2023年银行间债券市场交易员资格考试真题模拟汇编（共639题）

2023年银行间债券市场交易员资格考试真

题模拟汇编

（共639题）

1、利率互换（基准互换）市场A发送一笔对话报价后，在对手方未询价前A可以做哪些操作？

（）（多选题）

A.终止报价

B.修改本金和利差

C.成交报价

D.修改补充条款

试题答案：A,B,D

2、利率互换（基准互换）市场在中后台可以在对话报价窗口进行哪些操作？（）（多选题）

A.报价

B.成交

C.查看谈历史

D.加入首选

试题答案：C.D

3、批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（）（单选题）

A.50

B.100

C.150

D.200

试题答案：B

4、下面哪些关于交易中心利率互换定、收盘曲线的说法是错误的（）（多选题）

A.定盘曲线发布时间为每个交易日12：00

B.收盘曲线发布时间为每个交易日17：00

C.定（收）盘曲线的参考基准只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007

D.定（收）盘曲线是根据成交价格生成的

试题答案：A.C.D

5、信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭

证A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（）

（单选题）

A.有红色向上箭头

B.有绿色向上箭头

C.有红色向下箭头

D.有绿色向下箭头

试题答案：D

6、现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为10000万，最大显示券面总额为5000万，成

交券面总额变动单位为100万，场务设定最小成交券面总额为100万，对手方点击成交该笔做市

报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量？（）（多选题）

A.100万

B.150万

C.5000万

D.10000万

试题答案：A.C

7、现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？（）（单选题）

A.前加权平均净价

B.前收盘净价

C.当日加权平均净价

D.开盘净价

试题答案：C

8、质押式回购市场有哪些结算方式？()(多选题)

A.券款对付

B.见款付券

C.见券付款

D.见货付款

试题答案：A,B,C

9、以下哪些时段可以成交？()(单选题)

A.开市

B.开盘

C.交易暂停

D.闭市

试题答案：B

10、哪类用户密码遗失后，需要场务进行重置？()(单选题)

A.系统管理员

B.首席用户

C.普通用户

试题答案：A

11、做市商的注册资本或净资本应不少于()(单选题)

A.5亿人民币

B.10亿人民币

C.12亿人民币

D.15亿人民币

试题答案：c

12、当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的

有（）（多选题）

A.交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请

B.应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易

C.应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改

D.T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单

试题答案：A,B,C

13、如何打开某笔成交的成交单？（）（多选题）

A.双击该记录

B.单击该记录

C.从右键菜单中打开

D.以上三种都可

试题答案：A.C

14、金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前.，应向交易商协会和交易中心备案的内

部风险管理制度应至少包括（）（多选题）

A.风险测算与监控

B.内部授权授信

C.信息监测管理

D.风险报告和内部审计

试题答案：A,B,C,D

15、适用于银行间债券市场的交易方式有（）（多选题）

A.询价交易方式

B.点击成交交易方式

C.集中竞价

D.连续竞价

试题答案：A,B

16、交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（）（多选题）

A.给交易对手方进行拆借限额的授信

B.给本机构交易员进行拆借额度授信

C.确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信

D.完成本机构资金帐户的设置

试题答案：A,B,C,D

17、在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？（）（多选题）

A.询价成交行情

B.点击成交行情

C.成交汇总行情

D.以上都对

试题答案：A,C

18、以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是（）（多选题）

A.清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度

B.如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算

C.如果清算速度是T+1则在成交日次日进行首次结算

D.以上都不对

试题答案：A,B.C

19、信用拆借市场发送对话报价时哪些选项是必填项？（）（多选题）

A.对手方和对手方交易员

B.拆借期限

C.拆借利率

D.拆借金额

试题答案：A,B,C,D

20、金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）（多选题）

A.应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交

易中心备案

B.签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》

C.向机构所在地当地银监局备案

D.向机构所在地当地人民银行备案

试题答案：A.B

21、ABS市场中，发送做市报价时，如果买入净价大于卖出净价，系统如何处理？（）（单选题）

A.系统不允许发送该报价

B.无任何提示，可以发送该报价

C.系统会提示，但可以继续发送该报价

D.以上都不对

试题答案：C

22、以下哪些市场在成交前，需要通过风险控制比例指标的检验？（）（多选题）

A.现券买卖

B.债券远期

C.质押式回购

D.买断式回购

试题答案：B.D

23、下列哪些行为属于违规同业拆借行为？（）（多选题）

A.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

B.在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务

C.双方通过转账方式完成资金清算

D.拆借合同到期后又展期

试题答案：A,B.D

24、资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？（）

（多选题）

A.两笔报价买卖方向匹配

B.价格合适

C.结算方式匹配

D.清算速度一致

试题答案：A,B,C,D

25、下列对限价报价表述错误的是（）（单选题）

A.可应用于全部市场

B.当有优于或等于该限价报价的双边报价或单边报价出现时，指令以限价报价的价格成交

C.限价报价中可指定报价有效时间，约定是否允许拆分

D.所有的限价报价按时间优先、价格优先的顺序在系统中排队成交

试题答案：A

26、信用拆借市场哪些报价收到后可以直接成交？。（单选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.双向报价

