2024特种设备双重预防机制建设评估表

特种设备双重预防机制建设评估表表A.1特种设备双重预防机制建设评估表序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分1机制建设1001.1成立领导机构建立特种设备双重预防机制建设领导机构或依托特种设备使用单位双重预防建设领导机构，主要负责人任组长，成员应包括特种设备安全管理负责人及特种设备安全管理员，并明确各自职责。10l.未以正式文件印发双重预防机制建设领导机构的，不得分。未明确主要负责人职5种设备安全管理负责人3特种设备安全管理员职2存在特种设备重大风险管控和严重事故隐患没有组织特种设备重大风险管控和严重事故隐101.2制定工作方案制定工作方案，明确特种设备双重预防机制建设的工作目标、实施内容、保障措施、进度和责任要求等内容。10l.未制定工作方案，不得分。2.工作方案未明确工作目标、实施内容、保障措施、进度及责任要求的，每项扣2分。1.3实施特种设备安全培训制定特种设备安全培训计划，分层次、有针对性地组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范，介绍常见的特种设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施以及隐患排查治理的内容、方法和要求，并保留培训记录。20l.未制定特种设备安全2按未培训次数占比相应扣分；记录不完整齐全1保留培训记录的，不得1.4建立健全工作制度特种设备使用单位双重预防机制构建工作应遵循特种设备行业的法律、法规、标准和特种设备规范性文件的要求，结合自身实际，自主开展双重预防机制构建工作，建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理相关制度，相关制度内容包括但不限于以下方面内容：安全风险管控和隐患排查治理责任制；危险源辨识与安全风险分级管控制度；隐患排查治理制40未定期识别和获取特种设备行业的法律、法（单，不得分。未建立安全风险分级管控和隐患排查治理相关制度或者未正式文件印发实施的，不得分；缺10制度内容与实际情况明序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分度。显不符的，不得分。1.5实施保障特种设备使用单位主要负责人是第一责任人，全面负责本单位双重预防机制构建和运行，并保证人力、物力和财力资源的投入。特种设备安全管理负责人负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。特种设备使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理的主管部门或机构。201安全管理负责人不清楚特种设备双重预防机制52入保障不到位的，扣10人。3.未明确特种设备双重预防机制建设负责部门的，扣10分。2风险管控1002.1安全风险辨识应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动进行风险点划分，按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则，进行风险点划分。危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面。15l所占特种设备总数的比例相应扣分。2.危险源辨识范围中人12.2安全风险评估企业应对辨识出的各项安全风险类型进行安全风险评估。特种设备使用单位宜参DB21/T3182D，采用安全检查表法确定安全风险等级，可选用其他适用的安全风险评估方法。151.特种设备风险评估等级错误的，按所占特种设备总数的比例相应扣分。2.涉及DB21/T3182第5.4.3定判定的，不得分。2.3建立安全风险管控清单应建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包括设备种类、设备类别、设备名称/品种、产品编号/单位内编号、风险因素、管控措施、责任部门、责任人、设备位置。30未建立安全风险管控清单的，不得分。安全风险管控清单中33占特种设备总数的比例相应扣分，扣3分。2.4安全风险动态管控机制建立基于特种设备安全风险防控的动态管理机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。30按照特种设备类别分别制定针对性的安全风种设备种类的比例相应扣分。建立健全日管控、周排查、月调度工作制度的，每缺一项制度扣分。2.4风险分级管控应结合设备特点和特种设备相关法律、法规、规章、标准、规程的从工程技术、安全管理、人员培训、个体防护、应急处置等方面规定制定风险控制措施，明确和落实领导层、管理层、员工层151.未按照风险等级明确员工层的风险管控职责35序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分的风险管控职责，确保风险分级管控各项措施落实到位。要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。风险控制措施缺失的，每项扣3未实施动态评估、调整风险等级和管控措施的比例相应扣分。2.5重大风险管控重大安全风险应由特种设备使用单位主要负责人组织实施专项管控；固有风险为重大风险的，必须制定重大风险管控措施。20涉及重大风险的特种安全管理制度和操作规5重大风险未制定专项管控方案或重大风险专项管控不是主要负责人组织实施的，不得分。2.6风险公告警示应对重大风险和较大风险在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏；在特种设备明显位置设置相应的安全警示标志。5重大风险和较大风险在醒目位置和重点区域位置未设置安全风险公1在特种设备危险区域明显位置未设置相应的分。3隐患排查治理1003.1制定隐患排查计划应将安全风险辨识和管控清单作为隐患排查的基础和依据，排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和失效环节。隐患排查计划应明确隐患排查的项目、内容、方法、责任人和频次。20未制定特种设备隐患排查计划排查责任或排4管控清单的中风险管控1隐患排查计划的内容未根据特种设备配置覆DB21/T3182F失重大风险管控专项方项扣4分。3.2隐患排查应在安全风险分级管控的基础上，对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。特种设备使用单位负责人和特种设备安全管理负责人应当定期组织安全管理人员、专业技术人员和其他相关人员进行的隐患排查。对于排查发现的严重事故隐患，要向职工代表大会（或职工大会）和负责特种设备安全监督管理的部门报告。30未按照隐患排查计划（录视为未排查分。排查出严重事故隐患10评估过程中，现场发3（企业自查发现的或在执法检查中发现并已责令生序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分产经营单位整改的除外，不得分。