中小企业板块证券上市协议书范本（5篇）

第页共页中小企业板块证券上市协议书范本[公司名称]中小企业板块证券上市协议书范本（二）本协议由以下各方于[协议签署日期]在[签署地点]签署：甲方：[公司全称]地址：[公司注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]乙方：[证券承销商全称]地址：[证券承销商注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]丙方：[证券交易所全称]地址：[证券交易所注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]鉴于：1.甲方是一家注册成立并有效存续的中小企业，拟通过证券发行上市渠道来募集资金，并提高公司的知名度和声誉；2.乙方是一家经中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）批准，并取得证券承销商资格的公司；3.丙方是一家经证监会批准并运营的证券交易所，负责管理中小企业板块的证券交易。经甲、乙、丙三方友好协商，达成以下协议：第一章：发行与上市第一条发行条件1.1甲方承诺，在发行过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，提供真实、准确、完整的信息，确保信息披露的及时性、公平性和一致性。1.2乙方承诺，在发行过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，履行义务，为甲方提供证券发行相关的服务。1.3丙方承诺，在审核、监管和交易过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，履行义务，维护市场秩序和公正公平。第二条上市条件2.1甲方承诺，在发行完成后，积极履行上市条件，完成与证券交易所的协商，确保公司的股票成功上市。2.2乙方承诺，在甲方成功上市后，继续履行证券承销商的职责，提供后续的服务及咨询。2.3丙方承诺，在甲方成功上市后，继续履行证券交易所的监管职责，确保市场的正常运作。第二章：募集资金使用与报告披露第三条募集资金的使用3.1甲方承诺，在募集资金到账后，合理、合规、合法地使用资金，并按照招股说明书和相关约定报告资金的使用情况。3.2甲方同意，未经乙、丙方同意，不得将募集资金挪作他用。第四条资金报告披露4.1甲方承诺，在获得证券发行许可文件后，按照相关法律法规和证监会的要求，及时、真实、完整地披露公司的财务信息、业务信息和其他重要信息。4.2乙方承诺，在甲方披露信息时，提供必要的咨询和协助，确保信息披露的准确性和合规性。4.3丙方承诺，在上市后，及时进行信息披露的审核和监管，维护市场的公开透明。第三章：协议内容的保密与解除第五条保密约定5.1甲、乙、丙方均对本协议的内容及相关商业资料承担保密义务，不得向除双方之外的任何第三方披露，除非获得其他方的书面同意或法律有明确规定。5.2保密义务在本协议终止后依然有效，双方应继续履行保密义务。第六条解除协议6.1本协议的终止或解除应由三方协商一致达成书面协议。6.2若甲方未能按照本协议的约定履行义务，且在经乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有权解除本协议，并承担由此产生的违约责任。6.3若乙、丙方未能按照本协议的约定履行义务，且在经甲方催告后依然未履行，甲方有权解除本协议，并要求乙、丙方承担由此产生的违约责任。第四章：争议解决与法律适用第七条争议解决7.1本协议履行过程中如发生争议，应由各方友好协商解决；协商不成的，任何一方可向主管法院提起诉讼。7.2本协议履行中存在争议期间，各方应继续履行未发生争议的条款。第八条法律适用8.1本协议的解释、效力以及涉及的法律调整和争议解决均适用中华人民共和国法律。第五章：其他条款第九条生效与变更9.1本协议自双方盖章之日起生效，并取代双方此前签署的类似协议。9.2本协议的任何修改、补充均应经双方协商一致，并以书面形式作出。第十条未尽事宜10.1本协议未尽事宜，双方应友好协商解决，并可签订补充协议予以明确。第十一条合同文本11.1本协议正本一式[份数]，每方持[份数]份，具有同等法律效力。11.2本协议传真件、电子件等副本与正本具有同等法律效力。[甲方][公司全称]法定代表人：__________________[乙方][证券承销商全称]法定代表人：__________________[丙方][证券交易所全称]法定代表人：__________________以上为中小企业板块证券上市协议书，双方均已充分阅读、理解并同意遵守。签署之日起，本协议正式生效。