试题答案：B

27、请选择增加衍生品授信对手方的菜单路径（）（单选题）

A.前台一市场一利率互换一询价一意向报价

B.前台一信息查询

C.中后台一内部管理一限额管理一衍生品授信

D.中后台一实时监控

试题答案：C

28、信托公司的最长拆借期限为（）（单选题）

A.7天

B.3个月

C.9个月

D.1年

试题答案：A

29、哪些机构会对做市商通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易进行手续费优惠（）（多

选题）

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

试题答案：C.D

30、下列关于拆借限额说法正确的是（）（多选题）

A.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%

B.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200%

C.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20%

D.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50%

试题答案：A,C

31、全国银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）（单选题）

A.实际天数/365

B.实际天数/实际天数

C.实际天数/360

D.实际天数/365（固定）

试题答案：B

32、远期利率协议点击成交时可以修改哪些信息？（）（单选题）

A.名义本金

B.固定利率

C.计算机构

D.可拆分

试题答案：A

33、Shibor是哪一个利率的简称？（）（单选题）

A.中国银行间同业拆放利率

B.新加坡银行间同业拆放利率

C.上海银行间同业拆放利率

D.回购定盘利率

试题答案：C

34、以下哪些市场在成交前，需要通过风险控制比例指标的检验？（）（多选题）

A.现券买卖

B.债券远期

C.质押式回购

D.买断式回购

试题答案：B.D

35、以下哪类限额，在超过设置额度后仍能成交？（）（单选题）

A.单笔交易限额

B.做市限额

C.结算限额

D.交易员限额

试题答案：B

36、本币交易系统为点击成交报价提供的风险控制功能有（）（多选题）

A.最小成交券面总额设置

B.成交券面总额变动单位设置

C.最大显示券面总额设置

D.匿名报价设置

试题答案：A,B,C,D

37、现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？（）（多选题）

A.本方点击成交报价模式

B.做市报价模式

C.自定义债券模式

D.限价报价模式

试题答案：B.C

38、全国银行间债券市场做市商应当履行的义务包括（）（多选题）

A.确定的做市券种总数应当不少于6种，且最终确定的做市券种应当包括政府债券、政府类开

发金融机构债券和非政府信用债券3种类型

B.做市券种的期限应当至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5个待偿期类型

中的4个

C.做市商一旦确定做市券种后，当日不能变更,且应当对所选定的做市券种进行连续双边报价，

双边报价空白时间不能超过30分钟

D.做市券种单笔最小报价数量为面值100万元人民币

试题答案：A,B,C,D

39、下列关于拆借限额说法正确的是。（多选题）

A.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%

B.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200%

C.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20%

D.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50%

试题答案：A,C

40、国有商业银行和股份制商业银行申请授权其以及分支机构加入同业拆借市场时，向上海总部

提交申请材料的主体是（）（单选题）

A.商业银行一级分支机构

B.商业银行总行

C.商业银行总行或一级分支机构

D.以上皆可

试题答案：B

41、债券信息查询包括哪些内容？（）（多选题）

A.基本信息

B.信用评级信息

C.息票信息

D.待偿期

试题答案：A,B,C,D

42、在现券市场发送一笔点击成交报价后，在哪些窗口可以修改这笔报价？（）（多选题）

A.本方点击成交报价窗口

B.最优点击成交报价窗口

C.意向报价窗口

D.点击成交报价查询窗口

试题答案：A.B

43、发送意向报价时，可以选择的对手方有哪些？O（多选题）

A.群组

B.机构

C.机构交易员A

D.机构交易员

试题答案：A,B,C,D

44、在现券市场点击一条点击成交报价，弹出成交确认窗口，剩余报价量为1000万，在不选择

“可拆分”的情况下，如果输入成交券面总额为1200万，最终达成成交时成交量是多少？（）

（单选题）

A.1200万

B.1000万

C.无法成交

试题答案：c

45、资产支持证券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价？（）（多选题）

A.做市商发送的做市报价

B.做市商发送的点击成交报价

C.尝试做市商发送的做市报价

D.尝试做市商发送的点击成交报价

试题答案：A,B,C,D

46、以下哪些报价类型属于点击成交交易方式？（）（多选题）

A.对话报价

B.双向报价

C.点击成交报价

D.限价报价

试题答案：C.D

47、机构A的交易员甲有监控权限，则在查询窗口中可以（）（多选题）

A.查询到自己的成交

B.查询到本机构其他交易员成交

C.查询到关联机构的成交

D.不能查询到所有成交

试题答案：A,B,C

48、以下哪些操作可以在交易暂停时进行？（）（多选题）

A.发送报价

B.修改报价

C.确认成交

D.创建用户

试题答案：A,B,D

49、利率互换（基准互换）市场点击成交报价方式有哪些报价类型？（）（单选题）

A.点击成交报价

B.限价报价

C.做市商报价

D.撮合报价

试题答案：A

50、以下哪个市场、有双向报价快捷输入功能？（）（多选题）

A.资产支持证券

B.信用拆借

C.质押式回购

D.远期利率协议

试题答案：B,C,D

51、对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人

民银行报告。重大事件包括（）（多选题）

A.发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况

B.发生重大亏损或遭受重大损失

C.高管变动

D.海外上市

试题答案：A.B

52、信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？（）（多选题）

A.拆入利率

B.拆出利率

C.双向报价产品

D.拆借金额

试题答案：A,B,C

53、在现券市场发送限价报价时，可选择几种结算方式（）（单选题）

A.只能选择一种

B.可选择多种结算方式

试题答案：B

54、以下哪些可以作为远期利率协议市场的成交查询要素？（）（多选题）

A.参考利率

B.贴现利率

C.合约期限

D.产品名称

试题答案：A,C,D

55、做市商进行连续双边报价的空白时间不能超过（）（单选题）

A.10分钟

B.30分钟

C.1小时

D.2小时

试题答案：B

56、回购定盘利率每日（）发布。（单选题）

A.9：00

B.10：00

C.11：00

D.12：00

试题答案：C

57、机构A的普通交易员a发送的哪些报价，机构A的首席交易员b无法在前台实时监控窗口看

到？（）（多选题）

A.对手方为ALL的意向报价

B.手方为机构B的意向报价

C.对手方为某一群组的意向报价

D.对手方为机构B的对话报价

试题答案：B,C.D

58、本币交易系统提供哪些债券的到期收益率计算？（）（多选题）

A.含权债

B.浮息债

C.提前还本债

D.资产支持证券

试题答案:A,B,C

59、机构A设置对手方B的对手方限额为拆入4亿、拆出4亿，净限额为-2亿~2亿，机构B设

置对手方A的对手方限额拆入2亿，拆出2亿，请选出正确的选项()(多选题)

A.此时机构A对机构B的可用对手方限额为拆入0,拆出2亿

B.此时机构B对机构A的可用对手方限额为拆入2,拆出4亿

C.此时机构B对机构A的可用对手方净限额为0~4亿

D.此时机构B对机构A的可用对手方净限额为-4~0亿

试题答案：A.C

60、质押式回购交易质押券最大数量是多少？()(单选题)

A.10只

B.20只

C.50只

D.60只

试就答案：A

61、本币交易系统中为做市商提供的风控措施包括()(多选题)

