《政治经济学》第六章资本主义再生产与经济危机(复旦大学经济学院-高帆)

《政治经济学》复旦大学经济学院高帆4/23/20241第六章资本主义再生产与经济危机

第一节：再生产和资本积累第二节：社会总资本的再生产和流通第三节：社会再生产的矛盾和经济危机第四节：总结与拓展4/23/20242第一节再生产和资本积累

一、简单再生产和扩大再生产资本主义生产过程的特征：是一个循环、反复、具有连续性特征的过程，这种循环、反复和连续性表现为资本主义的再生产。从再生产的角度看，资本主义的生产过程，不仅生产商品和剩余价值，而且还生产和再生产资本主义生产关系，即不断创造出形成资本家和雇佣工人的社会条件。如何理解：资本主义再生产是物质资料生产和资本主义生产关系再生产的统一。4/23/20243第一节再生产和资本积累资本主义生产的特征：资本主义生产物质资料再生产资本主义生产关系再生产商品、剩余价值不断创造出资本主义生产的社会条件资本扩大与雇佣关系深化是同一再生产过程4/23/20244第一节再生产和资本积累资本主义再生产的两种类型：资本主义再生产简单再生产扩大再生产生产规模不变的再生产资本总额在不断增大，其所占有的生产资料和雇佣的工人在不断增加资本主义再生产的特征是扩大再生产4/23/20245第一节再生产和资本积累为什么说扩大再生产是资本主义再生产的特征？——简单再生产按照原来的规模再重复进行，因此会导致商品和剩余价值、以及资本主义生产关系在原有规模的再生产，但不会导致商品和剩余价值、以及资本主义生产关系以更大规模生产。——扩大再生产将剩余价值的局部转化为资本，从而可以添购更多的生产资料，雇佣更多的工人，这样在此后的生产过程中可以导致商品和剩余价值、资本主义生产关系的在更大规模上生产。4/23/20246第一节再生产和资本积累

资本家如何可以实现扩大再生产？资本积累：剩余价值的资本化。资本积累是资本主义扩大再生产的源泉。注意：在剩余价值中，资本积累和消费比率是如何决定的？资本积累一定是资本家自身的积累吗？4/23/20247第一节再生产和资本积累资本家为何要扩大再生产？——从整体来说，资本家对剩余价值的追求是没有止境的，其内在的逐利动机导致扩大再生产。——在市场中往往存在着剧烈的竞争，市场的外在竞争压力促使资本家通过扩大再生产增强竞争优势。注意：西尼尔的观点——资本积累是资本家“节欲的美德”。

4/23/20248第一节再生产和资本积累〔二〕资本积累的实现形式

资本积累资本积聚资本集中个别资本通过资本积累及剩余价值资本化而扩大其规模将许多已经存在的规模较小的资本合并成为大资本并购联合股票4/23/20249第一节再生产和资本积累为什么资本家会选择不同的资本积累形式？——资本积聚：缓慢但稳妥〔稳健型〕——资本集中：快速但风险较大〔风险偏好型〕资本集中为何日益重要：融资通道+风险躲避+内部治理资本集中怎样才能实现：竞争、信用、资本市场、4/23/202410第一节再生产和资本积累

扩大再生产的两种类型：扩大再生产外延式的扩大再生产内含式的扩大再生产生产要素的量的增大生产要素使用效率的提高类似于粗放型增长方式类似于集约型增长方式4/23/202411第一节再生产和资本积累外延式扩大再生产的实现条件：生产要素的无限供给；生产要素的边际报酬恒定；内含式扩大再生产的实现条件：技术进步；制度创新；而技术进步和制度创新均表达为资本有机构成的变化。4/23/202412第一节再生产和资本积累

资本有机构成：资本有机构成资本的技术构成资本的价值构成生产资料数量和劳动力数量的比例关系不变资本的价值和可变资本的价值之间的比例关系资本有机构成由资本技术构成决定而又反映技术构成变化的资本价值构成4/23/202413第一节再生产和资本积累

