证券投资学（中南财经政法大学）智慧树知到期末考试答案2024年

证券投资学（中南财经政法大学）智慧树知到期末考试答案2024年证券投资学（中南财经政法大学）可转债转股价格不低于公布募集说明书之日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

A:错B:对答案:对按照证券的经济性质分类，有价证券可分为政府证券（公债券）、金融证券、公司证券。

A:错B:对答案:错道氏理论认为成交量将配合着趋势变化。

A:错B:对答案:对一般而言，公司所属行业不同，适合的流动比率也不同。

A:对B:错答案:对大阴线表示股市强烈的涨势。

A:对B:错答案:错货币供应量的增长速度超过经济增长速度，会引起通货紧缩。

A:对B:错答案:错股票市场透明性实际上包括市场组织的透明性和市场信息的透明性。在一般意义下，我们所说的透明性主要是指市场信息的透明性。

A:对B:错答案:对证券经纪业务的流程包括：开户、委托、成交、结算、登记过户。

A:对B:错答案:对日K线在均线下方，往上依次分别为短期MA、中期MA、长期MA，则是多头排列。

A:对B:错答案:错单凭移动平均线的买卖讯号通常还不够全面，须靠其他技术指标辅助。

A:对B:错答案:对远期合约各方不能在交割日之前终止合同，使得远期合约缺乏流动性。

A:错B:对答案:对在远期合约中，未来将买入标的物的一方称为空头。

A:对B:错答案:错速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。

A:错B:对答案:错证券有两个最基本特征：一是书面特征；二是法律特征

A:对B:错答案:对根据葛兰维买卖法则，价格趋势走在移动平均线下，价格上升并未突破移动平均线且立刻反转下跌，为买入信号。

A:错B:对答案:错如果DIF和DEA处于0轴以上，当DIF线自下而上穿越DEA线时是卖出信号。

A:对B:错答案:错保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。

A:对B:错答案:对与可转债相比，可交换债券融资方式还有风险分散的优点，这使得可交换债券在发行时更容易受到投资者青睐。

A:错B:对答案:对可证券化的资产包括贷款、消费品分期付款契约、租赁、应收账款等

A:错B:对答案:对债券回购交易是一种以债券作抵押的资金借贷行为。在交易中，买卖双方按照一个互相认可的利率和拆借期限，达成资金拆借协议。

A:错B:对答案:对首次公开发行股票后总股本在4亿股以下的，网下配售比例不得低于本次公开发行股票数量的__,发行后总股本超过4亿股的，网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的__。（）

A:40%和70%B:60%和70%C:50%和70%D:30%和50%答案:60%和70%反映公司在某一特定日期财务状况的静态报告的是（）

A:资产负债表B:现金流量表C:利润表D:损益表答案:资产负债表证券的（）是指证券变现的难易程度？

A:风险性B:流动性C:有效性D:收益性答案:流动性优先股股东的两个优先权是（）

A:优先配股和分配剩余资产B:优先分配股息和经营决策的表决权C:优先分配股息和剩余资产权D:优先分配剩余资产和优先认股答案:优先分配股息和剩余资产权相对于封闭式基金，开放式基金所特有的风险是（）

A:技术风险B:巨额赎回风险C:市场风险D:管理能力风险答案:巨额赎回风险可以衡量公司产品生命周期的指标是（）

A:存货周转率B:总资产周转率C:主营业务收入增长率D:应收账款周转率答案:主营业务收入增长率典型的周期型行业不包括以下哪个选项？

A:奢侈品行业B:公用事业C:工程机械行业D:煤炭行业答案:公用事业中期债券的期限一般是指（）

A:一年以上和五年以下B:一年以上和十年以下C:三年以上和五年以下D:三年以上和十年以下答案:一年以上和十年以下现金流量表的构成部分不包括（)

A:理财活动产生的现金流量B:经营活动产生的现金流量C:投资活动产生的现金流量D:筹资活动产生的现金流量答案:理财活动产生的现金流量一般而言，如果主营业务收入增长率低于5％，说明公司产品处于（）

A:衰退期B:成熟期C:成长期D:稳定期答案:衰退期以下评级不属于穆迪信用评级中投资级的是

A:AaaB:BaC:BaaD:Aa答案:Ba下列不属于证券交易所的功能的是()

A:较准确地反映供求关系，形成均衡价格B:维持证券市场价格的连续性C:其股价指数是反映经济运行状况的晴雨表D:赚取高额利润答案:赚取高额利润股票发行制度中，体现公开管理原则的是（）

