证券市场基本法律法规考试(习题卷5)

试卷科目：证券市场基本法律法规考试证券市场基本法律法规考试(习题卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券市场基本法律法规考试第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A)证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B)证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C)证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D)证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责[单选题]2.?合规、诚信、专业、稳健?是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。①合规是底线②诚信是义务③专业是保证④稳健是特色A)①③B)②④C)①④D)①②[单选题]3.公开募集基金的基金份额持有人可以（）。A)在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额B)在基金合同终止时参与分配未清算完毕的基金财产C)委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权D)对基金管理人的投资下达投资指令[单选题]4.(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A)普通合伙人对合伙企业承担有限责任B)合伙企业具有独立的法人主体资格C)合伙企业的财产属于合伙人共有D)合伙企业与公司一样具有高度的人合性。[单选题]5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。I.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A)I、Ⅱ、ⅢB)I、I、IVC)I、Ⅲ、VD)I、Ⅲ、IV[单选题]6.基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]7.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A)董事会B)监事会C)股东（大）会D)高级管理人员[单选题]8.下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]9.以下（）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥[单选题]10.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A)风险特征和程度B)存在本金损失的可能性C)产品或服务的募集方式D)自律组织认定的高风险产品或服务[单选题]11.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A)期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B)成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C)期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D)营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续[单选题]12.全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[单选题]13.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A)3B)5C)7D)10[单选题]14.基金托管人由依法设立的()或者其他金机构担任。A)证券公司B)证券登记结算公司C)商业银行D)基金管理公司[单选题]15.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A)10B)15C)20D)30[单选题]16.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A)5B)7C)10D)12[单选题]17.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥[单选题]18.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历A)①②B)③④C)①③D)②④[单选题]19.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A)10B)20C)30D)50[单选题]20.发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。Ⅰ．发行人律师Ⅱ．保荐机构Ⅲ．发行人会计师Ⅳ．发行人住所地证监局A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]21.财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[单选题]22.证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。A)3万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)30万元以上60万元以下D)10万元以上60万元以下[单选题]23.证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。A)具备证券经纪业务资格B)配备开展经纪业务必要人员C)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D)建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度[单选题]24.保荐代表人出现()情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重在3个月到36个月内不受理相关保荐代表具体负责的推荐，情节严重的采取认定为不适当人选的监管措施。I完成或者未参加辅导工作Ⅱ重大事项未报告、未披露Ⅲ伪造或者变造签字，盖章IV尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅱ、IVC)I、Ⅱ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、IV[单选题]25.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A)限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B)观察名单不影响证券公司正常开展业务C)证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D)对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务[单选题]26.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[单选题]27.以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]28.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A)期货公司和证券公司B)期货公司和客户C)证券公司和客户D)期货公司和证监会派出机构[单选题]29.法是以（）为目的的规范系统。A)规范个人行为B)确定权利和义务C)确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序D)打击黑恶势力[单选题]30.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A)1万元以上10万元以下B)1万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)3万元以上30万元以下[单选题]31.《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A)人力资源状况B)技术条件C)市场风险D)政策法规环境[单选题]32.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A)中国证监会B)财政部C)中国人民银行D)中国证券业协会[单选题]33.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A)不得对基金财产主张权利B)可以直接获取基金财产份额C)可以要求对基金财产进行变卖D)可以要求无偿受让基金财产[单选题]34.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A)5万元以上50万元以下B)3万元以上30万元以下C)1万元以上10万元以下D)3万元以上10万元以下[单选题]35.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D)证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改[单选题]36.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A)证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B)证券公司不得为客户开立假名账户C)考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D)客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记[单选题]37.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A)专业投资者申请转化普通投资者B)向普通投资者销售高风险产品或服务C)经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D)向普通投资者履行信息告知义务[单选题]38.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A)半年；两倍B)半年；三倍C)一年；两倍D)一年；三倍[单选题]39.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A)承诺最低收益B)保证按照诚实信用原则管理基金财产C)保证为其最大利益管理基金财产D)保证公平对待所管理的不同基金财产[单选题]40.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A)5万元以上30万元以下B)5万元以上50万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下[单选题]41.融资融券业务的决策授权体系由（）构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]42.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A)3B)5C)8D)10[单选题]43.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A)利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B)利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C)涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D)涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉[单选题]44.对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令停止收购Ⅳ.行政处罚A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]45.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[单选题]46.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A)甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B)甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C)甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D)甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬[单选题]47.证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A)1B)3C)5D)10[单选题]48.基金公司不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。Ⅰ.报刊Ⅱ.基金管理公司网站Ⅲ.电视Ⅳ.广播A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]49.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。A)每年B)每季度C)每月D)每半年[单选题]50.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A)中国证监会B)国务院C)中国人民银行D)财政部[单选题]51.下列有关违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（）。A)本罪犯罪主观方面可以由故意构成，也可以由过失构成B)在公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪C)造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉D)本罪侵犯对象仅为公司财务会计报告[单选题]52.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A)证券登记结算结构不得挪用客户的证券B)投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C)在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D)证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年[单选题]53.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A)建立健全组织架构、明确职责划分B)不得侵犯客户的合法权益C)有效管理内幕信息和未公开信息D)建立完备的内部控制体系[单选题]54.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）A)普通合伙企业B)有限责任公司C)有限合伙企业D)国有独资公司[单选题]55.