A.做市商发送做市报价时，可设置最小交易券面总额、成交券面总额变动单位和最大显示券面

总额

B.做市商可设置做市券种限额，当做市商当日做市券种交易的头寸超出其设置的限额时，系统

会对做市商的交易员进行提示

C.做市商可发送匿名的做市报价

D.做市商可在系统中填写附加协议，在交易到期前，交易双方可对历史成交的交易添加附加协

议

试题答案：A,B,C

62、在哪里可以查询本机构的历史成交信息？（）（单选题）

A.前台成交明细窗口中查看

B.前台报价窗口中查看

C.中后台本方成交明细查询窗口中查询

D.中后台本方报价查询窗口中查询

试题答案：C

63、银行间本币市场由（）组成。（多选题）

A.货币市场

B.债券市场

C.衍生品市场

D.外汇市场

试题答案：A,B,C

64、关于利率互换交易结构，以下说法正确的是（）（多选题）

A.做市商可与所有市场成员交易

B.非金融机构只能进行以套期保值为目的交易

C.金融机构可以与所有市场成员交易

D.具有结算代理业务资格的金融机构可与所有市场成员交易

试题答案：A,B.C

65、信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有（）（单选题）

A.意向报价、对话报价

B.意向报价、双向报价

C.对话报价、双向报价

D.意向报价、双向报价

试题答案：c

66、本币交易系统针对具体的报价，为做市商提供的报价控制风控措施包括哪些内容（）（多选

题）

A.最小成交券面总额设置

B.成交券面总额变动单位设置

C.最大显示券面总额设置

D.匿名报价设置

试题答案:A,B,C,D

67、交易双方通过对话报价达成了一笔成交，成交量为多少时，系统会不允许成交？（）（多选

题）

A.9万

B.10万

C.12.5万

D.100万

试题答案：A,C

68、利率互换（基准互换）询价交易方式有哪几种报价类型？（）（多选题）

A.意向报价

B.双向报价

C.对话报价

D.点击成交报价

试题答案：A.B.C

69、利率互换基准互换市场，产品A最新利差为1.5,先做一笔利差1为2.0的成交，然后再做

一笔0.2的成交，在行情窗口会有什么变化？（）（多选题）

A.利差为2.0时，最新利差前有红色“t”符号

B.利差为2.0时，最新利差前有绿色“I”符号

C.利差为0.2的成交时，最新利差前有绿色“I”符号

D.利差为0.2的成交时，最新利差前有红色“t”符号

试题答案：A.C

70、在现券市场点击一条点击成交报价，弹出成交确认窗口，剩余报价量为1000万，在选择“可

拆分”的情况下，如果输入成交券面总额为1200万，最终达成成交时成交量是多少？（）（单

选题）

A.1200万

B.1000万

C.无法成交

试题答案：B

71、经中国人民银行批准在全国银行间债券市场流通的债券种类包括（）（多选题）

A.金融债券

B.企业债券

C.境外机构发行的人民币债券

D.央行票据

试题答案:A,B,C,D

72、交易中心和国债公司对于银行间债券市场交易的监测对象分别是（）（单选题）

A.收益率、收益率

B.净价、收益率

C.收益率、净价

D.净价、净价

试题答案：C

73、远期利率协议双向报价可以手工输入哪些信息？（）（多选题）

A.产品名称

B.参考利率

C.固定利率

D.名义本金

试题答案：A,C,D

74、利率互换固定-浮动市场报价方式有几种？（）（多选题）

A.询价报价

B.点击成交报价

C.做市商报价

D.撮合报价

试题答案：A.B

75、拆入资金的最长期限为7天的金融机构是（）（多选题）

A.企业集团财务公司

B.信托公司

C.证券公司

D.政策性银行

试题答案：A,B,C

76、回购期间，质押式回购交易双方不得（）（多选题）

A.动用质押债券

B.提前还款

C.解除质押关系

D.更换质押债券

试题答案：A,B,C,D

77、下列报价类型不属于买断式回购的是（）（多选题）

A.意向报价

B.双向报价

C.对话报价

D.点击成交报价

试题答案：B.D

78、中后台用户在信用拆借市场可以进行的操作有（）（单选题）

A.发送意向报价

B.监控本方意向报价

C.撤销本方双向报价

D.修改本方对话报价

试题答案：B

79、哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？（）（多选题）