注意：资本价值构成的变化同资本技术构成的变化不会完全相同，但大体反映了资本技术构成的变化。从长期来看，由于竞争的作用，资本的技术构成趋向于提高，而资本的有机构成也呈现出提高的趋势。在不同的行业和时期，资本有机构成的变化趋势是有差异的，甚至在某些新兴技术行业出现了资本有机构成相对降低的趋势。4/23/202414第二节社会总资本的再生产和流通一、社会总资本的概念社会总资本的再生产和流通理论，实际就是社会再生产理论。马克思的社会再生产理论的核心是论证：要使社会再生产能够顺利进行，生产资料生产和消费资料生产之间必须保持适当的比例关系，要使社会再生产从物质方面和价值方面都能得到补偿。因此，社会再生产的核心是物质补偿和价值实现问题，即社会再生产如何按比例开展的问题。4/23/202415第二节社会总资本的再生产和流通社会总资本：整个社会中相互联系的所有单个资本的总和，即相互联系和相互依存的个别资本的总合构成了社会总资本。社会总资本运动是各个单个资本的循环交错形成的。马克思：“社会资本=单个资本……之和，社会资本的总运动=各单个资本的运动的代数和”。“社会资本的运动，由社会资本的各个独立局部的运动的总和，即各个资本的周转的总和构成”。4/23/202416第二节社会总资本的再生产和流通如何理解代数和？代数和说明社会资本的运动不是个单个资本运动的简单相加，从社会再生产的运动过程来看，各单个资本的运动不可能是在彼此孤立的状态下进行，它们互为前提、互相制约，形成了相互间的有机联系：各单个资本要向其他企业购置自己所需要的生产资料、生活资料，同时也要向其他企业出售自己的产品，因此，单个资本之间有着通过市场发生相互交换的密切关系。4/23/202417第二节社会总资本的再生产和流通

面包生产厂家面包机生产厂家生产资料市场生活资料市场4/23/202418第二节社会总资本的再生产和流通

问题：——社会总资本是面包生产厂家和面包机生产厂家资本的简单算术和吗？——面包生产厂家和面包机生产厂家的投资比例是如何确定的？——面包生产厂家和面包机生产厂家生产什么、生产多少、为谁生产如何确定？4/23/202419第二节社会总资本的再生产和流通

社会总资本运动：——社会资本的再生产过程，包括直接的生产过程和流通过程。资本的直接生产过程，就是资本的劳动过程和价值增值过程。这个过程的结果是商品产品，它的决定性动机是生产剩余价值。资本的再生产过程不仅包括这个直接的生产过程，而且包括真正的流通过程的两个阶段，即包括全部循环。4/23/202420第二节社会总资本的再生产和流通——社会总资本的运动，是由社会资本的各个独立局部的运动总和所构成，即由各个单个资本的周转的总和构成。由于单个资本周转包括生产和流通两个过程，因此，社会总资本的再生产和流通，是直接生产过程和流通过程的统一。马克思：“资本的再生产过程，既包括这个直接的生产过程，也包括真正流通过程的两个阶段，也就是说包括全部循环。”

