第一章-工程项目管理1-1(20130901)课件

主讲：牛文娟工程项目管理PROJECTMANAGEMENT课程基本情况课程名称：工程项目管理学时：32学分：2授课对象：本科生教材：《工程项目管理原理与案例》（第二版），王卓甫，杨高升，中国水利水电出版社，2005.4课程的地位、作用及任务：本课程是“工程管理”专业的管理类专业平台课程。适合工程管理、工程造价、建工管理等多专业使用。通过本课程的教学使学生掌握工程项目管理的基本理论和方法，包括工程项目的前期策划，工程项目系统分析，工程项目组织和计划，实施控制等，具有从事一般工程项目管理工作的能力。课程基本情况本课程学习的注意点：掌握项目管理的基本理论和方法，项目管理是一个方法论；掌握项目管理的基本技能，如项目系统分析（WBS）方法、网络计划方法、成本计划和控制方法、质量管理方法等；注意在不同工程领域中的应用，解决实际问题；阅读最新的研究和应用成果（学术刊物，如建筑经济、工程项目管理等，以及他人的研究成果）；注意目前国际国内项目管理的教育、考试的内容、要求（如IPMP和PMP等）；养成按程序，有条理的工作习惯；注意项目管理知识与其他课程的知识的交叉和综合运用（如工程估价、合同和合同管理、工程经济、战略管理等）；关于教材关于考试一、工程项目管理的重要作用90年代以来我国每年项目投资超过万亿；目前，每年执行的项目费用:数万亿元；我国每年建设项目数量：大于20万个；99年全社会固定资产投资超过3万亿，且逐年增长；2002年全国固定资产投资首破4万亿

(为4.32万亿,比2001年增长16.1%,为1996年以来的最高增速)城市发展中的项目—一个项目洽谈会京港洽谈中北京项目投资北京带到香港的基础设施建设项目轨道交通系统：项目数：7项总投资：35.4亿美圆高速公路系统：项目数：8项总投资：31.42亿美圆总计：66.82亿美圆（约600亿人民币）

***数据来源2000/11/04北京青年报第二版三峡工程全称为长江三峡水利枢纽工程。整个工程包括一座混凝重力式大坝，泄水闸，一座堤后式水电站，一座永久性通航船闸和一架升船机。举世瞩目的三峡总投资2000多个亿！三峡水电站和下游的葛洲坝水电站构成梯级电站。它是世界上规模最大的水电站，也是中国有史以来建设最大型的工程项目。而由它所引发的移民搬迁、环境等诸多问题，使它从开始筹建的那一刻起，便始终与巨大的争议相伴。三峡水电站的功能有十多种，航运、发电、种植等等。三峡水电站1992年获得中国全国人民代表大会批准建设，1994年正式动工兴建，2003年开始蓄水发电，于2009年全部完工。国家大剧院投资估算50多个亿中国国家大剧院位于北京市中心天安门广场西，人民大会堂西侧，西长安街以南，由国家大剧院主体建筑及南北两侧的水下长廊、地下停车场、人工湖、绿地组成，总占地面积11.89万平方米，总建筑面积约16.5万平方米，其中主体建筑10.5万平方米，地下附属设施6万平方米，总投资额26.88亿人民币（大剧院最新公布的造价数字是31亿元人民币）。奥运会“鸟巢”国家体育馆耗资31亿多元（原定38亿）（鸟巢、水立方09年5亿）二、我国古代的项目管理都江堰水利工程成就巴蜀千年“天府之国”二、我国古代的项目管理都江堰水利工程成就巴蜀千年“天府之国”建于公元前256年，是现存最古老而且依旧在造福人民的水利工程，是世界水利文化的鼻祖。1.中国曾有辉煌的项目：古代以宫殿、水利工程、道路、城墙、园林工程为主体。如长城、都江堰、京杭大运河、故宫等。（工程实体或者称之为技术系统）这些工程的建设过程都是项目。有项目必然有与之相应的项目管理。我国古代和现代都曾经完成过许多大型、特大型项目，有自己适宜的项目形式和方法。所以，不能说项目管理是西方的东西。

古代的项目和项目管理如孙子兵法“庙算多者胜”（战争问题）；国家的建设必有“庙算”，即项目计划；南京明代城墙的质量控制：在砖上刻生产者的名字；《儒林外史》下册萧云仙修青枫城墙，“工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠（定额），共开销19360两1钱2分15毫……核减7525两”。北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，以河运料，同时以土烧砖；建成后以建筑垃圾填河，最终节约“几万万两白银”。