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]56.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A)没收违法所得B)没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C)没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D)处50万元以上200万元以下罚款[单选题]57.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。A)应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B)应当了解客户的身份、财产和收入状况C)委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D)证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认[单选题]58.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A)80B)70C)60D)50[单选题]59.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A)中国证监会B)财政部C)中国人民银行D)国务院[单选题]60.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]61.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]62.下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A)经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B)经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C)证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D)经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理[单选题]63.因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（)。A)首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B)主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C)首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D)创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度[单选题]64.证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A)十万元以上一百万元以下B)五十万元以上五百万元以下C)三十万元以上三百万元以下D)二十万元以上二百万元以下[单选题]65.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A)5B)8C)10D)15[单选题]66.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A)证券公司B)客户C)银行机构D)金融机构[单选题]67.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A)执行董事不得兼任公司经理B)有限责任公司董事会成员为3人至13人C)股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D)执行董事的职权由公司章程规定[单选题]68.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A)书面B)口头C)电话D)传真[单选题]69.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A)债务责任的承担B)出资的比例C)股东的权利D)出资的方式[单选题]70.下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A)具有证券经纪业务资格B)最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C)信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D)最近2年各项风险控制指标持续符合规定[单选题]71.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A)证券保荐B)证券投资咨询C)与证券交易活动有关的财务顾问D)证券资产管理[单选题]72.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A)6B)12C)24D)36[单选题]73.证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]74.下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[单选题]75.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A)①③B)①②③④C)①②④D)②③④[单选题]76.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A)合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B)中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C)其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D)中国证监会和自律组织的外部支持[单选题]77.证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]78.证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]79.证券公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④[单选题]80.证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的信息包含（）。A)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由B)可能直接导致超额收益的事项C)对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化D)可能直接导致获得收益的情形[单选题]81.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]82.证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]83.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A)在普通投资者申请转化专业投资者B)向普通投资者销售高风险产品或服务C)经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D)向专投资者履行信息告知义务[单选题]84.基金托管人应对（）出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]85.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A)1万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)1万元以上50万元以下D)10万元以上50万元以下[单选题]86.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A)高级管理层；委托机构B)高级管理层；受托机构C)董事会；委托机构D)董事会；受托机构[单选题]87.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A)5B)4C)3D)2[单选题]88.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年[单选题]89.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A)有两个以上合伙人B)有合伙人认缴或者实际缴付的出资C)有书面合伙协议D)有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所[单选题]90.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]91.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A)①②③④B)②③④⑥C)①③④⑤D)②③⑤⑥[单选题]92.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A)会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B)会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C)会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D)未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人[单选题]93.我国《公司法》规定，发起人须有超过（）的发起人在中国有住所。A)1/4B)1/3C)1/2D)2/3[单选题]94.证券的承销方式包括（）。①统销②包销③代销④直销A)①③B)②③C)①②③D)①②③④[单选题]95.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A)忠实客户利益B)提供适当的投资建议服务C)以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D)提供投资建议应具有合理依据[单选题]96.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A)证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B)证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D)证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围[单选题]97.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A)1B)2C)3D)4[单选题]98.证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象Ⅳ.服务内容A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]99.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A)100亿美元B)100亿元人民币C)200亿美元D)200亿元人民币[单选题]100.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。A)法律B)法规C)部门规章D)其他规范性文件1.答案:D解析:本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。2.答案:D解析:考查证券行业的文化理念。3.答案:C解析:A选项错误，在封闭式基金合同期限内，基金份额持有人不可（并非可以）要求赎回基金份额。B选项错误，基金份额持有人可以参与分享清算后的剩余基金财产，不可参与分配未清算完毕的基金财产（并非在基金合同终止时可参与分配未清算完毕的基金财产）。C选项正确，基金份额持有人可以委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权。D选项错误，基金份额持有人不可以（并非可以）对基金管理人的投资下达投资指令。4.答案:C解析:一是法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。二是财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。三是承担的责任不同，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。5.答案:B解析:本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格具备以下条件：(1)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，I项说法正确。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险，Ⅱ项说法正确。(3)财务状况良好，最近2年（而非1年）各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，Ⅲ项说法错误。(4)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，V项说法正确。综上所述，I、Ⅱ、IV项说法均正确，故本题选B选项。6.答案:B解析:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。7.答案:A解析:考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。8.答案:A解析:本题考查证券市场法律法规体系的构成。《企业债券管理条例》《证券公司监管理条例》属于国务院制定的行政法规，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。《证券公司融资融券业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》属于部门规章及规范性文件，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。故本题选A选项。9.答案:D解析:本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。10.答案:A解析:本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。11.答案:B解析:12.答案:C解析:全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；③约见谈话；④要求提交书面承诺；⑤出具警示函；⑥责令改正；⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；⑨限制证券账户交易；⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；⑩其他自律监管措施。