证券发行与承销第1章练习

第一章证券经营机构的投资银行业务(答案分离版)1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国2.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。C.《格拉斯?斯蒂格尔法》3.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个A.2006年12月B.2006年11月C.2006年10月A.4名C.6名B.2亿元，5亿元D.5亿元，10亿元14.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会A.2005年10月27日15.2005年10月9日，()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。16.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办C.证券公司发行的次级债券21.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了()。22.2005年1月1日试行(),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。C.股票定价制度23.2003年12月28日，中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》24.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金26.投资银行业的真正发展是在20世纪()年代前后。28.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自()起施行。29.《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引A.2009年10月1日30.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》,自()起施行。31.2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。32.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启C.上网定价33.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。34.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。A.6个月D.36个月本不得低于人民币():41.1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()三个方面。C.基金管理4.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，()在机构、资金操作上的混合是大萧C.证券业5.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和36个月内不得参与证券承销。C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大11.保荐制度主要包括():C.会计师事务所A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于8%15.2003年I2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()C.道德风险A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人19.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金22.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众23.保荐机构内部控制制度未有效执行，中A.暂停其保荐机构资格3个月B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核24.发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏26.集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非C.独立性30.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册登记，并提交下列材料()。C.证券业执业证书力40.从债务性业务方面来看，根据债券性1.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。()5.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()6.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信付资产支持证券收益的义务。()9.2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资10.2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。()11.1993年l2月通过的《公司法》12.2005年4月27口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银13.20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。()14.2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。16.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界17.1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()21.20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为22.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()26.证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()27.推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()29.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风目投入产出核算和项目利润分配等措施。()改正；情节严重的，处以警告、罚款。()40.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。()41.证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()【答案解析】:参见教材P21。【答疑编号10078165】【答疑编号10078164】【答案解析】:参见教材P14。【答疑编号10078163】【答疑编号10078162】【答疑编号10078161】【答疑编号10078160】【正确答案】:B【答案解析】:参见教材P7【答案解析】:参见教材P6。【答案解析】:参见教材P2。【答疑编号10078180】【答疑编号10078178】【答疑编号10078176】【答案解析】:参见教材P7。【答疑编号10078174】【答疑编号10078192】【答疑编号10078204】【答疑编号10078203】【答疑编号10078202】【答案解析】:参见教材P22。【答疑编号10078201】【答案解析】:参见教材P16。【答疑编号10078200】【答案解析】:参见教材P20。【答疑编号10078199】【答案解析】:参见教材P14。【答疑编号10078198】【答案解析】:参见教材P11。【答疑编号10078197】【答案解析】:参见教材P9。【答疑编号10078196】【答疑编号10078225】【答疑编号10078221】【答疑编号10078219】【答疑编号10078218】【答疑编号10078217】【正确答案】:对【答疑编号10078233】【正确答案】:错【答疑编号10078269】【正确答案】:错【答疑编号10078263】【答疑编号10078262】【正确答案】:对【答疑编号10078260】【答疑编号10078258】【答疑编号10078257】【正确答案】:对【答疑编号10078255】【答疑编号10078254】【正确答案】:对【答疑编号10078252】【答疑编号10078251】【正确答案】:对【答疑编号10078249】【正确答案】:对【答疑编号10078248】【正确答案】:对【答案解析】:参见教材P9。【答疑编号10078246】【答案解析】:应该是无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩方式与无限量发售认购【正确答案】:对【答案解析】:参见教材P7。【答疑编号10078243】【答案解析】:1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度。参见教材P7。【答疑编号10078242】【正确答案】:对【答案解析】:参见教材P21。【答疑编号10078240】【正确答案】:对【答案解析】:参见教材P6。【答疑编号10078239】【答案解析】:1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重【正确答案】:对【答案解析】:参见教材P4。【答疑编号10078236】【答案解析】:是40个以上。参见教材P21。【答疑编号10078300】【答疑编号10078298】【正确答案】:对【答疑编号10078296】【正确答案】:对【答疑编号10078294】