A.信用拆借市场

B.质押式回购市场

C.买断式回购市场

D.现券买卖市场

试题答案：B,C,D

80、下列哪种情况交易双方需要自行进行资金的清算和划付？。（多选题）

A.进入清算所多边净额清算的现券交易

B.采用DVP方式进行结算的现券交易

C.信用拆借

D.利率互换

试题答案：C,D

81、根据有关规定，交易中心履行着银行间市场一线监测职能。交易中心场务系统可设置的银行

间市场预警指标包括（）（多选题）

A,单笔交易量

B,单笔交易价格

C.单个机构交易总量

D.市场当日涨跌幅

试题答案:A,B,C,D

82、资产支持证券市场中哪些窗口可以进行过滤操作？（）（多选题）

A.意向报价窗口

B.对话报价窗口

C.双向报价窗口

D.点击成交报价窗口

试题答案：A,C,D

83、对话报价最多能来回交谈几轮？（）（单选题）

A.2轮

B.3轮

C.5轮

D.8轮

试题答案：D

84、以下关于交易合同与成交单的说法正确的是（）（多选题）

A.成交单、相关主协议（若有）及补充协议（若有）构成交易双方之间完整的交易合同

B.成交单是交易系统确认成交后，根据交易双方在交易过程中就交易要素达成一致的约定，和

交易成员在交易系统中提交的成员资料自动生成的格式化的书面合同

C.交易双方可于成交前在补充条款内约定其他未尽事宜。交易达成后，补充条款的内容列示于

成交单上。补充条款不得与成交单上的其他要素相冲突

D.成交单一经达成，对交易双方具有法律约束力

试题答案：A,B,C,D

85、全国统一的同业拆借网络包括（）（多选题）

A.全国银行间同业拆借中心的电子交易系统

B.中国人民银行分支机构的拆借备案系统

C.中国人民银行认可的其他交易系统

D.大额支付系统

试题答案：A.B.C

86、现券买卖市场各个报价窗口中的过滤条件能够选择()(多选题)

A.按债券名称过滤

B.按待偿期类别过滤

C.按债券类别过滤

D.按债券代码过滤

试题答案：A,B,C,D

87、现券市场以下哪类报价能发送匿名的报价？()(单选题)

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.做市报价

试题答案：C

88、现券市场点击成交报价能设置哪些参数？()(多选题)

A.最大显示券而总额

B.最小成交券面总额

C.最大成交券面总额

D.成交券面总额变动单位

试题答案:A.D

89、在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？()(多选题)

A.交易方式

B.报价方向

C.交易对手

D.债券代码

试题答案：A.B.D

90、现券市场哪些报价可以查询历史报价？（）（多选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.限价报价

试题答案：A,C,D

91、基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场从事以下业务（）（多选题）

A.同业拆借

B.购买债券

C.债券现券交易

D.债券回购业务

试题答案:B,C,D

92、交易中心公布的银行间市场基准指标体系包括。（多选题）

A.回购定盘利率

B.银行间债券收益率曲线

C.银行间债券指数

D.中债估值

试题答案:A,B,C

93、在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（）

（单选题）

A.首席用户

B.普通用户

C.系统管理员

试题答案：B

94、金融机构加入全国银行间债券市场，实行（）（单选题）

A.审批制

B.核准制

C.准入备案制

D.多头审批制

试题答案：C

95、本币交易系统对利率互换提供的风险控制安排有以下哪些（）（多选题）

A.限额管理

B.保证金制度

C.盯市估值

D.敏感性分析

试题答案：A,B,C,D

96、询价交易方式的特点包括（）（多选题）

A.自行协商

B.双边清算

C.集中清算

D.集中竞价

试题答案：A.B

97、查询本机构历史成交信息需要有哪些权限？()(多选题)

A.中后台用户管理

B.前台信息查询

C.中后台监控权限

D.中后台信息查询

试题答案：B,C.D

98、交易前的风险管理措施主要包括以下哪些()(多选题)

