2020年度证券从业资格的持证优势考试题库

证券从业资格的持证优势考试题库

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1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件

有（）o

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类

似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列

叙述中正确的是（）o

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运

行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状

况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载,

且在最近3年内无其它重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000

万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量

25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其

向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交

易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

3、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有

（）o

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A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体

包括（）o

A.证券交易所的从业人员

B.期货交易所的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.银行工作人员

5、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有

的行为包括（）o

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她

人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

6、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结

果公告中披露（）情况。

A.战略投资者的名称

B.认购数量

C.市盈率

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D.持有期限

7、经中国证监会批准，证券公司能够从事的客户

资产管理业务有（）o

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控

制的说法中，正确的是（）o

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有

合理的依据

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示

潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或

者保证投资收益

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户

作出具体投资决策计划的，不得向她人泄露该客

户的投资决策计划信息

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收

取证券投资顾问服务费用

9、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）

相适应。

A.内部控制制度

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B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致

使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿

责任的有（）o

A.发行人

B.上市公司的董事

C.能够证明自己没有过错的财务负责人

D.有过错的实际控制人

11、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包

括（）。

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

12、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉

嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程

序向（）报告。

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

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D.中国证券业协会

13、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的

是（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司

14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应

当具备的条件包括（）o

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，

有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的

专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及

其它信息传递设施

15、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,

依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

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16、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规

定包括（）o

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记

结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对

收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业

人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和

程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相

关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风

险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其它从业人员的回避

原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易

所有关交易规则的处罚

17、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，应给予的处罚有（）o

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以1万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员

给予警告

18、证券公司应当以提供（）等方式，保证

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客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券

公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执

业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.电话

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施

的规定有（）o

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体

规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务

的账户应当实名，证券账户应当报备

20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，

应当以行业公认的（）的态度，为投资人或

者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.谨慎

B.诚实

C.勤勉尽责

D.稳健

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21、能够对有关责任人员采取终身的证券市场禁

入措施的情形包括（）o

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关

规定，尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,

行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严

重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重

损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行

政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其它违反法律、行政法规或者中国证监会有关

规定，情节特别严重的

22、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资

融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行

等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

23、证券经纪业务的禁止行为包括（）o

A.能够为客户股票申购和交易提供融资、融券，

从事信用交易

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B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承

诺赔偿客户的投资损失

D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得

将客户的资金和证券借与她人或者作为担保物

24、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责

包括（）o

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通

服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场

化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转

融通服务

25、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电

视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节

目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向

地方证管办（证监会）备案,备案材料包括（）o

A.项目负责人

B.合作内容

C.起止时间

D.版面安排或者节目时间段

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26、有限责任公司董事会行使的职权包括（）o

A.执行股东会的决议

B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.修改公司章程

27、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂

停其公司债券上市交易的情形有（）o

A.公司有重大违法行为

B.未按照公司债券募集办法履行义务

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用

途使用

D.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内

未能恢复盈利

28、收购要约的期限能够是（）日。

A.20

B.35

C.50

D.65

29、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下

列（）行为。

A.以欺诈手段或者其它不正当方式误导、诱导客

户

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B.挪用客户资产

C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D.操纵市场

30、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管

理计划单独开立（）。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

31、以股权行使的条件为标准划分，能够将股东

权分为（）o

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

32、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从

事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券

类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的

（）o

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

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D.身份

33、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,

依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

34、客户能够经过（）向期货公司下达交易

指令。

A.电话

B.书面

C.互联网

D.QQ

35、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策

性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）o

A.商业银行

B.保险公司

C.财务公司

D.证券投资基金

36、（）依照规定履行证券公司融资融券业务

监管、自律或者监测分析职责，能够要求证券公

司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

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A.证监会及其派出机构

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

37、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当

在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）o

A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价

情况

B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行

定价方式

C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行

定价程序

38、证券金融公司进行（）操作时，应当经

证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

D.签订业务合同

39、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情

形中的（）o

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A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买

