证券投资学（中南财经政法大学）智慧树知到期末考试答案章节答案2024年中南财经政法大学VIP

证券投资学（中南财经政法大学）智慧树知到期末考试答案+章节答案2024年中南财经政法大学影响期权定价的因素包括（）

答案:利率###到期期限###市场价格###执行价格行业的生命周期通常可分为（）

答案:成熟阶段###衰退阶段###成长阶段###初创阶段公司财务指标分析包括（）

答案:盈利能力分析###投资收益分析###偿债能力分析###经营效率分析我国新三板市场分为哪（）个层次

答案:创新层###基础层股票具有（）等特征。

答案:收益性###风险性###流动性基金的运作费用包括哪些（）

答案:申购费###销售服务费###赎回费###管理费证券投资基金存在的风险包括（）

答案:管理能力风险###市场风险###巨额赎回风险###技术风险信用评级操作程序包括（）

答案:证券评级机构与发行单位的主要负责人见面，就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问###由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请，并根据评级机构的要求提供详细的书面材料###证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析，然后进行汇总、整理、分析###在调查分析的基础上，证券评级委员会通过投票决定发行者的级位，并与发行者联系，征求其对评级的意见金融期货的功能主要有（）。

答案:套期保值功能###价格发现功能远期合约存在哪些缺点（）

答案:交易成本较高###存在对手违约风险###缺乏流动性下列属于新三板上市与主板上市的区别的是（）

答案:服务目的不同###投资者群体不同###服务对象不同我国股票交易制度包括（）

答案:“T+1”交易制度###指令驱动型交易制度###大宗交易制度黄金交叉包括（）

答案:中期均线向上交叉长期均线###短期均线向上交叉中期均线或长期均线下列属于适于资产证券化的理想资产的特征的是（）

答案:资产的债务人要有广泛的地域和人口分布，保证资产的现金流收人###资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上###证券化资产要有较高的变现价值###被剥离的资产未来能够产生可靠的、可预测的现金流我国证券交易所证券交易的基本原则是（）

答案:价格优先###时间优先下列属于股票停牌的原因的有（）

答案:上市公司涉嫌违规需要进行调查时###证券监管机关认为上市公司须就有关对公司有重大影响的问题进行澄清和公告时###上市公司有重要信息公布时中国现行的股票类型有？（）

答案:外资股###社会公众股###法人股###国家股下列不属于防范股票承销风险的措施的是（）

答案:发行价格越高越好在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能称为（）

答案:价格发现功能下列不属于指令驱动制度的优点是（）

答案:运用费用高ST制度中公司经营连续二年亏损，特别处理，用（）表示。

答案:ST市值与面值、净值相比，面值、净值是较（）的，而市值是（）的。

答案:稳定、时刻变化长期国债的偿还期一般为（）

答案:10年以上根据发行主体的不同，债券可以分为()

答案:政府债券、金融债券和公司债券在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()

答案:首日上市的证券相对于封闭式基金，开放式基金所特有的风险是（）

答案:巨额赎回风险股票按股东权利和义务的不同可以分为（）

答案:普通股和优先股从反应的经济关系来看，债券反应的是（）关系

答案:债权债务以下有关成交量与价格趋势的关系的描述中，错误的是（）

答案:趋势反转，形态突破时，成交量越小，突破越可靠首次公开发行股票后总股本在4亿股以下的，网下配售比例不得低于本次公开发行股票数量的__,发行后总股本超过4亿股的，网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的__。（）

答案:60%和70%某公司2001年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面利率为10%，于每年12月31日付息，到期时一次还本。假定2001年1月1日金融市场上与该债券同类风险的利率是9%。该债券的发行价应该定为多少？

答案:1039可证券化的资产包括贷款、消费品分期付款契约、租赁、应收账款等

答案:对如果某种股票的市盈率过高，也可能意味着这种股票具有较高的投资风险。

答案:对我国证券交易所股票的发行和上市核准都证监会进行，要符合发行并上市的各类实质性条件。

答案:对一般来说，对利率（或发行价格）已确定的国债，采用缴款期招标；对短期贴现国债，多采用单一价格的荷兰式招标；对长期零息国债和附息国债，多采用多种收益率的美国式招标。

答案:对金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内，交换一定支付款项的金融交易

答案:对集合竞价确定成交价的原则是在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位，进行集中撮合处理。