4/23/202421第二节社会总资本的再生产和流通社会总资本运动和单个资本运动的区别：——社会总资本的再生产和流通，不仅包括生产消费，而且也包括个人消费。从个别资本来看，个人消费是在资本运动过程之外进行的，不属于资本流通的范围。但从社会角度看，资本家和工人购置个人消费品的过程，同时也就是生产消费品的企业出卖商品的过程，也就是其商品资本转化为货币资本的过程，所以，社会总资本的运动包括个人消费。4/23/202422第二节社会总资本的再生产和流通——正是因为社会总资本的运动包括个人消费，所以，社会总资本的运动不仅包括资本流通，而且包括媒介个人消费的一般商品流通。马克思：“社会总资本的循环却包括那种不属于单个资本循环范围内的商品流通，即包括那些不形成资本的商品的流通”。4/23/202423第二节社会总资本的再生产和流通——社会总资本的再生产和流通，不仅包括资本的流通，而且包括剩余价值的流通。剩余价值的流通，一般说来可以分为两局部：一局部作为追加资本参加资本流通，另一局部作为收入进行个人消费，参加一般商品流通。马克思：“资本的循环也包括剩余价值的流通，因为剩余价值构成商品资本的一局部”。4/23/202424第二节社会总资本的再生产和流通同单个资本运动一样，社会资本运动的过程是生产和流通过程的统一。社会资本运动的总过程，不仅包括生产消费、而且包括生活消费；不仅包括媒介生产消费的交换〔资本流动〕，而且包括媒介个人消费的一般商品流通。商品资本循环既包括生产消费又包括个人消费，既包括资本流通，又包括剩余价值流通和一般商品流通。所以，社会总资本再生产和流通分析，是以商品资本循环为对象的。4/23/202425第二节社会总资本的再生产和流通社会总产品与社会总资本：社会总产品是社会在一定时期〔通常是1年〕所生产的全部物质资料的总和，它反映了社会生产或社会总资本运动的总成果。对社会总资本的再生产和流通而言，需要从社会总产品的价值补偿和实物补偿两个层面进行。4/23/202426第二节社会总资本的再生产和流通社会总产品的价值形态：社会总产品在价值形态上称为社会总产值。它分成三个部分：c+v+m——转移到产品中去的生产资料的价值〔c〕——补偿预付的可变资本价值〔v〕——工人在剩余劳动时间内创造的剩余价值〔m〕4/23/202427第二节社会总资本的再生产和流通社会总产品的实物形态：根据最终用途，社会总产品可区分为用于生产消费的生产资料和用于生活消费的消费资料。第一部类〔Ⅰ〕：由生产生产资料的部门构成，其产品进入生产领域。第二部类〔Ⅱ〕：由生产消费资料的部门构成，其产品进入生活消费领域。4/23/202428第二节社会总资本的再生产和流通问题：如何理解两大部类和三次产业分类方法的关系：——方法论上看，前者比较抽象，后者比较具体；——分类依据看，前者依据产品的最终用途，后者依据生产部门产生和开展的序列。——涵盖范围看，前者以社会总产品概念涵盖一切物质生产部门，后者以GDP、GNP概念涵盖社会所有生产部门。4/23/202429第二节社会总资本的再生产和流通二、社会再生产的实现社会再生产过程，必须从商品资本循环〔W’……W’〕的各个组成局部的价值实现和物质补偿的观点进行考察。针对社会总资本运动和社会再生产，马克思指出“这个运动不仅是价值补偿，而且是物质补偿，因而既要受社会产品的价值组成局部相互之间的比例的制约，又要受它们的使用价值、它们的物质形式的制约”。4/23/202430第二节社会总资本的再生产和流通由此可见，研究社会总资本的再生产，需要同时考察两个方面：——要考察社会总产出的各个局部如何从商品形式转化为货币形式，即实现价值补偿的问题；——要考察社会总产出的各个局部在转化为货币形式之后，又如何再转化为所需要的物质产品，即实现物质补偿的问题。4/23/202431第二节社会总资本的再生产和流通

一个图示：面包生产厂商面包机生产厂商生产资料市场生活资料市场〔1〕提供面包〔2〕支付报酬〔3〕购置设备〔4〕提供面包机4/23/202432第二节社会总资本的再生产和流通社会总产品的各个组成局部经过流通进入消费，需要考虑两个因素：价值补偿：面包和面包机能否卖出去？实物补偿：卖出去后能否在市场买到自己需要的产品？社会总产品在价值上得到补偿，在使用价值上得到替换，这就是社会总产出的实现。这个过程是在市场中完成的，因此，市场实现问题是研究社会再生产的核心问题。4/23/202433第二节社会总资本的再生产和流通上述判断隐含着两个层面的含义：首先，资本从商品形态向货币形态的转化，是资本运动的“惊险的跳跃”，它说明既有生产过程是否能顺利完成，同时也说明下一个生产过程能否正常开始。如果社会总产出能够通过交换实现其价值，意味着社会生产所消耗的资本能够在价值上得到相应的补偿，意味着社会资本的周转又回到原来的出发点，并通过重新购置生产要素进入新的再生产。4/23/202434第二节社会总资本的再生产和流通其次，社会再生产的进行不仅要求生产中所消耗的资本在价值上得到补偿，而且要求资本价值所反映的实际生产过程所消耗的生产资料和消费资料得到实物的替换。就是说，社会资本所获得到价值总量要足以用于重新购置所需补偿和替换的生产要素，从市场上得到的使用价值必须符合再生产继续进行的需要。如果社会生产的产品在实物总量和结构上与所消耗和所要补偿的不一致，社会再生产就会遇到困难。4/23/202435第二节社会总资本的再生产和流通三、简单再生产的实现条件现代社会的再生产是以扩大再生产为特征的，但对扩大再生产的认识必须从简单再生产开始。无论是从逻辑关系还是从现实条件看，简单再生产是扩大再生产的根底和出发点，是扩大再生产的重要组成局部和再生产的主要形式，扩大再生产是简单再生产的历史延续。4/23/202436第二节社会总资本的再生产和流通关于简单再生产分析的前提假设：——纯粹的资本主义社会，只有资本家和工人两阶级。——商品按价值出售，价格不变。——没有对外贸易。——生产周期为一年。——不变资本在一个生产过程中消耗掉，不存在储蓄。4/23/202437第二节社会总资本的再生产和流通