2.项目管理3.项目管理的实施大型项目的管理者为军人或政府官员，如建筑都江堰的李冰为太守，长城的蒙恬和蒙毅为将军。体现军事化的管理方法。管理组织为独立的或强矩阵的组织形式。三、现代项目管理的历史发展

近50年来，项目管理大致经历了如下几个阶段：20世纪50年代，网络技术【关键线路方法（CPM）和计划评审技术（PERT）网络】应用于工程项目的工期计划和控制中。用于北极星导弹和航天飞机计划。现代项目管理的起点。60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，项目成本计划资源计划和优化。项目管理不普及。70年代初提出项目管理信息系统。三、现代项目管理的历史发展

整个70年代，在企业职能组织中项目组织的应用。矩阵式项目组织出现。70年代末，随微机的普及，项目管理应用更广泛。项目管理革命性的推广与发展。80年代，研究合同管理、变更管理、风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上决策支持系统、专家系统和网络技术应用（网络平台上的项目管理）的研究。项目管理进入新的层次和阶段。四、现代项目管理的特点

“科学化、社会化、专业化、标准化、规范化、国际化”1．项目管理理论、方法、手段的科学化。

(l)现代的管理理论的应用，例如系统论、信息论、控制论、行为科学等。现代项目管理的基石。

(2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。

(3)管理手段的现代化，最显著的是计算机、现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。2．项目管理的社会化和专业化。如职业化的项目经理、专门的项目管理或咨询公司等。项目管理的发展方向。3．项目管理的标准化和规范化。

如：规范化的定义和名词解释，（ISO10006等）规范化的项目管理工作流程，（程序）统一的工程费用(成本)项目的划分，统一的工程计量方法和结算方法，标准化的信息流程、数据格式、文档系统、网络表达形式；使用标准的合同条件、标准的招投标文件；我国建设项目管理规范（2002年5月1日起推行）等。4．项目管理国际化（资金、设备、承包商、技术等）。如：世界银行推行的工业项目可行性研究指南，世界银行的采购条件，

FIDIC合同条件和相应的招标投标程序，国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等。五、工程项目管理新的发展趋向全生命期管理项目管理集成化工程项目中的安全、健康、环境（HSE）管理网络平台的项目管理网络型项目组织和虚拟项目组织的管理新的管理理念和方法在项目中的应用，如物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理等。工程项目及其管理工程项目生命周期与建设程序工程项目主要参与方本章内容：第一节工程项目及其管理项目工程项目工程项目管理我国工程项目管理体制本节内容：“项目”（project）定义很多，有代表性的有：

1964年Martino的定义：“项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务(或者项目)所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。”一、项目第一节工程项目及其管理1.项目的定义

“项目”（project）定义很多，有代表性的有：

ISO10006（项目管理的国际标准：国际项目标准—项目管理质量指南）定义项目为，“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件”。

一、项目第一节工程项目及其管理1.项目的定义

“项目”（project）定义很多，有代表性的有：德国国家标准DIN69901，“项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务(计划)：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。一、项目第一节工程项目及其管理1.项目的定义

一、项目第一节工程项目及其管理1.项目的定义

项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。在我们周围究竟有哪些项目呢？请举例。在现代社会中“项目”是很普遍的：各类开发项目；各种建设工程项目；各种科研项目；各种环保和规划项目；各种社会项目；（人口普查、希望工程、运动会）各种投资项目；各种国防项目；从上述可见，项目已渗入到了社会的经济、文化、军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。项目的广义性。2.项目的特点

第一节工程项目及其管理一次性整体性（工程技术系统）目的性被限制性一、项目[1]表现在:每个项目都有明确的开始时间和结束时间。项目目标实现即宣告项目终结。[2]项目一般可划分成若干个子任务，形成一个系统。[3]项目均有特定的目标或结果。[4]项目目标的实现会受到多方面的制约。例如：资金、时间等制约。二、工程项目1.工程项目的特殊性

第一节工程项目及其管理建设过程的特殊性实体的特殊性

表现在：体形庞大、空间固定、单件性。表现在：建设周期长、建设过程的连续性和协作性、建设过程的流动性、受建设环境影响大。特殊的组织和法律条件复杂性和系统性2.工程项目分类

第一节工程项目及其管理按行业构成、投资用途分类按建设项目的建设性质不同分类按建设的总规模或总投资的大小分类按建设项目的建设阶段分类按建设项目的投入产出属性分类二、工程项目