答案:对MACD指标是基于均线的构造原理，对收盘价进行平滑处理后的一种趋向类指标。它消除了小的和次要的内容，体现和保留了价格趋势的本质性的东西。

答案:对速动资产扣除存货后的资产称为流动资产。

答案:错对处在生命周期不同阶段的产业，不同投资者不同性质的资金应有不同的处理。

答案:对根据道氏理论，反向认同程度越小，成交量越大。

答案:错净资产倍率法是属于会计评估模式的一种方法，这种价值评估方法分母中的每股净值反映了公司的账面价值，是一种历史价值，随着时间的流逝和经济条件的变化，攻击评估价值可能受到扭曲。

答案:对就以单根Ｋ线而言，一般上影线和阴线的实体表示股价的上升力量。

答案:错趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明显。

答案:错如果Ｋ值大于Ｄ值，当Ｋ线从下向上突破Ｄ线时，是卖出信号。

答案:错证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

答案:错一般而言，公司所属行业不同，适合的流动比率也不同。

答案:对根据葛兰维买卖法则，移动平均线从上升逐渐转为盘局或下跌，而价格向下跌破移动平均线，为卖出信号。

答案:对每一个谷底的横向切线称为（）

答案:抵抗线###支撑线上市公司基本分析包括（）

答案:上市公司产品分析###上市公司其他重要因素分析###上市公司治理结构分析###上市公司竞争力分析下列属于公司债的发行程序的是（）

答案:发行上市阶段###确定融资意向阶段###发行准备阶段###申报与受理阶段按照法律形式划分，基金可以分为（）

答案:契约型基金###公司型基金以下属于债券交易的主要方式的有（）

答案:期货交易###回购交易###现货交易债券市场监管部门包括（）

答案:财政部###交易协商会###中国人民银行###证监会以下选项中，哪些是技术分析的局限？

答案:技术分析只是告诉投资者市场趋势发展方向的最大可能性，而不表明市场趋势必然这样发展。###在特殊的大行情中，任何技术分析工具都可能失效。###技术分析发出的买卖信号通常都具有滞后性。###技术分析发出的信号尽管是客观的，但不同的技术分析者也会对同一信号、指标做出不同的解释和预测。下面符合可转换债券增发债券部分的规定的有（）

答案:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%###最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息###最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%下面属于开放式基金的特点有（）

答案:没有固定的封闭期，可以赎回###交易价格取决于基金额单位资产净值影响行业兴衰的因素包括（）

答案:技术进步###产业组织创新###社会习惯的改变###政府政策以下哪项不是宏观经济政策？

答案:利率政策以现金为基础编制的财务状况变动表，称为（）

答案:现金流量表证券投资基金交易的流程不包括下面哪个选项？

答案:包销在期货合约中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量称为（）

答案:最小变动单位成交量增减与股价涨跌相匹配称为（）

答案:同步最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线的K线称为（）

答案:大阳线常见的整理形态不包括下面哪个选项？

答案:头肩形通常在总体经济活动达到高峰或低谷前，先达到高峰或低谷的经济指标称为（）

答案:先行指标根据债券评级的一般等级标准，描述为："①该债券本金和收益的安全性最大；②该债券受经济形势影响的程度较小；③该债券的收益水平较低，筹资成本也低。"的债券应评为（）：

答案:A级汇率政策的影响机制不包括以下哪个选项？

答案:税收机制证券承销方式主要有三种：代销、全额包销与余额包销，其中对（）承销商来说风险最大。

答案:全额包销由证监会形式审核，中介机构实质审核的股票发行制度是（）

答案:注册制公司销售收入与固定资产平均净值的比率称为（）

答案:固定资产周转率优先股股东的两个优先权是（）

答案:优先分配股息和剩余资产权以下不属于资产证券化参与方的是（）

答案:财政部契约型基金具有独立的法人地位，投资者是公司的股东，资金是法人资本。

答案:错标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）

答案:对债券回购交易是一种以债券作抵押的资金借贷行为。在交易中，买卖双方按照一个互相认可的利率和拆借期限，达成资金拆借协议。

答案:对可转债转股价格不低于公布募集说明书之日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

答案:对增发和配股的主要区别在于增发是针对原有股东或者是所有的投资者，而配股只能是原有股东。

答案:对信用增级，就是通过提供担保等各种形式，增强资产化证券的信用，防范信用风险，切实保护资产化证券投资者的利益，从而保证资产证券化工作的顺利运行。

答案:对宏观经济分析能够从整体上把握证券市场的运行趋势，对证券市场的投资价值做出判断，掌握宏观经济政策对证券市场影响的方向和力度。

答案:对根据资产负债表编制顺序，所有者权益按其稳定性的高低排列，稳定性低的在前，稳定性低高的在后。

答案:错我国证券市场现行的涨跌停板规定：除上市首日之外，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，ST股涨跌幅度为5%。