一个简单案例：

第一部类：实物形态：生产资料价值构成：I：4000c+1000v+1000m=6000第二部类：实物形态：消费资料价值构成：Ⅱ：2000c+500v+500m=3000

4/23/202438第二节社会总资本的再生产和流通根本平衡关系：

I：4000c+1000v+1000m=6000

Ⅱ：2000c+500v+500m=3000第一部类内部的交换第一、二部类之间的交换第二部类内部的交换4/23/202439第二节社会总资本的再生产和流通第一部类内部的平衡：第一部类是为全社会提供生产资料产品，它的全部产出〔即I〔c+v+m〕〕必须和社会当年包括两大部类在内的为维持简单再生产而需要补偿的生产资料总和〔即Ic和Ⅱc之和〕相等。这一关于生产资料的供求之间的平衡关系可以表示为：I〔c+v+m〕=Ic+Ⅱc这是第一部类产出的实现条件。4/23/202440第二节社会总资本的再生产和流通第二部类内部的平衡：第二部类是为全社会提供消费资料的，它的全部产出〔即Ⅱ〔c+v+m〕〕必须和社会当年所需要的维持两大部类劳动者和资本家既有规模的消费需求〔即I〔v+m〕与Ⅱ〔v+m)之和〕相等。这一关于消费资料的供求之间的平衡关系可表示为：Ⅱ〔c+v+m〕=I〔v+m〕+Ⅱ〔v+m)这是第二部类产出的实现条件。4/23/202441第二节社会总资本的再生产和流通第一部类和第二部类之间的平衡关系：从第一部类和第二部类的平衡关系出发，可以推导出两个部类之间的平衡关系式：I〔v+m〕=Ⅱc这个公式将两大部类之间的交换关系简洁的概括出来。此公式是社会简单再生产的根本实现条件。如果该公式两端不平衡，就意味着有某个部类的产出相对过剩，社会简单再生产就不能正常进行。4/23/202442第二节社会总资本的再生产和流通在简单再生产条件下，社会总产出的交换过程分为：1.第一部类产出中用Ic表示的局部，第一部类的产品采取生产资料形态，而在价值上又表示本部类在生产中所消耗的需要补偿的那局部生产资料。这局部产品的供求是发生在第一部类内部的，因此是通过第一部类内部的相互交换而实现的。4/23/202443第二节社会总资本的再生产和流通2.第二部类产出中用Ⅱ〔v+m)表示的局部，第二部类的产品采取了消费资料的形态，而在价值上又表示本部类劳动者和资本所有者所需要的消费资料。这局部产品的供求都发生在第二部类内部，因此是通过第二部类内部的相互交换而实现的。4/23/202444第二节社会总资本的再生产和流通3.经过上述交换，第一部类还有以I〔v+m〕表示的产品有待和Ⅱc交换。其中，I〔v+m〕在价值上表示第一部类工人和资本家所需要的消费资料，而其使用价值形态是生产资料。Ⅱc在价值上表示第二部类中所消耗的需要补偿的生产资料，但其使用价值确是消费资料。这样就发生了两大部类之间相互交换的需要，即I〔v+m〕和Ⅱc交换，使第一部类的消费需求得到补偿，第二部类的生产消耗得到替换。4/23/202445第二节社会总资本的再生产和流通四、扩大再生产的实现条件扩大再生产是指社会生产在总资本循环运动中不断扩大规模，它可以通过生产要素投入的增加或生产要素产出效率的提高或二者同时发生得到实现。然而，无论是外延扩大再生产还是内涵扩大再生产，追加一定的投入往往是必要的。注意：资本深化在技术进步中的作用-资本表达型的技术进步。4/23/202446第二节社会总资本的再生产和流通扩大再生产所需要的追加的生产资料是由第一部类生产的，因此，第一部类的产出在补偿了当年两大部类的生产资料之后，必须要有一个余额用来满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。这就要求第一部类中代表可变资本和剩余价值这两局部产出之和，必须大于第二部类所需补偿的生产资料的消耗总额。即：I〔v+m〕>Ⅱc这就是社会扩大再生产的前提条件。