[1]生产性建设项目和非生产性建设项目。[2]新建项目、扩建项目、恢复项目、迁建项目等。[3]大、中、小型项目。[4]前期工作项目、预备项目、施工项目、建成投产项目。[5]经营性建设项目和公益性建设项目。3.工程项目分解

第一节工程项目及其管理单项工程单位工程分部工程分项工程二、工程项目

[1]单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单项工程由若干个单位工程所组成。

[2]单位工程是指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。单位工程由若干个分部工程所组成。

[3]分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。分部工程由若干个分项工程所组成。

[4]分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。第一节工程项目及其管理[案例]某水利水电工程项目分解课后作业：查阅资料，弄清三峡工程的项目划分1.项目管理定义第一节工程项目及其管理三、工程项目管理项目管理者为使项目取得成功，运用系统理论和方法，对项目进行全过程和全方位的规划、组织、控制与协调的总称。第一节工程项目及其管理2.项目管理的特点项目管理是一项复杂的工作。项目管理具有创造性。项目管理需要建立专门的项目管理组织。项目负责人在项目管理中扮演重要角色，是项目管理组织中的灵魂，是决定项目成功与否的关键人物。三、工程项目管理3.项目管理的过程

第一节工程项目及其管理项目定义项目计划项目执行项目控制项目结束三、工程项目管理第一节工程项目及其管理4.项目管理知识体系（PMBOK）项目集成管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目质量管理项目人力资源管理项目沟通管理项目风险管理项目采购管理三、工程项目管理第一节工程项目及其管理5.工程项目管理按建设阶段分按管理主体分三、工程项目管理（1）工程项目管理分类[1]分为：可研阶段工程项目管理、设计阶段工程项目管理、施工阶段工程项目管理。[2]分为：业主的工程项目管理、设计单位的工程项目管理、承包人的工程项目管理、监理工程师的工程项目管理。第一节工程项目及其管理5.工程项目管理业主在工程建设的各个阶段项目管理的内容是不相同的。下面主要介绍业主在施工阶段项目管理的工作内容。三、工程项目管理（2）工程项目管理的主要内容包括：①施工准备工作的目标控制；②工程质量控制；③工程进度控制；④工程投资控制；⑤工程合同管理；⑥组织协调；⑦工程项目竣工验收等。工程项目使命和成功的标准一、成功的项目满足的六个方面1．满足预定的使用功能要求，达到预定的生产能力或使用效果，能经济、安全、高效率地运行。2．在预算费用(成本或投资)范围内完成，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，保证项目的经济性要求。3．在预定的时间内完成项目的建设，不拖延，及时地实现投资目的。4．使得项目的相关各方面都感到满意。5．与环境协调（社会环境、生态环境、文化环境）。6．工程项目具有可持续发展的能力和前景。项目取得成功的前提

1．进行充分的战略研究，制定正确的科学的符合实际的有可行性的项目目标和计划。

2．工程的技术设计科学、经济，符合要求。

3．有力的、高质量、高水平的项目管理。工程项目管理的基本目标

项目管理的目标有三个最主要的方面（三大控制）专业目标(功能、质量、生产能力等)

工期目标(进度）费用(成本、投资)目标它们共同构成项目管理的目标体系(如图

l-2所示)。

工程项目管理系统结构

要取得成功的项目必须有全面的项目管理，这个全面性至少应体现在如下几个方面：

1．项目本身是一个非常复杂的系统，它由许多子项、分项和工程活动构成，项目管理必须包括对整个项目系统的管理；

2．完整的项目管理工作过程，包括预测，决策，计划，控制，反馈等；

3项目管理应包括全部的管理任务，有工期、费用、质量(技术)、合同、资源、组织和信息等管理。

忽略任何方面都可能导致项目的失败。所以项目管理系统至少是三维的结构体系，见图l-3。

工程项目管理系统结构

项目管理系统流程分析

项目管理的各个职能以及各个管理部门在项目过程中形成一定的关系，它们之间有工作过程的联系(工作流)，也有信息联系(信息流)，构成了一个项目管理的整体。这也是项目管理工作的基本逻辑关系。

人们可以从许多角度描述项目管理工作流程，例如图

l-4所示为德国

IPM国际工程项目管理公司的项目管理工作流程图。从这图上可以清楚地看出项目管理中成本、合同、进度、组织和信息等主要职能之间的关系。当然这是项目管理公司的管理流程，与一般企业特别是工程承包企业的管理流程有很大的区别。