答案:对从1990年上海证券交易所建立到2001年的3月17日，我国股票的发行制度采用的是审批制。

答案:对金融期货合约不是标准化合约。

答案:错公司债发行条件要求股份公司的净资产不低于人名币3000万，有限责任公司净资产不低于6000万。

答案:对完全竞争市场中的厂商能根据市场供需情况制定理想的价格和产量，以获取最大利润。

答案:错每股股利的高低，只取决于公司获利能力的强弱。

答案:错目前，我国国债形式主要是凭证式国债和记账式国债。

答案:对区块链技术属于金融科技范畴。

答案:对毛利率的高低与企业成本控制水平无关。

答案:错衡量公司营运能力的指标包括（

）

答案:固定资产周转率###总资产周转率###流动资产周转率###存货周转率分析公司盈利能力，可以从（）着手。

答案:净资产收益率经营性净现金流可以在一定程度上反映公司盈利的质量。

答案:对成熟企业不容易实现高速增长。

答案:对期权交易的双方在权利和义务上完全对等。

答案:错影响产品定价的因素包括（

）

答案:行业壁垒###产品差异性###行业集中度###原材料成本政府对某些行业可能会进行保护性管制。

答案:对水泥行业具有比较明显的地理区域特征。

答案:对金融衍生品的风险要大于股票和债券的风险。

答案:对在经济周期的上升阶段和下降阶段，经营状况都保持稳定的行业是

答案:防御型行业（

）指目标公司的员工若在公司被收购若干年内被解雇的话，则可以领取员工遣散费。

答案:锡降落伞非杠杆收购指不用未来目标公司的资产及收益来支付或担保支付收购价款的收购方式。

答案:对（

）是我国证券市场上第一宗要约收购，以"零预受、零撤回"收尾。

答案:南钢收购案按并购后各方法人地位的变化分类，公司并购重组的分类有（

）

答案:吸收合并###新设合并部分自愿要约是指收购人持有目标公司已发行股份达到一定比例时，收购人向目标公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。

答案:错2016年1月4日，A股实施熔断交易机制，当天仅交易了140分钟，第二次1月7日全天仅交易了（

）分钟

答案:15沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点

答案:对自2016年5月27日起，全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理，设立创新层和基础层

答案:错有关2018年中国股市改革的事件有（

）

答案:启动了定向可转债并购试点工作###修改《公司法》回购条款###提议在上海证券设立科创板并试点注册制###并购重组政策调整中国证监会成立的时间是（

）

答案:1992按照基金的设立方式，基金可以分为（）

答案:契约型基金###公司型基金利润表的构成部分包括（）

答案:营业收入###利润###与营业收入相关的费用###公司利润分配去向以下哪些是影响行业兴衰的因素？（）

答案:经济全球化###技术进步###产业组织创新###政府政策公司债券上市的条件包括（）

答案:公司债券的期限为一年以上###公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件宏观经济分析的方法包括（）

答案:总量分析法###结构分析法股票交易委托指令包括（）

答案:市价委托指令###停止损失委托指令###限价委托指令###停止损失限价委托指令下列属于债券交易暂停的情形的是（）

答案:公司最近两年亏损###公司债券募集的资金不按照核准的用途使用###未按照公司债券募集办法履行义务###公司有重大违法行为商品期货包括（）等。

答案:农产品期货###金属期货###能源期货ETF与LOF在以下哪些方面不同（）

答案:申购和赎回的标的###一级市场的参与门槛###基金投资策略###申购赎回的效率下列属于投资基金的特点的是（）

答案:集合投资###专家管理###风险共担###利益共享以下属于核准制股票发行审核程序的是（）

答案:承销商负责推荐发行公司###发行审核委员会审查发行申请文件###发行人自主选择承销的证券公司###发行人到证券市场筹资下列不属于公司债券上市的条件的是（）

答案:公司债券的期限为半年以上在期货合约中，每一张期货合约所代表的商品数量称为（）

答案:合约单位下列理论与信息披露制度无关的是（）

答案:投资组合理论下列不属于股票价格确定中竞价确定法的是（）

答案:线下竞价以下哪项不属于公司投资收益分析的主要指标？

答案:存货周转率下列不属于股票发行价格确定方法的是（）

答案:拍卖法中期债券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下货币信贷增长量指标不包括以下哪个选项？