13.答案:B解析:考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。14.答案:C解析:本题考查基金托管人的概念。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。C.选项符合题意，故本题选C选项。15.答案:D解析:本题考查有限合伙企业财产份额的外部转让。有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。16.答案:A解析:有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告:1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的;2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。17.答案:C解析:本题考查证券公司有效内部控制的目标。18.答案:B解析:本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（注意该条件是法人或其他组织的，不是自然人的，所以①②不选）2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。19.答案:C解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。20.答案:A解析:公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。21.答案:D解析:本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。22.答案:B解析:本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上10万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。23.答案:C解析:考查证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务的资格条件。设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。24.答案:D解析:考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施：(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；(IV项)(2)未完成或者未参加辅导工作：（I项)(3)重大事项未报告、未披露；（Ⅱ项）(4)未参加特续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；(5)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责：(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作；(7)伪造或者变造签字、盖章：（Ⅲ项）(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。故本题选择D选项25.答案:A解析:本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的内容。A项，观察名单属于高度保密名单。26.答案:C解析:本题考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。27.答案:B解析:本题考查以软件工具、终端设备为载体提供投资建议的规范要求。表示软件工具、终端设备可以提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能，但需要说明其方法和局限性，③错误。28.答案:B解析:证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。29.答案:C解析:30.答案:C解析:本题考查《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下罚款。31.答案:A解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第十二条的规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。32.答案:D解析:科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。33.答案:A解析:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。34.答案:A解析:本题考查私设账簿的法律责任。根据《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。35.答案:B解析:本题考查对中间介绍业务的监管措施。A选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。B选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销（并非中止）其介绍业务资格。C选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。D选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。综上所述，A、C、D选项正确，B选项错误。故本题选B选项。36.答案:C解析:本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。37.答案:A解析:经营机构进行现场录音或者录像留痕的情况：（1）普通投资者申请转为专业投资者（并非专业投资者申请转化普通投资者），A选项不符合；（2）向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，B选项符合（3）经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见，C选项符合；（4）向普通投资者履行信息告知义务，D选项符合。因此，A选项无须满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求，B、C、D、选项需要满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求。38.答案:A解析:考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。39.答案:A解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。（5）侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。40.答案:D解析:基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100元的，处以10万元以上100万元以下罚款。41.答案:D解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系的构成。正确选项是D。42.答案:C解析:从业人员方面：①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。43.答案:D解析:本题考查利用未公开信息交易犯罪。A选项正确，利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。B选项正确，利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。C选项正确，利用未公开信息交易罪的刑事立案追诉标准之一是：涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上。D选项错误，利用未公开信息交易罪的刑事立案追诉标准之一是：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上（并非20万元以上）。故本题选D选项。44.答案:B解析:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。45.答案:C解析:本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。46.答案:D解析:综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。47.答案:C解析:证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务：（1）应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；（2）相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年，C选项正确。48.答案:D解析:基金公司不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资料管理业务方案和资产管理计划。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。49.答案:A解析:本题考查证券公司分类监管。证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。故本题选A选项。50.答案:C解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。51.答案:C解析:52.答案:C解析:本题考查证券登记结算机构的业务规则。在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。53.答案:C解析:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。54.答案:A解析:本题考查企业的特征。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙企业只是部分普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。选项A正确。55.答案:C解析:考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。56.答案:D解析:本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。57.答案:D解析:A选项正确，B选项正确，《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。C选项正确，委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。D选项错误，证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介（并非可以向其主动推介）；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。综上所述，A、B、C选项正确,D选项错误。58.答案:A解析:境外投资者托管人资格。托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。59.答案:C解析:中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。60.答案:D解析:证券从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动，Ⅰ项符合；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（3）编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅱ项符合；（9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅳ项符合；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。Ⅲ项为是证券从业人员应当遵守的要求，不符合题意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。61.答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。62.答案:B解析:本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。63.答案:D解析:本题考查因证券发行品种及上市板块不同，持续督导期间的差异。因证券发行品种及上市板块不同持续督导的期间有所差异，具体的规定如下：(1)首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；(A选项说法错误)(2)主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度：(B选项说法错误)(3)首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度：(C选项说法错误)(4)创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。(D选项说法正确)故本题选择D选项。64.答案:B解析:新《证券法》第一百八十四条?证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。第二十九条?证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。65.答案:A解析:本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限。66.答案:C解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。67.答案:A解析:本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。68.答案:A解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。69.答案:A解析:本题考查特殊的普通合伙企业。特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上。故本题选A选项。70.答案:C解析:证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为：信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。71.答案:D解析:本题考查《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。72.答案:B解析:本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。73.答案:D解析:考查证券公司主要法律、行政法规。74.答案:C解析:本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。75.答案:B解析:考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例