A.授信安排

B.授权安排

C,额度控制

D.以上皆不正确

试题答案：A,B,C

99、对于布局功能以下描述正确的是()(多选题)

A.能够修改系统定义的布局

B.布局名称可以重复

C,不能删除系统定义的默认布局

D.可以修改自己添加的布局

试题答案：C,D

100、在国际市场，利率互换交易的利率基准主要有两类：一类是隔夜利率指数，另一类是3个

月或6个月期货币市场利率。运用较为广泛的隔夜利率指数不包括()(单选题)

A.联邦基金利率

B.欧元隔夜指数均值

C.英镑隔夜指数均值

D.一年存款利率

试题答案：D

101、可以进行双向报价的交易品种有（）（多选题）

A.质押式回购

B.现券买卖

C.利率互换

D.债券借贷

试题答案：A,C

102、对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国

人民银行报告。重大事件包括（）（多选题）

A.发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况

B.发生重大亏损或遭受重大损失

C.高管变动

D.海外上市

试题答案:A.B

103、在开展债券远期业务前，市场参与者应将（）报送相关监管部门（单选题）

A.远期交易内部管理办法

B.客户名单

C.远期交易授信办法

D.财务报表

试题答案：A

104、同业拆借市场的准入制度是（）o（单选题）

A.审批准

B.核准制

C,准入备案制

D.逐年备案制

试就答案：A

105、以下关于限额的分类正确的是（）（多选题）

A.按限额重置类型划分有每日限额和累计限额

B.按限额种类划分有交易限额和净限额

C.按限额种类划分有每日限额和累计限额

D.总分行共享限额

试题答案：A,B,D

106、以下哪些操作可以在收盘后进行？（）（多选题）

A.发送报价

B.确认成交

C.修改限额

D.查询报价

试题答案：C.D

107、拆借利率水平高低取决于下列哪些因素（）（多选题）

A.货币资金的时间成本

B.信用风险成本

C.市场供求关系

D.交易规模

试题答案:A,B,C,D

108、在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？（）（多选题）

A.用户ID

B.用户姓名

C.用户权限

D.用户类别

试题答案：B.C

109、信用拆借市场必须设置的限额有（）（多选题）

A.单笔交易限额

B.交易员限额

C.对手方限额

D.结算限额

试题答案：B.C

110、下列银行中，可申请授权其分支机构加入同业拆借市场的有（）（单选题）

A.国有商业银行和股份制商业银行

B.城市商业银行

C.政策性银行

D.农村商业银行

试题答案：A

111、Shibor具有哪些特征？（）（多选题）

A.单利

B.复利

C.无担保

D.批发性

试题答案：A,C,D

112、以下说法不正确的是（）（多选题）

A.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余

额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央

结算公司书面报告

B.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余

额超过该只债券发行量10%（含10%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央

结算公司书面报告

C.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的20%（含20%）或单只债券融入余

额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应向同业中心书面报17

告并说明原因

D.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余

额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该构应向同业中心书面报告并说

明原因

试题答案：B,C.D

113,信用拆借市场分行限额设置描述不正确的是（）（多选题）

A.总行为分行设置

B.分行自行设置

C.总行或分行均可设置

D.以上均不正确

试题答案：B,C,D

114、以下对质押式回购市场实际占款天数描述正确的是？O（多选题）

A.实际占款天数等于或大于“回购期限”

B.实际占款天数小于“回购期限”