签署地点：__________________签署日期：__________________甲方：__________________乙方：__________________丙方：__________________中小企业板块证券上市协议书范本（三）[公司名称]中小企业板块证券上市协议书范本（四）协议编号：[协议编号]签订日期：[签订日期]《公司名称》（以下简称“甲方”）与[投资方名称]（以下简称“乙方”），共同签署本中小企业板块证券上市协议（以下简称“本协议”）。一、协议目的本协议的目的在于约定甲方的股票在中小企业板块上市及其他相关事项。二、股票上市条件1.甲方应根据相关法律法规和证监会的相关规定，提供完整、真实、准确的申请材料，并满足中小企业板块代码要求。2.甲方应进行相关的财务重组，确保财务状况的稳定和合规。3.甲方应聘请符合条件的中介机构进行上市审核、推荐和发行工作。4.甲方应制定详细的上市计划和时间表，并按照计划和时间表完成相关工作。5.甲方应按照证监会的要求，进行相关的信息披露和公告。三、乙方的义务1.乙方应按照相关法律法规和证监会的要求，资助甲方的上市工作。2.乙方应积极协助甲方进行财务重组，并提供必要的资金和资源支持。3.乙方应协助甲方聘请符合条件的中介机构，并提供相关服务。4.乙方应与甲方共同制定上市计划和时间表，并协助甲方完成相关工作。5.乙方应按照甲方的要求，配合甲方进行信息披露和公告。四、协议生效及期限1.本协议自双方签署之日起生效。2.本协议的有效期为[有效期]，期满后自动失效，除非双方另有约定。3.协议有效期内，如甲方未能按照约定的条件完成上市工作，乙方有权解除本协议。五、违约责任1.如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。2.如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。六、争议解决本协议的履行和解释应适用中华人民共和国的法律。如发生任何争议，双方应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院进行解决。七、协议变更本协议的任何变更、补充或终止，均须取得双方的书面同意。未经双方一致同意，任何一方不得擅自变更、补充或终止本协议。八、其他条款1.本协议的附件为不可分割的整体，与本协议具有同等效力。2.本协议的传送方式包括传真、快递、电子邮件等，传送地址为双方约定的地址。3.本协议自签署之日起生效。[甲方公司名称]法定代表人（签字）：__________________日期：__________________[乙方公司名称]法定代表人（签字）：__________________日期：__________________中小企业板块证券上市协议书范本（五）协议名称：中小企业板块证券上市协议标准范本一、协议背景为了促进中小企业发展和资本市场健康发展，根据《中小企业板块证券上市规则》的要求，本协议旨在规范中小企业股份有限公司（以下简称“发行方”）与证券公司（以下简称“保荐机构”）之间的上市协议的内容和确认事项。二、协议主体发行方：（以下简称“发行方”）保荐机构：（以下简称“保荐机构”）三、协议内容1.股份发行（1）发行方通过证券发行方式，向投资者发行股份。（2）股份发行的方案、金额、价格及比例等事项，由发行方提出，并经保荐机构审核、配合确定。2.上市条件（1）发行方需符合中小企业板块证券上市的条件，并根据保荐机构的要求提供相关资料和文件，以满足上市的条件。（2）保荐机构有权对发行方进行尽职调查，确保发行方的经营状况和财务状况真实可信。3.发行费用（1）发行费用包括保荐费、承销佣金、律师费、会计师费等，由发行方承担。（2）保荐机构有权要求发行方提前支付一定比例的费用，用于确保发行过程的顺利进行。4.信息披露（1）发行方需按照相关法规要求进行信息披露，并承担信息真实的责任。（2）保荐机构对发行方提供的信息进行审核和确认，确保信息披露的合规和及时。（3）发行方同意保荐机构在信息披露阶段对其进行咨询和指导，以确保信息披露的准确性和完整性。5.法律责任（1）发行方对其提供的信息的真实性负责，并承担相应的法律责任。（2）保荐机构对于其审核确认的信息负有审查责任，并对因信息披露不实导致的法律纠纷承担相应的法律责任。6.保密条款（1）协议签订双方都应对于获悉的商业秘密和机密信息保密，不得擅自泄露给他人。（2）若协议的履行需要向第三方披露商业秘密和机密信息，需取得对方的事先书面同意。7.争议解决（1）若协议的履行过程中产生争议，双方应协商解决；协商不成的，可通过诉讼方式解决。（2）争议解决采用履行地法院的管辖。8.协议变更与解除（1）协议的变更和解除需经双方书面一致同意，并严格按照法律程序进行。（2）协议的变更和解除应在变更或解除时生效，并及时通知相关机构和部门。四、协议生效及履行1.本协议自双方签字盖章之日起生效，并具