2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟考试试卷C卷-附答案

2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟考试试卷C卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

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姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、宋体证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

2、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

3、在我国，批准设立期货公司的机构是（）

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A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、中国证监会

4、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

5、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

6、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

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7、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

8、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风

险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

9、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%

的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）

A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规

定的期货公司股东条件

D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地

中国证监会派出机构批准

10、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）

A、盈利2000元

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B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

12、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

13、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

14、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

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大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

15、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

16、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

17、期货公司应当设（）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、

检查。

A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

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18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结

算单作为证明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

19、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

20、关于期货交易所，下列表述错误的是（）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

21、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

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D、职业创新能力

22、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

23、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

24、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

25、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

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C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

26、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

27、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该

交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

28、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行

股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保

证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

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29、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

30、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

31、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

32、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

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33、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

34、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

35、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（)

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

D、管理员

36、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

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B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

37、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

38、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

39、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

40、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

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A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

41、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

42、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

43、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

44、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

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A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

45、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

46、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

47、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中

国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理

人员。

A、3,2

B、3,1

C、5,2

D、5,1

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48、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

49、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

50、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

51、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方

的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

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52、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员

代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

53、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

54、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、决定对违规行为的纪律处分

C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

55、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

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C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

I）、趋势线延续的时间越长就越无效

56、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

57、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主.

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

58、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过一个交易日；案情复杂的，可以延长至

一个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

59、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

第16页共42页

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

60、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

61、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行

风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

62、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

63、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

第17页共42页

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

64、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由

于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期

货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任

职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

65、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

66、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

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C、破产

I）、因合并或者分立需要解散

67、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

68、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

69、在主要的上升趋势线的上侧（）,不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

70、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

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B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

71、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

72、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续一年未在机构中执业的，

在申请从业资格前应当参加—组织的后续职业培训。（）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

73、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销

的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支

机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监

事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

第20页共42页

74、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

75、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

76、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

理人员代其履行

77、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），

但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

第21页共42页

C、3个交易日

D、5个交易日

78、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，

应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

79、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以

在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

80、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

第22页共42页

1、宋体期货业协会履行下列职责：（)

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

2、宋体下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行

清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

3、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张

有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

4、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

第23页共42页

C、联营

D、承包

5、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

6、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、有履行职责所必需的时间和精力

7、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

8、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货交易所

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B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

9、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

10、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

11、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

【）、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

12、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

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A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

13、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

14、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

15、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

16、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

第26页共42页

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

17、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

18、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

19、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

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20、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明己按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

21、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

22、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

23、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

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D、A集团持有的期货公司股权可以质押

24、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

25、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

26、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

27、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

第29页共42页

D、不得停止该会员交易席位的使用

28、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

29、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

30、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2

个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

31、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

B、规定《从业人员资格证书》的种类

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C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

32、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务

关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

33、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

34、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

35、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

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C、互联网

D、电话

36、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

37、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

38、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

39、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

第32页共42页

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

40、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，

张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办

法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

I）、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

得分评卷入

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融

期货业务种类颁发许可证。

A、错

B、对

2、（）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理

金融期货结算业务。

A、错

B、对

3、（）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的

限制措施。

A、错

第33页共42页

B、对

4、()期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无

关的业务。

A、错

B、对

5、()香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规

定。

A、错

B、对

6、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

7、()期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保

证金存管等业务制度和流程。

A、错

B、对

8、()期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。

A、