案】B

3.下列关于股票网下发行的说法，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良

好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券

业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不

得隐藏原价或者故意压低，抬高份额

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的可购股数,

每位投资者能提供两个报价

【答案】D

4.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托买卖证券的方向

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.委托时效限制

【答案】A

5.对于个人投资者从基金分配中取得的收入，（）个人所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.扣除免征额后征收

D.由基金代扣代缴

【答案】B

6.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同

一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

【答案】B

7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股

票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】B

8.净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有

关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A.资产收益率

B.净资产

C.总资产

D.净利润

【答案】B

9.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制

的说法，正确的是（

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前5个交易

日不设涨跌幅限制

B.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市首日不设涨跌幅

限制

C.科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市首日不设涨跌幅

限制

D.科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市后的前5个交易

日不设涨跌幅限制

【答案】A

10.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人

数不得少于董事人数的（）o

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

【答案】B

11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或

者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单

独或者合计持有公司（）以上股份的股东，有权书面请求监事会向

人民法院提起诉讼。

A.十分之一

B.百分之三

C.百分之一

D.十分之三

【答案】C

12.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法

从事（）经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资

咨询的，应当取得相应业务资格。

A.商品期货

B.股指期货

C.国债期货

D.期权业务

【答案】A

13.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从

业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律

处分的，协会予以（

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记

【答案】B

14.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东

【答案】C

15.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下

列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的

是（）。

A.撤销行政许可

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】A

16.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证

券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.基金公司

B.合格机构投资者

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】D

17.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指

引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中

的企业不包括从事（）的科技创新企业。

A.先进轨道交通

B.大型风电

C.智能制造

D.航空航天

【答案】B

18.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央

银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于（）。

A.短期债券

B.中央银行票据

C.长期债券

D.优先股

【答案】D

19.合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先

规定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为

（）。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融远期合同

D.金融期货

【答案】B

20.可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项

证券结算基本原则是（）。

A.货银对付交收制度

B.证券实名制

C.分级结算制度

D.净额结算制度

【答案】A

21.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标

的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】D

22.证券公司净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化的,

证券公司应当及时向全体董事、股东报告。

A.20%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】A

23.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公

司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电

子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行

【答案】B

24.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类

投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险

管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利

益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求,

且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他

方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】A

25.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）

内向协会报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

26.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）□[2015

年9月真题]

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%

时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

【答案】D

【考点】

上市公司收购的程序和规则；

27.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按

照国务院的规定，经有关主管部门批准

B.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国

务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，

在收购行为完成后的十二个月内不得转让

D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

【答案】C

【考点】

收购行为完成后的事项；

28.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。［2015年9月

真题］

A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面

确认意见

B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披

露的信息真实、准确、完整

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签

署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面

审核意见

【答案】C

【考点】

定期报告；

29.在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交

临时报告的情形是（）。［2017年4月真题］

A.公司发生合并事项

B.公司发生重大亏损

C.公司可能涉及重大诉讼

D.公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况

【答案】D

【考点】

临时报告；

30.下列有关证券账户的表述，正确的是（）。［2017年2月真

题］

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

【答案】D

【考点】

证券登记结算机构的业务规则；

31.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、

暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当

理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信

息的人员。

A.内幕信息在证监会指定报刊披露后

B.内幕信息在证监会指定网站披露后

C.内幕信息敏感期内

D.内幕信息尚未形成时

【答案】C

32.对于采取（）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超

过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】B

33.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法

定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

34.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连

带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得

超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】D

35.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条

例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

36.以募集方式设立股份有限公司的，公司章程须经（）通过。

A.出席创立大会的认股人所持表决权过半数

B.全体认股人所持表决权过半数

C.出席创立大会的认股人所持表决权2/3以上

D.全体发起人、认股人所持表决权2/3以上

【答案】A

37.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师

李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研

究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突

的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】C

38.获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构

从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3年

【答案】D

39.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,

证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】C

40.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职

调查工作指引》，下列关于尽职调查报告的说法，错误的是（）。

A.尽职调查报告应加盖管理人公司公章和注明报告日期

B.尽职调查报告应当对资产证券化项目是否符合相关法律法规、

部门规章以及规范性文件的相关规定发表明确意见

C.尽职调查报告应当说明调查的基准日、调查内容、调查程序

等事项

D.公司分管高级管理人员及尽职调查工作组全体成员应当在尽

职调查报告上签字

【答案】D

41.下列关于中国银行保险监督管理委员会职责的论述不正确

的是（）□

A.围绕国家金融工作的指导方针和任务，进一步明确职能定位，

强化监管职责

B.加强微观审慎监管、行为监管与金融消费者保护，守住不发

生非系统性金融风险的底线

C.按照简政放权要求，逐步减少并依法规范事前审批，加强事

中事后监管，优化金融服务

D.向派出机构适当转移监管和服务职能，推动银行业和保险业

机构业务和服务下沉，更好地发挥金融服务实体经济功能

【答案】B

【考点】

我国金融市场的监管体制；

42.Ms=mXB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）□

［2015年11月真题］

A.货币供给

B.货币需求

C.虚拟货币

D.名义货币

【答案】A

【考点】

存款准备金制度与货币乘数；

43.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。［2018年

3月真题］

A.上升

B.无变化

C.不能确定

D.下跌

【答案】A

【考点】

货币政策；

44.下列关于失业率的说法，不正确的是（）。［2014年9月真

题］

A.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比

B.通常所说的充分就业是指失业率为零的状态

C.目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率

D.当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少

【答案】B

【考点】

货币政策；

45.中央银行根据市场资金供求状况调整（），能够影响商业

银行资金借入的成本。

A.回购利率

B.再贴现率

C.贴现利率

D.同业拆借利率

【答案】B

【考点】

货币政策；

31.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易

系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式

是（）。

A.自助终端委托

B.人工电话委托

C.传真委托

D.网上委托

【答案】D

32.“风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调

的风险特性是（）o

A.危险性

B.损失性

C.不可控性

D.波动性

【答案】D

33.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是

推动证券市场价格形成和（）的根本保证。

A.流动性

B.安全性

C.参与性

D.收益性

【答案】A

34.上市公司最近（）月内受到过证券交易所公开谴责的，不

得发行证券。

A.12

B.48

C.36

D.24

【答案】A

35.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的

制度是（）□

A.连续竞价

B.集合竞价

C.拍卖竞价

D.委托竞价

【答案】B

51.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之

外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监

会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

【答案】A

【考点】

证券公司风险控制指标管理基本规定；

52.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是

（）0

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

【考点】

证券公司应持续符合的风险控制指标标准；

53.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体

股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并

至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

54.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不

符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起个、

个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题

成因以及解决问题的具体措施和期限。()

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

55.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，

或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，

()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管

谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】D

【考点】

监管措施；