4/23/202447第二节社会总资本的再生产和流通社会扩大再生产前提条件的具备，为扩大再生产的进行提供了可能性；但可能性要转化为现实性，那么必须解决两大部类的产出如何在扩大再生产条件下实现平衡的问题。——第一部类全部产出必须在总量和结构上符合两大部类对生产资料补偿需要和扩大再生产的追加需要；——第二部类全部产出必须在总量和结构上符合两大部类对生活资料补偿需要和扩大再生产的追加需要。4/23/202448第二节社会总资本的再生产和流通假设：剩余价值中用于资本家个人消费的局部是：m/x剩余价值中用来积累的局部为：m-m/x剩余价值中积累的局部按一定的比例分为追加的不变资本〔用△c表示〕和追加的可变资本〔用△v表示)。注意：剩余价值积累局部的分解与资本有机构成有关。4/23/202449第二节社会总资本的再生产和流通于是有下面两个供求平衡条件：1.扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件：I〔c+v+m〕=I〔c+△c〕+Ⅱ〔c+△c〕此等式说明：I〔v+m〕大于Ⅱc的局部，正是I△c和Ⅱ△c之和，代表了两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要，从其使用价值的供给来源来，是来自于第一部类提供的积累即I〔m-m/x〕那局部的。4/23/202450第二节社会总资本的再生产和流通2.扩大再生产条件下第二部类产出的实现条件：Ⅱ〔c+v+m〕=I〔v+△v+m/x〕+Ⅱ〔v+△v+m/x〕此等式说明：Ⅱ[c+〔m-m/x〕]大于I〔v+m/x〕的局部，正是I△v和Ⅱ△v之和，代表了两大部类扩大再生产追加的劳动力对生活资料的需要。从其使用价值的供给来源看，是来自于第二部类提供的积累即Ⅱ〔m-m/x〕那局部的。4/23/202451第二节社会总资本的再生产和流通3.从两大部类产出各自的平衡式，可以得出一个能够反映两大部类交换关系的简约公式，它是社会扩大再生产根本的实现条件：I〔v+△v+m/x〕=Ⅱ〔c+△c〕此公式的左端在实物形态上是生产资料，所需要的是生活资料，而右端在实物形态上是消费资料，需求的是生产资料，只有两者价值量相等，两大部类的产出才能得到实现。4/23/202452第二节社会总资本的再生产和流通扩大再生产在两大部类的产出交换包含了三个方面：——I〔c+△c〕是在第一部类内部通过交换而实现；——Ⅱ〔v+△v+m/x〕是在第二部类内部通过交换实现；——I〔v+△v+m/x〕和Ⅱ〔c+△c〕交换，使第一部类在扩大再生产情况下的消费需求得到解决，使第二部类在扩大再生产情况下所增加了的生产资料也能得到满足，只有这样，社会扩大再生产得以顺利运行。4/23/202453第二节社会总资本的再生产和流通五、其它相关问题

马克思社会总资本运动的研究方法：——抽象分析法——宏观分析法——平衡分析法——简单-复杂分析法4/23/202454第二节社会总资本的再生产和流通马克思社会总资本运动的学术奉献：“第三篇，这是重农学派以后第一次在这里对资本主义社会商品和货币的总循环最出色的阐述”。——恩格斯：《马恩全集》第39卷，第414页。“马克思在《资本论》第二卷中对社会总资本的再生产的分析，也是极其重要和新颖的。马克思在这里考察的也不是个别现象，而是普遍现象，不是社会经济的零星局部，而是全部社会经济的总和”。——列宁：《列宁全集》第2卷，第594页。4/23/202455第三节社会再生产的矛盾和经济危机社会再生产矛盾的具体表达：——社会生产的无政府状态于按比例开展的客观规律的矛盾；——生产无限增大趋势与有支付能力的需求相对落后之间的矛盾；本质矛盾：剩余价值生产这一生产目的和无限开展社会生产力这一手段之间的矛盾。4/23/202456第三节社会再生产的矛盾和经济危机经济周期与经济危机：经济周期的四个阶段：繁荣、衰退、萧条、复苏经济周期的三种形态：——基钦周期〔短周