3.3隐患治理对于一般事故隐患，责任部门负责人应立即组织整改。无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限整改。对于排查出的特种设备严重事故隐患，特种设备DB21/T3182制定并实施严格的严重事故隐患治理方案。20对于排查出的特种设备一般事故隐患超期未3对于排查出的特种设备严重事故隐患未制定和落实重大事故治理方案的，不得分。3.4隐患治理验收隐患治理完成后，应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收。严重事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的技术人员和专家对严重事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对严重事故隐患的治理情况进行评估。对负责特种设备安全监督管理的部门在监督检查中发现严重事故隐患并责令设备停用的，在完成治理并经评估符合设备启用条件后，还应当按规定向负责特种设备安全监督管理的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可启用设备。202严重事故隐患治理完得分。3.5隐患排查治理闭环管理特种设备使用单位隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查计划清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。10隐患排查治理未实施2建立隐患排查治理台12主要内容包括的隐患排扣1分。4持续改进1004.1定期评估应按照要求对本单位的双重预防机制的有效性进行评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保双重预防机制持续有效运行。5015243036评估发现的问题未及74.2动态评估遇到下列情形之一时，特种50（1）至（7）项的任一种序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分设备使用单位应及时修正完情形出现时，未及时修正善双重预防机制相关制度文完善双重预防机制相关件和管控措施：制度文件和管控措施的，（1）依据的法律、法规、规每项扣5分。章、标准的有关规定发生重大变化；（2）使用单位安装、改造、维修设备；（3）设备使用环境发生重大变化；（4）发生伤亡事故或同种类特种设备发生事故；（5）组织机构重大调整的；（6）隐患排查治理发现安全风险管控存在缺失和漏洞；（7）安全监督管理部门或检验机构发现重大风险或严重事故隐患；（8）特种设备使用单位认为应当修订的其他情况。表A.2特种设备隐患排查治理体系建设评估表序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分1体系建设1001.1安全风险动态管控机制建立基于特种设备安全风险防控的动态管理机制，结合本单位实际，落实自查要求，按照特种设备类别分别制定针对性的安全风险管控清单，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制。30按照特种设备类别分别制定针对性的安全风种设备种类的比例相应扣分。建立健全日管控、周排查、月调度工作制度的，每缺一项制度扣分。1.2特种设备隐患排查治理制度建设使用单位要建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患。完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度。30未建立隐患排查治理相关制度或者未正式文件印发实施的，不得分；制度内容与实际情况明显不符的，不得分。101.2实施保障特种设备使用单位主要负责人是第一责任人，全面负责本单位隐患排查治理工作，并保证人力、物力和财力资源的投入。特种设备安全管理负责人负责组织本单位特种设备隐患排查治理工作。特种设备使用单位应明确特种设备隐患排查治理的责任201安全管理负责人不清楚特种设备双重预防机制52入保障不到位的，扣10人。3.未明确特种设备双重序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分管理部门。预防机制建设负责部门的，扣10分。1.3持续改进应按照要求对本单位的双重预防机制的有效性进行评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保隐患排查治理工作机制持续有效运行。遇到下列情形之一时，应及时修正完善隐患排查治理相关制度文件和工作措施：章、标准的有关规定发生重大变化；维修设备；变化；特种设备发生事故；组织机构重大调整的；验机构发现严重事故隐患；特种设备使用单位认为应当修订的其他情况。2010241536评估发现的问题未及4（6）正完善隐患排查治理相关制度文件和工作措施32隐患排查治理1003.1制定隐患排查计划隐患排查计划应明确隐患排查的项目、内容、方法、责任人和频次。20未制定特种设备隐患排查计划排查责任或排4管控清单的中风险管控1隐患排查计划的内容未根据特种设备配置覆DB21/T3182F失重大风险管控专项方项扣4分。3.2隐患排查应对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。特种设备使用单位负责人和特种设备安全管理负责人应当定期组织安全管理人员、专业技术人员和其他相关人员进行的隐患排查。对于排查发现的严重事故隐患，要向职工代表大会（或职工大会）和负责特种设备安全监督管理的部门报告。30未按照隐患排查计划（录视为未排查分。排查出严重事故隐患10评估过程中，现场发3（企业自查发现的或在执法序号查评项目查评内容及要求标准分值评分标准查评结果实际得分产经营单位整改的除外，不得分。3.3隐患治理对于一般事故隐患，责任部门负责人应立即组织整改。无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限整改。对于排查出的特种设备严重事故隐患，特种设备DB21/T3182制定并实施严格的严重事故隐患治理方案。20对于排查出的特种设备一般事故隐患超期未3对于排查出的特种设备严重事故隐患未制定和落实重大事故治理方案的，不得分。3.4隐患治理验收隐患治理完成后，应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收。严重事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的技术人员和专家对严重事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对严重事故隐患的治理情况进行评估。对负责特