C.实际占款天数=到期结算日-首次结算日

D.以上全对

试题答案：A.C

115、同业拆借市场的风险管理措施有（）（多选题）

A.拆借限额

B.交易员限额

C.拆借最长期限

D.对手方授信

试题答案：A,B,C,D

116、格式化询价过程中达到询价最大轮次时，交易员只能做哪些操作？。（多选题）

A.继续询价

B.成交该报价

C.终止该报价

D.以上都可以

试题答案：B.C

117、交易系统登录密码设置有哪些要求？（）（多选题）

A.只能是数字

B.必须是数字和字母

C.只能是字母

D.密码长度6—10位

试题答案：B,D

118、信用拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买

卖到期收益率时适用的计息基准依次为（）（单选题）

A.A/360,A/365、A/365、A/A

B.B、A/365、A/365、A/A/360

C.A/365、A/365、A/360、A/A

D.D、A/360、A/365、A/A/A

试题答案：A

119、本币交易系统对交易成员的授信支持包括（）（多选题）

A.所有交易品种确立授信关系

B.所有交易品种确定授信额度

C.系统只提供衍生品授信关系的设置功能，暂不提供衍生品授信额度的设置功能

D.系统授信额度的设置十分灵活，可针对买卖净设限，亦可区分买卖方向分别设限

试题答案:A,B,C,D

120、下列哪些产品可以自己名义进入银行间债券市场？（）（多选题）

A.保险产品

B.信托账户

C.银行理财产品

D.证券资产管理业务

试题答案：A,B.D

121、授信是指（）（多选题）

A.交易主体向其他交易主体提供信用额度的行为

B.是主要针对信用风险的一种事前风险控制措施

C.授信关系的确立是场外金融市场交易开展的前提条件

D.授信安排与交易方式、结算方式无关

试题答案：A,B,C

122、利率互换各期利息的支付特点有（）（多选题）

A.多在各期期末支付

B.期末支付的情况下，各期利率在期初确定

C.期初支付的情况下，利率在期初确定，据以计算出的利息须贴现至期初后进行支付

D.期初支付的情况下，利率在期末确定

试题答案：A,B.C

123、以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？（）（多选题）

A.保证品

B.首期净价

C.到期净价

D.券面总额

试题答案：A.D

124、金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商

协会和交易中心备案（）（多选题）

A.内部操作规程

B.风险管理制度

C.高管名单

0.资产负债表

试题答案：A,B

125、在进行现券市场点击成交报价时，可进行报价参数设置，对于该功能描述正确的是（）（多

选题）

A.如果设置最大显示券面总额为1000万，则如果报价填写的券面总额为5000万，市场上其24

它人看到的报价量是1000万

B.如果设置成交券面总额变动单位为1000万，则最终成交量只能是1000万的倍数

C.只有勾选这两个参数前的复选框，设置才生效

试题答案：A,B,C

126、现券买卖可采用的结算方式是（）（多选题）

A.券款对付

B.纯券过户

C.见券付款

D.见款付券

试题答案：A,C.D

127、债券借贷的借贷期限可以是下列哪些值？（）（多选题）

A.1

B.100

C.365

D.366

试题答案:A,B,C

128、本币交易系统风险管理功能中，支持交易成员设置以下额度()(多选题)

A.交易额度

B.结算额度

C.授信额度

D.人民银行限额

试题答案：A,B,C

129、做市商履行做市业务时，应当注意以下哪些合规性内容()(多选题)

A.报价连续性

B.做市债券数量

C.债券类型

D.待偿期

试题答案：A,B,C,D

130、债券借贷市场的意向报价过滤窗口可以按以下哪些条件过滤？()(单选题)

A.按债券

B.按待偿期

C.按债券类型

D.以上全部

试题答案：D

131、下述情形下，可向交易中心申请提供人工服务()(多选题)

A.交易双方就当日达成的交易一致同意修改或撤销的

B.债券远期交易双方或一方未与交易系统联网的

C.机构未配备本币交易员的

D.尚未开立债券托管账户的

试题答案：A.B

132、银行间本币市场分为哪几个子市场？（）（多选题）

A.货币市场

B.债券市场

C.衍生品市场

试题答案：A,B.C

133、机构A发了一笔1亿的做市报价，并设置最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动

单位为100万，机构B点击这笔报价成交时，券面总额输入多少，系统会不允许成交？O（多

选题）

A.5050万

B.1550万

C.1300万

D.800万

试题答案：A.B

134,下列关于现券交易的说法哪些是错误的？（）（多选题）

A.净价交易全价结算

B.全价交易净价结算

C.交易金额对应全价

D.结算金额对应全价

试题答案：B.C

135、债券远期市场中，允许填写的最长远期期限是多少天？（）（单选题）

A.90天

B.182天

C.365天

D.730天

试题答案：C

136、质押式回购市场行情中，最新利率字体变红表示什么意思？()(单选题)

A.最新利率比前收盘利率高

B.最新利率比前收盘利率低

C.最新利率比前一笔成交利率高

D.最新利率比前一笔成交利率低

试题答案：A

137、中后台新增账户和修改账户什么时候生效？()(单选题)

A.新增账户和修改账户均当日生效

B.新增账户当日生效，修改账户隔日生效

C.新增账户隔日生效，修改账户当日生效

D.新增账户和修改账户均隔日生效

试题答案：B

138、债券远期市场对话报价交谈时，下面哪项是不可以更改的？()(单选题)

A.远期净价

B.券面总额

C.结算方式

D.债券代码

试题答案：D

139、本币市场交易成员结构包括()(多选题)

A.银行类机构

B.非银行存款类机构

C.非存款类金融机构

D.非法人机构

试题答案:A,B,C,D

140、以下哪些要素是属于远期利率协议市场的？()(多选题)

A.期限

B.参考利率

C.贴现利率

D.支付周期

试题答案：A,B,C

141、限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？()(单选题)

A.累计限额

B.每日限额

C.以上都是

试题答案：A

142、质押式回购市场报价方式有几种？()(多选题)

A.双向报价

B.意向报价

C.做市商报价

D.撮合报价

试题答案：A.B

143、从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？()(多选题)

A.参考利率

B.远期期限

C.期限

D.计息基准

试题答案：A,B.C

144、做市商应当于每个季度结束后10个工作日内向中国人民银行提交该季度哪些书面报告()

(多选题)

A.债券市场分析及本机构债券交易

B.做市情况

C.人员配备情况

D.内部操作规程及内部风险控制机制

试题答案：A,B

145、以下关于企业年金基金在全国银行间债券市场交易的说法正确的有()(多选题)

A.依法设立的企业年金基金可进入全国银行间债券市场从事债券投资等业务

B.企业年金基金可直接进行债券交易和结算，也可通过结算代理人进行债券交易和结算

C.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易

D.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易

试题答案：A,B,C,D

146、债券借贷询价交易方式有哪几种报价类型？()(多选题)

A.意向报价

B.双向报价

C.对话报价

D.点击成交报价

试题答案：A.C

147、场务提供的应急报价服务包括()(多选题)