金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购

买金融产品

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款

账户外的其它账户，代委托人接收客户购买金融

产品的资金

40、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易

的情形包括（）o

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务

会计报告作虚假记载，可能误导投资者

41、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于

投资（）和其它信用度高且流动性强的固定

收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

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42、证券交易所的监管职能包括（）o

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

43、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于

（）o

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

44、证券公司同时有（）情形的，国务院证

券监督管理机构能够直接撤销该证券公司。

A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务，而且资产不足以清偿全部

债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

45、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资

料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者

买卖证券的，可采取的处罚措施有（）o

A.取消从业资格

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B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处

分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

46、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）

情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警

示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、

协调义务、申报文件制作质量低下的

B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及

相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执

行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

47、财务顾问服务对象有（）o

A.企业

B.个人

C.政府

D.上市公司

48、商品期货中的主要品种能够分为（）o

A.农产品期货

B.金属期货

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C.能源期货

D.外汇期货

49、下列属于证券金融公司职责的有（）o

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的

转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场

化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其它职责

50、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职

能的有（）o

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关

管理

51、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正

确的是（）o

A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权

益

B.犯罪主体是特殊主体

C.主观方面一般是为了获取合法利润

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D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

52、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的

原则包括（）o

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.专业审慎

53、有限责任公司董事会行使的职权包括（）o

A.执行股东会的决议

B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.修改公司章程

54、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形

有（）o

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未经过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业

禁止期内

55、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）

情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数

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的2/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东请求时

D.董事会认为必要时

56、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符

合国家有关规定，并将（）在营业场所的显

著位置予以公示。

A.收费相关法规

B.客户相关资料

C.收费项目

D.收费标准

57、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委

托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融

产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金

融产品有关信息，充分说明金融产品的（）

等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之

间是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流动性风险

58、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载

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明（）o

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价

格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

59、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、

财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取

的措施包括（）o

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求

其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

关数据资料

60、下列属于资金账户管理内容的是（）o

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

61、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正

确的是（）o

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A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权

益

B.犯罪主体是特殊主体

C.主观方面一般是为了获取合法利润

D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

62、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确

的是（）o

A.公司能够根据具体情况以公司资产为本公司

股东或者实际控制人提供担保

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股

东会或者股东大会决议

C.在决议表决时，被担保人能够选择参加表决

D.决议的表决由出席会议的其它股东所持表决

权的过半数经过，方为有效

63、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受

证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，

应当按照证券账户管理规则，对客户（）进

行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

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64、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重

处罚情形的有（）o

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,

或者提供伪证，妨碍调查

B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期

货诚信档案

C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报

告

D.受到股东、实际控制人控制或者其它外部干预

65、下列属于证券经纪业务特点的有（）o

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的针对性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

66、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集

资诈骗罪的处罚措施有（）。

A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，

并处2万元以上20万元以下罚金

B.数额巨大或者有其它严重情节的，处5年以上

以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚

金或没收财产

C.数额特别巨大或者有其它严重情节的，处以

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上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万

元以下罚金或没收财产

D.数额特别巨大而且给国家和人民利益造成重

大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

67、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期

货合约罪构成要件的有（）o

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

68、股份有限公司的董事会成员能够是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

69、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的

即时行情信息包括（）o

A.成交量与成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量与持有期

D.最高价与最低价

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70、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的

阶段性要求，能够将虚假陈述的行为分为（）o

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

71、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期

货合约罪主体的有（）o

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.证券、期货监督管理部门的工作人员

72、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售

结果公告中披露（）情况。

A.战略投资者的名称

B.认购数量

C.市盈率

D.持有期限

73、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

构成要件的说法中，正确的有（）o

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

资料仅供参考

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

74、封闭式基金一般有固定的封闭期，一般为

（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

75、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委

托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融

产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金

融产品有关信息，充分说明金融产品的（）

等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之

间是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流动性风险

76、证券公司的（）应当在任职前取得经国

务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事

B.监事

资料仅供参考

C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人

77、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操

作、一人复核，且复核应当留痕的是（）o

A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

78、证券公司章程中的重要条款包括（）o

A.证券公司的名称、住所

B.证券公司的组织机构

C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D.证券公司的解散事由与清算办法

79、期货交易所不能从事的业务有（）o

A.信托投资

B.股票投资

C.国债投资

D.自用不动产投