证券投资授权管理新规制度

证券投资授权管理制度目 录TOC\o"1-1"\h\z\u第一章总则 2第二章授权标准 2第三章授权方法 3第四章授权撤销和终止 4第五章责任 5第六章附则 5第一章总则为建立健全证券投资基金管理（以下简称“企业”）授权控制体系，加强企业内部控制和风险管理，优化资源配置，依据国家相关法律法规和《永商证券投资基金管理章程》（待定）、《永商证券投资基金管理内部控制纲领》（待定）相关要求，制订本制度。授权控制应贯穿企业经营活动一直。企业股东会、董事会、监事会和管理层应该依据企业章程要求推行各自职权；企业各部门、分支机构和企业职员应该依据企业内部机构设置及职能、岗位说明书，在要求授权范围内行使对应职责。本制度适适用于企业全体职员。第二章授权标准企业授权管理应该遵照有限、书面、分级、监督、审慎、合适标准。有限授权标准。企业实施业务权限负责制和岗位责任制，任何部门和个人不得越级、越权办理业务。书面授权标准。企业全部业务权限授权应该采取书面即授权书形式，授权变更、撤销和终止也应该采取书面形式。分级授权标准。企业依据各部门和个人工作性质不一样，采取逐层授权方法进行授权。监督授权标准。企业应该对业务操作和授权实施规范性、正确性、严厉性进行监督检验。监督检验由监察稽核部实施。审慎授权标准。企业及授权人应该在评定被授权人专业知识及岗位技能基础上，审慎选择被授权人。合适授权标准。企业授权要合适，对已获授权部门和人员应建立有效评价和反馈机制，对已不适用授权应立即修改或取消授权。第三章授权方法企业授权依据授权时限不一样，分为临时授权和阶段授权：临时授权，指企业为处理突发事件、专门事项或授权人在短时间内因故无法推行职责时，临时授权被授权人处理突发事件、专门事项或代授权人推行职责授权；阶段授权，指企业为处理、处理有规律发生或常常发生事件或业务，或授权人在一段较长时间内无法推行职责时，在特定时期内授权被授权人处理相关事件、业务或代授权人推行职责授权。企业授权应该采取书面即授权书形式，授权书应该包含以下内容：（一）授权人姓名；（二）被授权人姓名；（三）授权事项及范围；（四）授权期限；（五）其它需要要求事项。授权书应该经授权人和被授权人签字确定，并经部门经理签字同意后方可生效；企业重大业务、投资活动授权还需经企业分管领导及总经理书面同意后方可实施。企业授权书面文件应该报财务综合部和监察稽核部立案。企业职员在其岗位得到财务综合部人力资源组确实定后，其工作权限及职责遵照企业内部机构设置及职能、岗位说明书描述实施，无需另外书面授权。第四章授权撤销和终止发生下列情况时，授权人应该撤销授权：企业或授权人有充足理由认为被授权人在授权范围内不能有效地推行职责；被授权人行为失当造成重大经营风险或法律责任；被授权人严重违反企业规章制度；被授权人超越授权范围行使职权和/或滥用其职权；被授权人因故无法继续推行职责；企业内部机构和管理体系发生重大改变；其它情况。发生下列情况时，授权终止：企业实施新授权制度或措施；授权被撤销；授权期满；其它需要终止授权情况。对于以书面形式下达授权，授权撤销或终止时，也应该采取书面形式，并报财务综合部和监察稽核部立案。第五章责任被授权人在授权范围内发生滥用权利、不正当行使权利行为，影响企业信誉或造成损失，企业将追究被授权人行政和经济责任。授权人对被授权人上述行为负有责任，应该负担连带责任。即使授权人对被授权人在授权范围内上述行为不负有直接责任，但上述行为是因为授权人未审慎行使其授权引发，经企业相关管理部门调查并书面认定，授权人应在合理范围内负担责任；但经调查确定上述行为和授权人无关，授权人不负担责任。企业对违反授权管理制度行为处罚包含行政处理和行政处分：行政处理：批评教育、责令更正、责令赔偿损失、撤销授权；行政处分：通报批评、警告、记大过、降职、降薪，留职察看、解除劳动协议、追究法律及