A.当日报价录入

B.当日报价修改

C.当日报价撤销

D.历史报价撤销

试题答案:A,B,C

148、Shibor具有哪些特征？（）（多选题）

A.单利

B.复利

C.无担保

D.批发性

试题答案：A,C,D

149、交易中心于（）年1月4日起受权发布中国货币市场基准利率Shibor?（）（单选题）

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

试题答案：C

150、机构A发送两笔相同双向报价，报价产品都为A,随后其他机构又发送报价产品为A,窗口

中会出现哪几条该产品的报价？（）（多选题）

A.出现2条A机构的报价，一条B机构的双向报价

B.出现一条A机构发送的双向报价

C.出现一条B机构发送的双向报价

D.B机构有一条应急双向报价

试题答案：B.C

151、风险管理大致可分为（）（多选题）

A.市场风险管理

B.信用风险管理

C.操作风险管理

D.法律风险管理

试题答案：A,B,C,D

152、中后台可以查看哪些历史报价？（）（多选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.双向报价

试题答案：A,C,D

153、部分成交对手方发送点击成交报价后，对手方查看点击成交报价金额显示字体错误的是（）

（多选题）

A.黑色粗体

B.红色粗体

C.黑色斜体

D.红色斜体

试题答案：A,B,D

154、下列哪类交易类型必须有质押债券（）（多选题）

A.质押式回购交易

B.买断式回购交易

C.债券借贷

D.债券远期

试题答案：A.C

155、下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具？（）（多选题）

A.中期票据

B.企业债

C.公司债

D.中小企业集合票据

试题答案：A.D

156、现券买卖市场发送意向报价时，以下哪几个是必填项？（）（多选题）

A.债券代码或债券名称

B.净价或收益率

C.买卖方向

D.券面总额

试题答案：A.C

157、交易中心作为市场交易中介组织，提供下列服务（）（多选题）

A.通过本币交易系统为银行间市场交易成员提供前台报价交易、中台风险管理和后台清算服务

B.通过中国货币网为交易成员提供与交易有关的信息服务

C.办理交易成员与本币交易系统的联网，为各交易成员的交易员提供培训

D.负责市场交易的日常监测，组织披露市场交易所必需的信息

试题答案：A,B,C,D

158、全国银行间债券市场做市商可享有的权利包括（）（多选题）

A.获得在一级市场购买债券的便利

B.优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商

C.通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠

D.获得全国银行间同业拆借中心实时提供的报价数据、成交数据等信息便利

试题答案：A,B,C,D

159、在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具

备哪些条件（）（多选题）

A.提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

B.具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

C.相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确

D.有较强的债券市场研究和分析能力

试题答案：A,B,C,D

160、在群组管理中，群组成员最多可添加（）条（单选题）

A.10

B.20

C.50

D.100

试题答案：C

161、本币交易系统中为做市商提供的信息便利包括（）（多选题）

A.可区别查询本方的做市报价和非做市报价，做市成交和非做市成交

B.前台交易员可查询本方做市券种信息，包括每个做市券种的债券类型、待偿期、做市起始日

和做市终止日

C.为做市商提供每日交易分析

D.可通过接口查询和下载本方及市场相关信息，享受费用优惠

试题答案：A,B.D

162、下列关于信用拆借期限管理和限额管理的说法哪些是错误的？（）（多选题）

A.证券公司的最长拆入期限是3个月

B.港澳人民币清算行的最长拆入期限是1年

C.中资商业银行授权的一级分支机构的拆借限额是独立核算的

D.外国银行分行的拆入/拆出限额是该机构人民币营运资金的2倍

试题答案：A,B,C

163、在哪里可以看到本机构需要缴纳的逐笔交易手续费？（）（单选题）

A.交易前台

B.中后台

C.成交单

试题答案：B

164、机构A发了一笔1亿的做市报价，并设置最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动

单位为100万，机构B点击这笔报价成交时，券面总额输入多少，系统会允许成交？（）（多选

题）

A.5050万

B.1200万

C.900万

D.100万

试题答案：B,C,D

165、下列哪些是由交易中心发布的基准利率（）（多选题）

A.人民币七天回购定盘利率

B.Shibor

C.人民币十四天回购定盘利率

D.人民币隔夜回购利率

试题答案：A,B.C

166、约定期限超过365天的质押式回购成交请求（）（单选题）

A.系统予以警示并成交

B.系统不予成交

C.系统提示后经双方确认成交

D.经系统管理员批准后成交

试题答案：B

167、前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？()(多选题)

A.当日的对话报价

B.历史的对话报价

C.自己发出的对话报价

D.自己收到的对话报价

试题答案：A.C.D

168、银行间本币市场的资金划拨系统是()o(单选题)

A.大额支付系统

B.外汇清算系统

C.债券托管系统

D.银行转帐

试题答案：A

169、交易员张三通过本币交易系统以100.53元的净价卖出券面总额为5000万元的09顺鑫CP01,

但交易过程中没有注意收益率，结果做完交易后发现收益率比银行间实时收益率曲线数值高出

329BP。请问张三应()(单选题)

