案发单位民主生活会

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一、名词解释

(一)单选

1、案防五个“W”中“高发部位在哪里”为（A），

AWhereBWho

CWayDWhat

2、案防五个“W”中“谁在主谋作案”为（B），

AWhereBWho

CWayDWhat

3、案防五个“W”中“详细分条分段整改的时限”为（D），

AWhereBWho

CWayDWhen

4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与（A）挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。

A科学的激励约束机制。B绩效

C案件数量D案件程度

5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与（A）挂钩。

A将来存款保险缴费水平B绩效

C案件数量D案件程度

6、案件防控工作中“4+1”中1为（）。

A印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理B银行内外账户管理和对账管理，以及大事后检查

C人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理

D是指对库房的管理。

7、案件防控工作中“4+1”中4为印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理；银行内外账户管理和对账管理，以及大事后检查；人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理；（C）。

A业务监督检查

B内部审计管理

C电子银行和IT系统的管理和服务。

D指对库房的管理。

8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、强制休假、及（D）A监管回避B高管回避C内审监督D近亲属回避

（二）多选题

1、案防五个“W”中Where和Who代表（EA），

A谁在主谋作案B作案手段和教训

C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限

E高发部位在哪里

2、案防五个“W”中Way和What代表（BC），

A谁在主谋作案B作案手段和教训

C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限

E高发部位在哪里

3、案防五个“W”中When和What代表（CD），

A谁在主谋作案B作案手段和教训

C应针对性地整改什么D详细分条分段整改的时限

E高发部位在哪里

4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与（AB）挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。

A科学的激励约束机制。B评级

C案件数量D案件程度

E人员数量

5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与（ABC）挂钩。

A市场准入监管B监管收费权重

C将来存款保险缴费水平D案件程度

E人员数量

6、案防中案件风险整改与（ABC）挂钩、与监管收费权重挂钩、与将来存款保险缴费水平挂钩。

A科学的激励约束机制建设挂钩、B与评级挂钩

C与市场准入监管挂钩、D案件程度

E人员数量

7、案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩挂钩、与（BC）挂钩。

A惩罚水平B监管收费权重

C将来存款保险缴费水平D案件程度

E人员数量

8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、及（CD）A高管回避B内审监督

C强制休假D近亲属回避

9、案防工作中要遵循的四项基本制度为（AB）、强制休假、近亲属回避。

A岗位轮换B干部沟通C高管回避D内审监督

10、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责，二问不严格执行规章制度的相关人员之责，三、四问（AB）

A与作案人交往较多的知情人之责B案发单位两级领导之责

C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责

11、案防工作中要求的“一案四问”为一、二问（AB）,三问与作案人交往较多的知情人之责，四问案发单位两级领导之责。

A案件当事人之责B不严格执行规章制度的相关人员之责

C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责

12、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责、二、三（AB）、四问案发单位两级领导之责。

A不严格执行规章制度的相关人员之责B与作案人交往较多的知情人之责C案件当事人亲属之责D案件当事人所在单位之责

13、案件防控要重点做好六个重点环节，为（ABC）、金库尾箱、查询对账、轮岗休假六个关键环节。

A授权卡（柜员卡）B印鉴密押C空白凭证

D业务管理E内部检查

14、案件防控要重点做好六个重点环节，为授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、（CDE）六个关键环节。

A内部检查B业务管理

C金库尾箱D查询对账E轮岗休假15、案件防控要重点做好六个重点环节，为授权卡（柜员卡）、（ABC）、查询对账、轮岗休假六个关键环节。

A印鉴密押B空白凭证C金库尾箱

D业务管理E内部检查

（三）是非题

1、案防五个“W”中高发部位在哪里是Way。（×）

2、案防五个“W”中谁在主谋作案是Way。（×）

3、案件风险整改要与科学的激励约束机制建设挂钩。（√）

4、案件风险整改要与监管收费权重挂钩。（√）

5、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部沟通、强制休假、近亲属回避。（√）

二、文件讲话

（一）单选题

1、《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发

【2022】17号）第一条规定，“对有章不循的，要将责任人（A），并严厉 处理。”

A调离原岗位B内部问责C经济惩罚D通报

2、《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发

【2022】17号）第四条规定“明确职责制，明确总