金融行业投资顾问聘用合同书

PAGEPAGE1金融行业投资顾问聘用合同书合同编号：__________甲方（聘用方）：__________乙方（受聘方）：__________鉴于甲方在金融行业投资领域具有丰富的经验和专业知识，乙方希望聘请甲方作为其投资顾问，提供专业的投资建议和策略。为此，甲乙双方经友好协商，一致同意按以下条款签订本合同：一、聘用期限本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____年____日。合同期满后，如双方同意续约，应在合同到期前一个月内签订书面续约协议。二、服务内容1.乙方聘请甲方作为其投资顾问，甲方应根据乙方的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资建议和策略。2.甲方应定期向乙方提供市场分析、投资机会评估和投资组合建议，并根据市场变化及时调整投资策略。3.甲方应协助乙方进行投资决策，包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等投资品种的选择和交易时机的确定。三、费用与报酬1.乙方应向甲方支付投资顾问费，具体金额为人民币____元（大写：____元整）。支付方式为每季度支付一次，即每季度第一个月的15日前支付上一季度的顾问费。2.甲方在提供服务过程中发生的合理费用，如差旅费、资料费等，应由乙方承担。甲方应在发生费用后向乙方提供相关费用凭证，乙方应在收到凭证后15个工作日内予以报销。四、保密条款1.双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、机密信息和个人隐私，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或泄露。2.双方应采取一切必要措施保护对方的商业秘密、机密信息和个人隐私，防止其被非法获取、使用或泄露。五、违约责任1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，守约方有权要求违约方立即纠正违约行为，并有权要求违约方支付违约金。违约金金额为合同总金额的____%。2.如因不可抗力等原因导致一方无法履行合同，受影响的一方应在不可抗力发生后的15个工作日内通知对方，并提供相关证明。双方应协商解决合同履行问题，尽量减轻不可抗力对合同履行的影响。六、争议解决1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。如协商无果，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。2.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。七、合同解除1.双方同意，在合同履行期间，如一方违反合同约定，严重影响了合同的履行，另一方有权解除合同。2.双方同意，在合同履行期间，如发生不可抗力等原因导致合同无法继续履行，双方均有权解除合同。八、其他条款1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（签字）：__________日期：____年____月____日乙方（签字）：__________日期：____年____月____日附件：1.甲方营业执照复印件2.乙方身份证复印件3.投资顾问费用支付凭证（注：以上合同仅供参考，具体内容请根据实际情况进行调整，并在签订前咨询法律专业人士。）以下为特殊应用场景及相关说明：1.场景一：跨境投资顾问服务应用场合：当乙方的投资需求涉及跨境金融产品和服务时，甲方作为投资顾问，需提供专业的跨境投资建议。需要注意的条款：在原合同基础上，应增加跨境服务内容的具体条款，包括但不限于跨境投资产品的适用法律、税务影响、汇率风险等。同时，应明确双方在跨境服务中的责任和义务，以及争议解决的地方法律适用。2.场景二：高级定制投资顾问服务应用场合：乙方要求甲方提供针对其个人或企业特定需求的定制化投资策略。需要注意的条款：在原合同中，应增加定制服务的详细描述，包括服务范围、定制策略的制定流程、定期评估和调整机制等。同时，应明确定制服务的费用结构，以及因定制服务产生的额外费用的承担方式。3.场景三：投资顾问团队的协作服务应用场合：甲方作为投资顾问，可能需要组建一个团队来为乙方提供服务。需要注意的条款：在原合同中，应增加团队服务的相关条款，明确团队成员的资质要求、服务分工、责任分配等。