A.立即撤销该笔交易

B.以同样的价格做一笔反向交易

C.向人民银行报告

D.将该笔交易情况向交易中心和中央结算公司报备

试题答案：D

170、债券借贷市场中，下列哪些操作不会影响询价成交行情？()(多选题)

A.修改一笔意向报价

B.多次修改对话报价相关数据

C.做了一笔债券借贷成交

D.新增一笔意向报价

试题答案：A.B.D

171、通过中后台-清算跟踪窗口可以查到（）（多选题）

A.本机构今后五天待结算的成交

B.状态为未结算的历史成交

C.状态为已结算的历史成交

试题答案：A,B

172、以下哪些操作可以在收盘后进行？（）（多选题）

A.发送报价

B.确认成交

C.修改限额

D.查询报价

试题答案：C,D

173、买断式回购交易中，交易双方不得进行哪些行为（）（多选题）

A.换券

B.现金交割

C.提前赎回

D.延长回购期限

试题答案：A,B,C,D

174、在现券市场发送限价报价时，关于结算方式的选择描述正确的是（单选题）

A.只能选择券款对付

B.只能选择其中一种结算方式

C.只能选择全部的结算方式

D.可选择一种或多种结算方式

试题答案：D

175、债券远期市场发送意向报价时下面哪项不是必填项？（）（单选题）

A.交易方向

B.对手方

C.远期净价

D.债券代码

试题答案：C

176、目前交易系统提供点击成交报价方式的产品有（）（多选题）

A.质押式回购

B.利率互换

C.远期利率协议

D.现券买卖

试题答案：B,C,D

177、机构拆借交易已占用额度及剩余额度计算的时间依据是O（单选题）

A.以交易日为准计算

B.以结算日为准计算

C.每周计算一次

D.每月计算一次

试题答案：A

178、批量报价一次最多可以发送多少条？（）（单选题）

A.50条

B.100条

C.150条

D.200条

试题答案：B

179、信用类现券买卖价格的决定因素包括下列哪项（）（多选题）

A.票面利率

B.市场利率预期

C.信用风险

D.流动性风险

试题答案：A,B,C,D

180、BS市场中，意向报价中的必填项有哪些？（）（多选题）

A.对手方

B.交易员

C.证券信息

D.净价

试题答案：A,B,C

181、新增的帐户信息何时生效？（）（单选题）

A.下一交易日生效

B.设置后1个小时后生效

C.需场务确认后才能生效

D.实时生效

试题答案：D

182、对于申请调整拆借限额，下列说法正确的是（）（多选题）

A.国有商业银行、股份制商业银行申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向人民

银行上海总部提交申请材料

B.城市商业银行申请调整同业拆借限额,可在每季度第一个月20前向所在地人民银行分支机构

提交申请材料

C.城市信用合作社、农村信用合作社申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向所

在地人民银行分支机构提交申请材料

D.国有商业银行、股份制商业银行申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向中国

外汇交易中心提交申请材料

试题答案：A,B.C

183、以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是()(多选题)

A.系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额X折算比例1(%)+债券2的券面总额X折算比

例2(%)+…+债券10的券面总额X折算比例10(%)

B.在交易中实际成交(借出/借入)的金额

C.可以大于或等于系统计算的交易金额

D.交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额

试题答案：A,B,D

184、目前Shibor运用在以下哪些方面？()(多选题)

A.为债券市场产品定价提供基准

B.为票据业务定价提供基准

C.为衍生产品交易提供基准

D.为商业银行内部转移定价提供基准

试题答案:A,B,C,D

185、中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖以下金融工具()(多选题)

A.国债

B.其他政府债券

C.金融债券

D.企业债券

试题答案：A,B.C

186、下列哪些属于银行间市场的特点()(多选题)

A.数量、价格可由双方灵活商定

B.交易成本低

C.适应大额交易需求

D.必须集中清算

试题答案：A.B.C

187、银行间市场回购定盘利率有（）（多选题）

A.FR001

B.FR007

C.FRO14

D.FR1M

试题答案：A,B,C

188、可以进入全国银行间同业拆借市场，通过同业拆借中心电子系统进行同业拆借交易的机构

包括以下哪些类型？（）（多选题）

A.政策性银行

B.信托公司

C.金融租赁公司

D.煤矿企业

试题答案：A,B,C

189、本方的历史报价可以在哪里查询？（）（单选题）

A.交易前台

B.中后台

C.交易前台和中后台

试题答案：C

190、关于在全国银行间债券市场发行金融债券，以下说法正确的有（）（多选题）

A.金融债券可公开发行或定向发行

B.金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式

C.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

D.金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行

试题答案：A,B,C,D

191、本方点击成交报价窗口可以做哪些操作？（）（单选题）

A.发起新的点击成交报价

B.修改已发送的点击成交报价

C.撤销已发送的点击成交报价

D.以上都是

试题答案：D

192、一般而言，在以询价为主要特点的OTC市场，交易基本依照（）流程进行。（单选题）

A.双边授信一一报价成交一一风险管理一一交易后处理

B.风险管理---双边授信----报价成交---交易后处理

C.双边授信一一报价成交——交易后处理一一风险管理

D.报价成交一一双边授信一一风险管理一一交易后处理

试题答案：A

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