答案:工业用电量典型的周期型行业不包括以下哪个选项？

答案:公用事业进行证券投资选择时，应结合行业竞争结构，发掘具有竞争优势的企业。

答案:对与可转债相比，可交换债券融资方式还有风险分散的优点，这使得可交换债券在发行时更容易受到投资者青睐。

答案:对在报价驱动交易制度下，交易者提交指令并等待在拍卖过程中执行指令，交易系统根据一定的指令匹配规则来决定成交价格。

答案:错按照证券的经济性质分类，有价证券可分为政府证券（公债券）、金融证券、公司证券。

答案:错一般而言，可交换债券的转股价均低于当前市场价，因此可交换债券实际上为发行人提供了溢价减持子公司股票的机会。

答案:错速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。

答案:错根据我国《公司法》的规定，只要是公开募集的股票，都应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

答案:对根据资产负债表编制顺序，负债项目按照到期日的远近排列，到期日近的在前，到期日远的在后。

答案:对LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金。

答案:对股票的直接发行所面临的风险由发行公司承担。

答案:对资产重组有可能优化上市公司的资源，但是也有可能产生过高的重组成本，侵害投资者的利益。

答案:对指令驱动交易制度与报价驱动交易制度的区别包括（）

答案:交易成本不同###交易量与价格维护机制不同###信息传递的范围与速度不同###价格形成方式不同以下不属于判断经济周期的同步指标的是（）

答案:制造商的新订单###货币供应量与封闭式基金比较，开放式基金的特点有（）

答案:交易价格与NAV基本一致###规模不固定###投资人可向基金公司申购和赎回基金根据KDJ的应用法则，Ｋ值在80以上，Ｄ值在70以上为（）

答案:超买区对于首次公开发行股票并上市的发行人，其发行前股本总额不少于（）万人民币。

答案:3000根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略称为（）

答案:战术性资产配置策略股票发行制度中，体现公开管理原则的是（）

答案:注册制债券持有人选择在2018年12月26日转股，此时债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为10，则转股数量为（）

答案:20000评价公司获利能力的财务比率不包括以下哪个选项？

答案:存货利用率下列选项中，不属于债券交易市场构成的是（）

答案:发行者在K线实体一样大小的情况下，下影线越长，下档支撑力度越强；上影线越短，上档阻力越小。

答案:对任何时候支撑线与阻力线都不能相互转化。

答案:错与一般实体不同，SPV基本上是一个“空壳公司”，它只从事单一业务：从许多不同的发起人那里购买资产，组合这些应收权益，并以此为担保发行证券。

答案:对根据葛兰维买卖法则，价格趋势走在移动平均线下，价格上升并未突破移动平均线且立刻反转下跌，为买入信号。

答案:错证券交易必须遵循（）原则

答案:公开###公平###公正纳斯达克股票市场的三个层次包括（）

答案:纳斯达克资本市场###纳斯达克全球市场###纳斯达克全球精选市场以下哪项不是判断宏观经济运行态势的指标？

答案:反馈指标一般而言，如果主营业务收入增长率低于5％，说明公司产品处于（）

答案:衰退期下列不属于国债的特征的是（）

答案:收益率高证券的（）是指证券变现的难易程度？

答案:流动性下列关于股票价格指数的描述错误的是（）

答案:股票价格指数不能反应股票市场变化的总体水平大阴线表示股市强烈的涨势。

答案:错上升途中，价格创新高，DIF与DEA并未创新高，这种情况叫做顶背离。

答案:对上市公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

答案:对货币供应量的增长速度超过经济增长速度，会引起通货紧缩。

答案:错金融远期合约的种类（）

答案:债权类资产的远期合约###股权类资产的远期合约###远期外汇合约###远期利率协议股票停牌的类型有（）

答案:由于连续涨停或跌停引发的临时停牌###由于上市公司合并引发的停牌###由于重大事项引发的停牌###由于公司重组引发的停牌常见的整理形态有哪些？（）

答案:楔形###矩形###三角形###旗形下降途中，价格创新低，DIF与DEA并未创新低，这种情况是（)

答案:底背离###上涨信号根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构可分为（）

答案:寡头垄断###垄断竞争###完全垄断###完全竞争股票交易的间接成本包括（）

答案:搜索成本###延迟成本净值的计算，通常是由（）除以发行股份数量，即得每股净值。

答案:净值总额下列不属于金融衍生工具的特点的是（）

答案:低杠杆性下列不属于证券交易所的功能的是()

