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文档简介
本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制第第页案发单位民主生活会
一、名词解释
(一)单选
1、案防五个“W”中“高发部位在哪里”为(A),
AWhereBWho
CWayDWhat
2、案防五个“W”中“谁在主谋作案”为(B),
AWhereBWho
CWayDWhat
3、案防五个“W”中“详细分条分段整改的时限”为(D),
AWhereBWho
CWayDWhen
4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与(A)挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。
A科学的激励约束机制。B绩效
C案件数量D案件程度
5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与(A)挂钩。
A将来存款保险缴费水平B绩效
C案件数量D案件程度
6、案件防控工作中“4+1”中1为()。
A印鉴密押,包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理B银行内外账户管理和对账管理,以及大事后检查
C人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理
D是指对库房的管理。
7、案件防控工作中“4+1”中4为印鉴密押,包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理;银行内外账户管理和对账管理,以及大事后检查;人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理;(C)。
A业务监督检查
B内部审计管理
C电子银行和IT系统的管理和服务。
D指对库房的管理。
8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、强制休假、及(D)A监管回避B高管回避C内审监督D近亲属回避
(二)多选题
1、案防五个“W”中Where和Who代表(EA),
A谁在主谋作案B作案手段和教训
C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限
E高发部位在哪里
2、案防五个“W”中Way和What代表(BC),
A谁在主谋作案B作案手段和教训
C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限
E高发部位在哪里
3、案防五个“W”中When和What代表(CD),
A谁在主谋作案B作案手段和教训
C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限
E高发部位在哪里
4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与(AB)挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。
A科学的激励约束机制。B评级
C案件数量D案件程度
E人员数量
5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与(ABC)挂钩。
A市场准入监管B监管收费权重
C将来存款保险缴费水平D案件程度
E人员数量
6、案防中案件风险整改与(ABC)挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。
A科学的激励约束机制建设挂钩、B与评级挂钩
C与市场准入监管挂钩、D案件程度
E人员数量
7、案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩挂钩、与(BC)挂钩。
A惩罚水平B监管收费权重
C将来存款保险缴费水平D案件程度
E人员数量
8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、及(CD)A高管回避B内审监督
C强制休假D近亲属回避
9、案防工作中要遵循的四项基本制度为(AB)、强制休假、近亲属回避。
A岗位轮换B干部沟通C高管回避D内审监督
10、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责,二问不严格执行规章制度的相关人员之责,三、四问(AB)
A与作案人交往较多的知情人之责B案发单位两级领导之责
C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责
11、案防工作中要求的“一案四问”为一、二问(AB),三问与作案人交往较多的知情人之责,四问案发单位两级领导之责。
A案件当事人之责B不严格执行规章制度的相关人员之责
C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责
12、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责、二、三(AB)、四问案发单位两级领导之责。
A不严格执行规章制度的相关人员之责B与作案人交往较多的知情人之责C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责
13、案件防控要重点做好六个重点环节,为(ABC)、金库尾箱、查询对账、轮岗休假六个关键环节。
A授权卡(柜员卡)B印鉴密押C空白凭证
D业务管理E内部检查
14、案件防控要重点做好六个重点环节,为授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、(CDE)六个关键环节。
A内部检查B业务管理
C金库尾箱D查询对账E轮岗休假15、案件防控要重点做好六个重点环节,为授权卡(柜员卡)、(ABC)、查询对账、轮岗休假六个关键环节。
A印鉴密押B空白凭证C金库尾箱
D业务管理E内部检查
(三)是非题
1、案防五个“W”中高发部位在哪里是Way。(×)
2、案防五个“W”中谁在主谋作案是Way。(×)
3、案件风险整改要与科学的激励约束机制建设挂钩。(√)
4、案件风险整改要与监管收费权重挂钩。(√)
5、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、强制休假、近亲属回避。(√)
二、文件讲话
(一)单选题
1、《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发
【2022】17号)第一条规定,“对有章不循的,要将责任人(A),并严厉 处理。”
A调离原岗位B内部问责C经济惩罚D通报
2、《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发
【2022】17号)第四条规定“明确职责制,明确总
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