证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

单选题（共60题）1、基金管理费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A2、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B3、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A4、（2021年真题）根据国债的偿还期货，可以把国债分为（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。A.债券买卖报价分为净价和全价两种B.债券结算为全价结算C.债券报价为每100元面值债券的价格D.净价=全价+应计利息【答案】D10、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D12、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C13、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D14、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D15、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B16、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【答案】D17、当前中国人民银行的职责包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.分业监管D.多重监管【答案】C19、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】D20、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C21、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D22、下列产品的风险由低到高排序正确的是（??）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】D23、可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B24、可交换债券与可转换债券的相同之处有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C26、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司【答案】A27、（2021年真题）结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（??）等类别A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A28、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B29、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】C32、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A33、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B34、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A35、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】B36、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D37、委托受理的手续和过程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、公募债券的特点有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。?A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】B41、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B42、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A43、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A44、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C45、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C46、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D47、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B48、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列关于债券的说法正确的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C50、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A51、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D52、股票是一种（）风险的金融产品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A53、（2019年真题）不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》【答案】C56、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】A57、深证100指数成分股的选取主要考察A