德国

IPM国际工程项目管理公司项目管理工作流程图项目管理系统流程分析

人们还可以将项目各阶段中的管理工作流程定义成项目管理系统的子系统，如项目策划子系统、项目计划子系统、项目实施控制子系统等，或从另一个角度，将项目管理系统分解为进度管理子系统、成本(投资)管理子系统、质量管理子系统、合同管理子系统等。这在后面将详细说明。

管理流程设计是管理系统设计的一个重要部分，在此基础上才能进行信息系统设计。第二节工程项目的生命周期与建设程序工程项目的生命周期水利工程项目建设过程一、工程项目的生命周期第二节工程项目的生命周期与建设程序

1.项目周期（ProjectCycle）策划、立项、设计、施工、交付使用直至项目报废。234

项目决策（发起和可研）规划设计施工安装竣工（投产）维修

完成的%项目运行1结束工作量曲线早期的项目管理以工程建设为主要目标，项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，进而又到项目的构思；向后拓展到运行管理(包括物业管理、资产管理)阶段。形成工程项目全寿命期的管理。

工程项目生命期的演变项目的建设程序

是指一个建设项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求，也是由工程项目的特点决定的，是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。

世界各国在工程项目建设程序上可能存在某些差异，但按照工程项目发展的内在规律，投资建设一个工程项目均要经过投资决策和建设实施两个发展时期，又可将两个时期分为若干阶段，其间有严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

我国将工程项目的建设程序分为六个阶段:工程项目建设程序项目建议书可行性研究设计工作建设准备建设施工生产准备竣工验收交付使用项目建议书阶段设计阶段建设准备阶段建设施工阶段可行性研究阶段竣工验收交付使用阶段

二、水利工程项目建设过程

第二节工程项目的生命周期与建设程序

项目建议书阶段项目可行性研究阶段项目设计阶段建设准备阶段建设实施阶段竣工验收阶段后评价阶段生产准备阶段[1]项目建议书应根据国民经济和社会发展规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目提出的初步说明。

项目建议书编制应当由政府委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。[2]可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合理进行充分的科学分析和论证。可行性研究报告编制应当委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。[3]初步设计任务应选择有项目相应资格的设计单位承担。

初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更。在主要内容上有重要变动或修改的，应按程序上报原批准机关复审同意。[4]施工准备工作内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整（简称“四通一平”）等工程；（3）必须的生产、生活临时建筑工程；（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；（5）组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包队伍。[5]当项目具备一定的条件后，项目法人或其代理机构应按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。项目法人与设计、监理、施工等单位是合同关系，各方应严格履行合同。各方要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。[6]生产准备一般包括以下主要工作内容：

·生产（运行）组织准备。

·招收和培训人员。

·生产（运行）技术准备。

·生产（运行）物资准备。

·正常的生活福利设施准备。[7]竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的工程建设项目即可以从基本建设转入生产（运行）。[8]项目竣工验收后，经过1～2年生产（运行）后，要进行一次系统的项目后评价。主要内容包括：影响评价—项目投入生产（运行）后对各方面的影响进行评价；经济效益评价—项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价—对项目的立项、勘察设计、施工、建设管理、生产（运行）等全过程进行评价。水利工程建设程序图一、工程项目投资方（责任：投资决策；管理重点：项目启动阶段；手段：项目评估）第三节工程项目主要参与方

政府经济组织个人二、工程项目法人（一般指项目最终成果的接收者和经营者）

第三节工程项目主要参与方

项目法人是指依据《中华人民共和国公司法》成立的从事项目开发的有限责任公司和股份有限公司。项目法人依法对所开发的项目负有项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资本的保值增值等责任，并享有相应的权利。

三、工程项目施工承包方/设备制造方第三节工程项目主要参与方

施工承包商/设备制造商是指承担工程项目施工和设备制造的公司企业。其按照承发包合同的约定，完成相应的建设任务。我国对工程施工企业进行资质管理。

[2]《建筑业企业资质管理规定》规定：建筑业企业资质等级分为总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施工总承包、专业承包、劳务分包按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。其中施工总承包分为12个行业，专业承包分为60个专业，劳务分包分为13种。各资质类别按照规定的条件分为若干等级。[2]如：水利水电工程施工总承包企业资质等级分为特级、一级、二级、三级。水利水电工程施工专业承包企业划分为水工建筑物基础处理工程、水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电设备安装工程、河湖整治工程、堤防工程、水工大坝工程、水工隧洞工程等，分为一级、二级、三级。四、工程项目设计方第三节工程项目主要参与方

一般为设计公司企业，其按照与业主/项目法人签订的设计合同，完成相应的设计任务。我国对工程勘察设计企业的资质管理。[2]工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。[2]工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。