投资融资财务顾问协议

PAGEPAGE1投资融资财务顾问协议本投资融资财务顾问协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方（投资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________乙方（融资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________鉴于甲方拟对乙方进行投资，乙方拟向甲方进行融资，双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就投资融资事宜达成如下协议：一、投资融资概况1.1投资方式：甲方以股权投资方式对乙方进行投资。1.2投资金额：甲方拟投资金额为人民币______万元（大写：____________________元整）。1.3投资期限：自本协议签订之日起至______年______月______日止。1.4融资用途：乙方将所融资金用于项目开发、运营及日常经营资金周转。二、财务顾问服务内容2.1乙方作为融资方，甲方作为投资方，双方同意乙方聘请甲方作为其财务顾问，提供投资融资相关的财务顾问服务。2.2甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方制定投资融资方案，包括但不限于融资方式、融资结构、融资额度、融资期限等。2.3甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方进行融资文件的准备和撰写，包括但不限于融资计划书、财务预测报告、风险评估报告等。2.4甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方与潜在投资者进行沟通和谈判，并协助乙方完成投资融资交易。三、费用及支付3.1乙方应向甲方支付财务顾问服务费，具体金额为投资金额的______%（大写：____________________百分之______）。3.2乙方应在投资融资交易完成后的______个工作日内，将财务顾问服务费支付给甲方。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。4.2本协议终止后，双方仍应继续履行保密义务。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金金额为投资金额的______%（大写：____________________百分之______）。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。七、其他条款7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（投资方）：____________________乙方（融资方）：____________________签订日期：__________________________2024带目录带附件详细版-投资融资财务顾问协议目录一、前言二、定义和术语三、财务顾问服务内容四、费用及支付五、保密条款六、违约责任七、争议解决八、其他条款九、附件一、前言本投资融资财务顾问协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方（投资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________乙方（融资方）：____________________地址：____________________________法定代表人：______________________鉴于甲方拟对乙方进行投资，乙方拟向甲方进行融资，双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就投资融资事宜达成如下协议：二、定义和术语2.1投资方：指甲方，即拟对乙方进行投资的企业或个人。2.2融资方：指乙方，即拟向甲方进行融资的企业或个人。2.3投资融资：指甲方对乙方进行的股权投资。2.4财务顾问服务：指乙方聘请甲方作为其财务顾问，提供投资融资相关的财务顾问服务。三、财务顾问服务内容3.1乙方作为融资方，甲方作为投资方，双方同意乙方聘请甲方作为其财务顾问，提供投资融资相关的财务顾问服务。3.2甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方制定投资融资方案，包括但不限于融资方式、融资结构、融资额度、融资期限等。3.3甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方进行融资文件的准备和撰写，包括但不限于融资计划书、财务预测报告、风险评估报告等。3.4甲方作为乙方的财务顾问，应协助乙方与潜在投资者进行沟通和谈判，并协助乙方完成投资融资交易。四、费用及支付4.1乙方应向甲方支付财务顾问服务费，具体金额为投资金额的______%（大写：____________________百分之______）。4.2乙方应在投资融资交易完成后的______个工作日内，将财务顾问服务费支付给甲方。五、保密条款5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。5.2本协议终止后，双方仍应继续履行保密义务。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金金额为投资金额的______%（大写：____________________百分之______）。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。八、其他条款8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。九、附件附件一：投资融资方案附件二：融资计划书附件三：财务预测报告附件四：风险评估报告甲方（投资方）：____________________乙方（融资方）：____________________签订日期：__________________________附件列表：1.投资融资方案2.融资计划书3.财务预测报告4.风险评估报告法律名词及解释：1.投资方：指甲方，即拟对乙方进行投资的企业或个人。2.融资方：指乙方，即拟向甲方进行融资的企业或个人。3.投资融资：指甲方对乙方进行的股权投资。4.财务顾问服务：指乙方聘请甲方作为其财务顾问，提供投资融资相关的财务顾问服务。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.投资融资方案的制定：需考虑市场环境、行业特点、企业需求等多方面因素，确保方案的合理性和可行性。2.融资计划书的撰写：要清晰明确地阐述融资目的、融资方式、融资额度、融资期限等内容，以便于吸引潜在投资者。3.财务预测报告的编制：需准确预测企业未来的财务状况，包括收入、成本、利润等，为投资方提供参考依据。4.风险评估报告的撰写：要全面评估项目风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并提出相应的风险控制措施。解决办法：1.在制定投资融资方案时，可进行市场调研，了解行业发展趋势，参考同类企业的融资经验，以确保方案的合理性和可行性。2.在撰写融资计划书时，应详细说明融资用途，明确融资方式和融资额度，并提供相关的财务数据支持。3.在编制财务预测报告时，应根据企业的历史财务数据和业务发展计划，进行合理的预测，并留有一定的余地。4.在撰写风险评估报告时，应进行全面的风险识别和分析，制定相应的风险控制措施，并向投资方充分披露。