答案:赚取高额利润资产负债表中的资产不包括（）

答案:实收资本根据标准普尔的评级，下列评级被称为投机级的评级的是（）

答案:BB级金融期权的买方有权利买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。

答案:对技术分析是应用数学和逻辑的方法从市场过去和现在的行为中，归纳总结典型的规律，并据此预测证券市场未来的变化趋势。

答案:对远期合约各方不能在交割日之前终止合同，使得远期合约缺乏流动性。

答案:对以下属于金融衍生品不确定性和高风险性的来源的是（）

答案:流动性风险###法律风险###违约风险###结算风险现金流量表的构成部分不包括（)

答案:理财活动产生的现金流量评价公司运营能力的财务指标不包括下面哪个选项？

答案:销售净利率债券价格变动风险随着期限的增加而()

答案:增加以下评级不属于穆迪信用评级中投资级的是

答案:Ba扇形线与趋势线有紧密的联系，它丰富了趋势线的内容，明确给出了趋势反转的信号。

答案:对相比于商品期货，金融期货基差的时间价值小。

答案:错自然因素不属于基本分析的宏观因素。

答案:错日K线在均线下方，往上依次分别为短期MA、中期MA、长期MA，则是多头排列。

答案:错根据道氏理论，看空的一方会买入股票，看多的一方会卖出股票。

答案:错根据KDJ的应用法则，属于超买超卖区域时，J指标的取值包括（）

答案:低于0###超过100股票价格形态的基本类型有哪些？（）

答案:反转形态###整理形态以下哪些是影响行业兴衰的因素？（）

答案:经济全球化###产业组织创新###政府政策###技术进步利润表的构成部分包括（）

答案:营业收入###利润###与营业收入相关的费用###公司利润分配去向股票承销的程序包括（）

答案:组织承销团###制作和申报股票发行审查材料###提出承销建议###签订承销协议债券的票面要素包括（）

答案:票面价值###付息方式###偿还期限和偿还方式###票面利率根据行业自身发展与国民经济总体周期变动之间关联的密切程度，可将行业划分为（）

答案:防守型行业###周期型行业###增长型行业所有者权益包括（）

答案:盈余公积###实收资本###资本公积技术分析理论包括（）

答案:道式理论###形态理论###K线理论###切线理论宏观经济分析的方法包括（）

答案:总量分析法###结构分析法K线的种类包括（）

答案:下跌抵抗型K线###大阳线###先跌后涨型K线###大阴线股票交易委托指令包括（）

答案:停止损失限价委托指令###停止损失委托指令###市价委托指令###限价委托指令控制风险的类别有哪些（）

答案:回避风险###留置风险###分散风险###减少风险证券市场按上市条件的不同可以分为（）

答案:创业板市场###主板市场下列属于国债发行方式的是（）

答案:承购包销###行政分配###公开招标金融衍生工具的功能包括（）

答案:降低交易成本###价格发现###避险保值###投机下列属于我国债券发行方式的是（）

答案:招标发行###承购包销###定向发行上市公司资本变动的主要形式有（）

答案:配股###送股###转增股本###增发金融衍生工具按交易方法分为（）

答案:金融远期###金融互换###金融期权###金融期货下列属于投资基金的特点的是（）

答案:风险共担###专家管理###集合投资###利益共享RSI值等于50，表示()

答案:多空双方势均力敌下列不属于公司债券上市的条件的是（）

答案:公司债券的期限为半年以上可以衡量公司产品生命周期的指标是（）

答案:主营业务收入增长率依据三次突破原则的切线方法是（）

答案:扇形线股市呈现一片沸腾，股价急速上升，成交量大增，利好消息频传，公司财务报告非常乐观，此时处于多头市场的（)

答案:第三阶段下列不属于股票交易手续费的是（）

答案:承销费可转换债券自发行结束后（）个月方可转换为股票

答案:6个月以下不属于证券市场社会功能的是（）

答案:投资功能股票交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于成交金额的（）

答案:3‰中期债券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下增发的特殊条件包括：要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于___%。

答案:6证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）

答案:代销以下哪一项属于长期偿债能力分析指标（）。

答案:股东权益比率某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）

答案:40OTC市场是（）的简称。

答案:场外市场一般把业绩优良的大公司发行的股票称之为（）

答案:蓝筹股ST制度中公司经营连续三年亏损，退市预警用（）表示

答案:*ST可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()