A:注册制B:核准制C:保荐制D:审批制答案:注册制以下有关成交量与价格趋势的关系的描述中，错误的是（）

A:先有量，后有价B:价创新高，而量萎缩，预示潜在反转C:趋势反转，形态突破时，成交量越小，突破越可靠D:上涨已久，量剧增而价滞，潜在反转答案:趋势反转，形态突破时，成交量越小，突破越可靠行业经济活动是（）分析的主要对象之一

A:市场B:微观经济C:宏观经济D:中观经济答案:中观经济某公司2001年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面利率为10%，于每年12月31日付息，到期时一次还本。假定2001年1月1日金融市场上与该债券同类风险的利率是9%。该债券的发行价应该定为多少？

A:1039B:1022C:1043D:1055答案:1039证券承销方式主要有三种：代销、全额包销与余额包销，其中对（）承销商来说风险最大。

A:全额包销B:三者一样大C:代销D:余额包销答案:全额包销以下哪项不属于公司投资收益分析的主要指标？

A:存货周转率B:每股收益C:市盈率D:市净率答案:存货周转率在期货合约中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量称为（）

A:合约单位B:质量标准C:最小变动单位D:每日价格最大波动限制答案:最小变动单位市值与面值、净值相比，面值、净值是较（）的，而市值是（）的。

A:时刻变化、稳定B:时刻变化、时刻变化C:稳定、稳定D:稳定、时刻变化答案:稳定、时刻变化金融远期合约的种类（）

A:远期利率协议B:股权类资产的远期合约C:债权类资产的远期合约D:远期外汇合约答案:远期利率协议###远期外汇合约下列属于适于资产证券化的理想资产的特征的是（）

A:资产的债务人要有广泛的地域和人口分布，保证资产的现金流收人B:被剥离的资产未来能够产生可靠的、可预测的现金流C:资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上D:证券化资产要有较高的变现价值答案:被剥离的资产未来能够产生可靠的、可预测的现金流###证券化资产要有较高的变现价值###资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上###资产的债务人要有广泛的地域和人口分布,保证资产的现金流收人上市公司基本分析包括（）

A:上市公司治理结构分析B:上市公司其他重要因素分析C:上市公司产品分析D:上市公司竞争力分析答案:上市公司竞争力分析###上市公司产品分析###上市公司治理结构分析###上市公司其他重要因素分析我国股票交易制度包括（）

A:指令驱动型交易制度B:大宗交易制度C:报价驱动交易制度D:“T+1”交易制度答案:指令驱动型交易制度;大宗交易制度;“T+1”交易制度根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构可分为（）

A:寡头垄断B:完全竞争C:垄断竞争D:完全垄断答案:垄断竞争###完全垄断###完全竞争###寡头垄断金融衍生工具的功能包括（）

A:价格发现B:投机C:降低交易成本

D:避险保值答案:保值下列属于公司债的发行程序的是（）

A:申报与受理阶段B:发行上市阶段C:确定融资意向阶段D:发行准备阶段答案:确定融资意向阶段###发行准备阶段###申报与受理阶段###发行上市阶段K线的种类包括（）

A:大阴线B:先跌后涨型K线C:大阳线D:下跌抵抗型K线答案:下跌抵抗型K线###先跌后涨型K线###大阳线###大阴线下列属于投资基金的特点的是（）

A:风险共担B:集合投资C:利益共享D:专家管理答案:集合投资;专家管理;利益共享;风险共担我国证券交易所证券交易的基本原则是（）

A:时间优先B:数量优先C:委托优先D:价格优先答案:价格优先###时间优先宏观经济分析的方法包括（）

A:行业分析法B:总量分析法C:区域分析法D:结构分析法答案:总量分析法###结构分析法移动平均线的特点包括（）

A:滞后性B:助涨助跌性C:追踪趋势D:稳定性答案:助涨助跌性以下属于核准制股票发行审核程序的是（）

A:发行审核委员会审查发行申请文件B:承销商负责推荐发行公司

C:发行人到证券市场筹资D:发行人自主选择承销的证券公司答案:发行人自主选择承销的证券公司###承销商负责推荐发行公司###发行审核委员会审查发行申请文件###发行人到证券市场筹资下列属于我国债券发行方式的是（）

A:增发B:招标发行C:定向发行D:承购包销答案:定向发行###承购包销###招标发行股票具有（）等特征。

A:流动性B:风险性C:短期性D:收益性答案:收益性###流动性###风险性按照基金的设立方式，基金可以分为（）

A:契约型基金B:封闭式基金C:公司型基金D:开放式基金答案:契约型基金###公司型基金下列属于国债发行方式的是（）

A:网上拍卖B:承购包销C:行政分配D:公开招标答案:公开招标;承购包销;行政分配金融衍生工具按交易方法分为（）

A:金融期货B:金融互换C:金融期权D:金融远期答案:金融远期###金融期货###金融期权###金融互换股票停牌的类型有（