同时，应规定团队成员的保密义务和乙方对团队成员的审查权利。4.场景四：投资顾问服务的风险管理应用场合：乙方希望甲方在提供投资建议时，能够更加注重风险管理。需要注意的条款：在原合同中，应增加风险管理专章，详细规定甲方在提供服务时必须遵守的风险评估和控制流程。同时，应明确甲方在识别潜在风险时的沟通义务和乙方在风险控制中的决策权。5.场景五：投资顾问服务的绩效评估应用场合：乙方需要对甲方的投资顾问服务进行定期绩效评估。需要注意的条款：在原合同中，应增加绩效评估的相关条款，包括评估标准、评估周期、评估结果的处理等。同时，应规定在绩效未达标时，乙方的权利和甲方的补救措施。在实际操作过程中，可能会遇到的相关问题及注意事项：1.问题一：市场波动导致投资损失注意事项：甲方在提供投资建议时，应充分披露市场风险，并建议乙方进行分散投资以降低风险。2.问题二：甲方提供的信息不准确或存在误导解决办法：乙方应保留对甲方提供信息的审查权，并在发现问题时及时与甲方沟通，要求其更正或澄清。3.问题三：甲方未能及时提供投资建议解决办法：在合同中明确甲方提供服务的响应时间，并规定在未能按时提供服务时的违约责任。4.问题四：乙方未能按时支付顾问费解决办法：在合同中明确乙方的支付义务，并规定逾期支付的费用和违约金。5.问题五：合同终止后的保密义务解决办法：在合同中明确规定合同终止后双方仍需遵守的保密期限和范围。原始合同所需要的所有详细的附件（口语化、人性化语言）：1.甲方营业执照复印件请提供最新的营业执照副本，确保上面的信息是最新的。2.乙方身份证复印件请提供有效的身份证复印件，我们需要核实您的身份信息。3.投资顾问费用支付凭证每次支付顾问费后，请保留好支付凭证，以备日后核对。4.跨境服务条款附件如果涉及到跨境投资，我们需要一份额外的文件，详细说明相关的服务和责任。5.定制服务条款附件对于高级定制服务，我们需要一份详细的附件，列出您的特定需求和我们的服务承诺。6.团队服务条款附件如果有多个顾问为您服务，我们需要一份文件，说明每个顾问的责任和分工。7.风险管理条款附件为了更好地管理风险，我们需要一份附件，详细描述我们将如何评估和控制风险。8.绩效评估条款附件我们将定期评估我们的服务表现，这份附件将说明评估的标准和流程。以上附件请确保在签订合同前提供完整，以便双方对合同内容有充分的了解和准备。多方为主导时的，附件条款及说明：1.当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：条款一：甲方权利与义务说明：明确甲方在合同中的主导地位，以及由此产生的额外权利和义务。例如，甲方有权决定投资策略的方向和重大调整，同时也有义务确保投资建议的及时性和准确性。条款二：决策优先权说明：规定甲方在投资决策中拥有优先权，乙方应尊重甲方的决策并在约定时间内执行。同时，应明确甲方在行使优先权时应考虑乙方的投资目标和风险偏好。条款三：信息获取与共享说明：甲方作为主导方，有权获取与投资决策相关的所有信息，并要求乙方提供必要的协助。同时，甲方应确保乙方能够及时获得投资相关的信息和报告。2.当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：条款一：乙方权利与义务说明：明确乙方在合同中的主导地位，以及由此产生的额外权利和义务。例如，乙方有权要求甲方提供特定的投资建议或策略，同时也有义务提供充分的背景信息和投资目标。条款二：投资决策监督权说明：规定乙方有权监督甲方的投资决策过程，并对不符合乙方利益的行为提出异议。同时，应明确乙方在行使监督权时应遵守的程序和限制。条款三：风险控制与报告说明：乙方作为主导方，有权要求甲方定期报告投资组合的风险状况，并在风险超过预定阈值时采取相应措施。同时，甲方应确保报告的准确性和及时性。3.当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：条款一：中介方的角色与责任说明：明确第三方中介在合同中的角色和责任，包括中介服务的范围、提供的具体服务内容，以及中介方的责任和义务。条款二：中介费用的支付说明：规定中介费用的计算方式和支付时间，以及中介费用的承担方。同时，应明确中介费用的支付条件和中止服务的条款。条款三：中介方的保密义务说明：中介方在提供服务过程中可能接触到双方的机密信息，应明确中介方的保密义务，以及违反保密义务时的责任和补救措施。条款四：中介方的独立性说明：中介方应保持独立性，避免利益冲突。条款中应明确中介方在提供