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文档简介

水晶光电增发预案目的制定本预案的目的是确立水晶光电股份有限公司（以下简称“公司”）执行股票增发计划（以下简称“增发”）的具体步骤和应急措施，确保增发过程平稳有序、符合监管要求。适用范围本预案适用于公司增发过程中涉及的所有人员和部门，包括管理层、财务部门、法务部门、投资银行承销商等。职责分工管理层：总体负责增发计划的制定和执行，统筹协调各部门工作。财务部门：负责增发财务数据的编制、财务尽职调查的配合、融资协议的起草与审核、增发资金的管理与使用。法务部门：负责增发相关法律文件的起草、审核和报备，确保增发符合法律法规要求。投资银行承销商：负责增发的承销及销售，提供财务建议和市场分析支持。增发流程一、增发决策1.公司董事会召开会议，审议并批准增发计划，确定增发规模、募集资金用途、发行价格等关键事项。2.公司向中国证监会（以下简称“证监会”）提交增发申请材料，并取得受理通知书。二、尽职调查1.聘请第三方机构对公司进行财务、法律和业务方面的尽职调查，出具尽职调查报告。2.公司配合尽职调查，提供必要的资料和信息。三、招股书编制1.由公司聘请保荐机构负责招股书的编制。2.聘请律师对招股书进行法律审核。四、申报证监会1.公司向证监会报送招股书及相关文件，并接受证监会的审核。2.证监会对招股书进行审核，并出具审核意见。五、路演和询价1.公司与保荐机构开展路演，向潜在投资者介绍增发计划和公司情况。2.保荐机构根据路演情况进行询价，确定增发价格。六、发行和上市1.公司根据询价结果确定发行数量和发行价格，并向证监会报备。2.证监会批准发行后，公司在指定交易所发行股票。七、募集资金管理1.公司根据募集资金用途将募集资金存入指定账户。2.公司定期向证监会和投资者报告募集资金的使用情况。应急措施一、增发计划调整如果出现市场环境变化或其他不可预见因素，公司可根据实际情况调整增发计划，包括增发规模、募集资金用途、发行价格等。二、增发取消或延期如果出现重大事项或不可抗力因素，公司可取消或延期增发。三、应对负面舆情如果出现负面舆情影响增发，公司将及时采取措施进行澄清和应对，维护公司声誉。四、法律纠纷处理如果发生与增发相关的法律纠纷，公司将积极应对，聘请律师维护公司利益。五、监管问询处理如果证监会或其他监管机构提出问询，公司将及时提供相关资料并予以回复。监督检查一、内部监督公司内部审计部门将定期对增发过程进行监督检查，确保合规性和效率性。二、外部监督证监会及其他相关监管机构将对增发过程进行监督检查，确保符合监管要求。信息

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