答案:普通股票下列理论与信息披露制度无关的是（）

答案:投资组合理论下列不属于债券发行价格分类的是（）

答案:市值发行在股票承销程序中，主要承销商有义务组织相关机构制作股票发行审查材料，向证券交易所申报。

答案:错ETF既可以在二级市场买卖，但不可以在一级市场申赎。

答案:错证券经纪业务的流程包括：开户、委托、成交、结算、登记过户。

答案:对每股利润越高，说明股份公司的获利能力越弱。

答案:错保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。

答案:对单凭移动平均线的买卖讯号通常还不够全面，须靠其他技术指标辅助。

答案:对技术分析只是告诉投资者市场趋势发展方向的最大可能性，而不表明市场趋势必然这样发展。

答案:对资产重组有可能优化上市公司的资源，但是也有可能产生过高的重组成本，侵害投资者的利益。

答案:对利息倍数越小，说明企业偿付利息的能力越充足。

答案:错根据资产负债表编制顺序，资产项目按照流动性的大小排列，流动性强的在后，流动性弱的在前。

答案:错股东权益比率低，是低风险、低报酬的财务结构。

答案:错契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行收益凭证而设立的一种基金。

答案:对在IPO网下配售中，发行人和主承销商应直接向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。

答案:错道氏理论认为成交量将配合着趋势变化。

答案:对速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。

答案:错向上海证券交易所申购新股时，若某客户“T-2”日帐户持有上海股票市值20000元，新股申购T日客户帐上就有“沪新股额”股票数量：2000股，则可申购上海发行股票2000股。

答案:对代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。

答案:对当前，在证券交易活动中，投资者（即客户）的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。

答案:错死亡交叉预示着股价将继续上行。

答案:错目前我国上海、深圳证券交易所均对股票买出方各按其股票卖出成交金额的1‰征收印花税。基金、国债不收印花税。

答案:对K线的种类不包括（）

答案:速度线一般来说，多根K线组合得到的结果更加准确。

答案:对趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明显。这句话对吗？

答案:错以下属于均线型技术指标的是（）

答案:MA在实际应用形态分析理论时，还应结合其它的分析方法，综合判断。这句话对吗？

答案:对技术分析包括（）

答案:形态理论###道氏理论###切线理论###K线理论上影线和阴线实体较长则说明股价的上涨动力比较大,这句话对吗？

答案:错根据道氏理论，股票市场的趋势包括（）

答案:中期趋势###长期趋势###短期趋势技术指标的信号方式不包括（）

答案:循环移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。

答案:错股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对吗？

答案:错评价公司获利能力的财务比率主要有（）

答案:主营业务利润率###销售毛利率###销售净利率汇率政策的影响机制不包括（）

答案:转移支付股东权益比率属于短期偿债能力指标。

答案:错以下属于典型的防守型行业的是（）

答案:食品业以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标？

答案:信贷余额高峰和低谷都滞后于总体经济的高峰和低谷的经济指标是（）

答案:滞后指标以下哪项不是上市公司产品分析指标？

答案:区位优势影响证券市场的宏观因素包括（）

答案:军事因素###法律因素###政治因素以下不属于货币政策工具的是（）

答案:财政支出和税收期货合约的内容包括（）

答案:最小变动单位###合约月份###合约单位###期货品种金融期货包括（）

答案:利率期货###股指期货金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗？

答案:错金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。

答案:错在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为（）

答案:欧式期权当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）

答案:两平期权金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。

答案:对对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是（）

答案:价格发现功能在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）

答案:美式期权金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费用，这句话对吗？

答案:错在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。

答案:对分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。

答案:错封闭式基金在封闭期内可赎回。

答案:错在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括（）

答案:减少风险###回避风险###分散风险###留置风险以下属于基金的发行方式的是（）

答案:包销以下属于非系统风险的有（）

答案:财务风险###经营风险深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

答案:对开放式基金的发行规模没有限制。

答案:对基金资产配置的主要方式有（）

答案:战术性资产配置策略###恒定混合策略###投资组合保险策略###买入并持有策略ETF和LOF两种基金有哪些不同之处（）

答案:申购和赎回的标的不同###申购赎回的效率不同###一级市场的参与门槛不同###基金投资策略不同债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（

）

答案:A级下列符合增发股票的规定的有（）

答案:董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责###高管和核心技术人员一年未发生重大变化###24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形###3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。

答案:对我国国债的发行方式包括（）

答案:承购包销###行政分配###公开招标可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

答案:对债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（

）万股。

答案:2.5SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

答案:错影响债券发行价格的因素包括（）

答案:票面价值