理财规划服务协议合集3篇

理财规划服务协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。甲方：*****代表人：******地址：*****电话：*****传真：******电子信箱：******乙方：*****地址电话：*****传真：******鉴于：(1)甲方(以下简称“甲方”)系依据XX法律成立并依法存续的金融机构，为客户供应专业理财规划服务；(2)乙方(以下简称“乙方”)拟基于其自身财务现状托付甲方关心理财；(3)甲方同意接受乙方的托付，并指派特地的理财规划详细承办乙方托付的事务。因此，基于前述，双方达成合同如下：第一条托付事项双方商定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，帮助乙方执行理财方案，并在执行过程中依据详细状况对理财方案进行必要的调整。其次条理财服务费用1、双方商定，乙方就甲方供应的理财服务向甲方支付理财服务**元人民币，并根据下列步骤分期支付：(1)本协议签署之日，乙方向甲方支**元人民币；(2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支**元人民币。2、甲方为乙方制定理财方案、帮助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询第三条陈述与保证1、甲方声明与保证如下：(1)甲方是依据XX法律成立并有效存续的金融机构，有资格供应理财规划服务；(2)甲方所指定的详细承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任力量，已经通过国家理财(3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方托付的事务；(4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业隐秘不向任何个(5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推举的金融产品或服务的供应机构无雇佣关2、乙方声明与保证如下：(1)乙方根据本合同的商定准时交纳理财服务费；(2)乙方向甲方供应与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实精确；(3)乙方为甲方帮助其执行理财方案供应一切便利。第四条权利与义务1、甲方享有下列权利：(1)收取理财服务费；(2)甲方对其制定的理财方案拥有学问产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给(3)有权要求乙方供应真实信息。2、甲方负有如下义务：(1)制定和向乙方交付书面理财方案；(2)帮助乙方执行理财方案；(3)就理财方案的执行进行跟踪，并依据详细状况适时加以改进；(4)保守乙方的隐私和商业隐秘；(5)照实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。3、乙方享有下列权利：(1)取得书面理财方案的权利；(2)要求甲方帮助执行理财方案的权利；(3)要求甲方依据实际执行状况改进理财方案的权利；(4)要求甲方保守隐私和商业隐秘的权利；(5)要求甲方披露冲突利益的权利。4、乙方负有下列义务：(1)依据合同商定准时交纳理财服务费的义务；(2)向甲方供应真实信息的义务；(3)为甲方帮助其执行理财方案供应便利的义务。第五条违约责任1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：(1)甲方未根据本合同的商定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，(2)如甲方未根据本合同商定帮助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝(3)如甲方违反本合同商定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理(4)如甲方在存在利益冲突的状况下未准时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：(1)如乙方未根据本合同商定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行商定的帮助执行理财方案的义务；(2)如乙方未根据本合同商定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行商定的帮助执行理财方案的义务；(3)如乙方不供应真实信息或不供应其他帮助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝帮助执行理财方案。第六条争议解决凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则根据下列方式之一解决：(1)向北京仲裁委员会提请仲裁；(2)向甲方所在地法院提起诉讼。第七条特殊提示与声明1、甲方特殊提示，甲方供应的仅仅是询问服务，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收2、乙方特殊声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。3、乙方特殊声明，乙方完全知悉并理解甲方供应的仅仅是询问服务，对理财方案中建议的投资方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不信任该保证或承诺，如信任该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等缘由造成投资损失，均不追究甲方任何责任。第八条其他1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力；2、本协议自双方签署之日起生效。甲方(公章)：****乙方(公章)：****法定代表人(签字)：****法定代表人(签字)：********年**月**日****年**月**日理财规划服务协议(第二篇)理财规划服务协议摘要：本合同是由以下双方，即客户（以下称为“甲方”）与理财规划服务机构（以下称为“乙方”）签订的理财规划服务协议。本合同旨在明确甲方与乙方之间关于理财规划服务的权利和义务，以确保双方的合法权益。一、协议目的：本协议的目的是明确甲方聘请乙方作为其理财规划顾问，提供专业理财规划服务的责任和义务。二、服务范围：1.甲方授权乙方根据其财务状况、风险承受能力和理财目标等情况，进行理财规划咨询和建议。2.乙方将根据甲方的需求，提供针对性的理财方案、产品推荐和投资建议。3.乙方将根据甲方的要求，定期进行理财咨询和投资风险管理，以确保甲方的理财目标的实现。三、义务和责任：1.甲方责任：（1）甲方应如实提供与理财规划服务相关的个人及财务状况资料，并根据乙方要求提供必要的证明文件。（2）甲方需积极配合乙方提供的理财规划建议，如有异议，应及时与乙方协商解决。2.乙方责任：（1）乙方将根据甲方提供的信息，提供符合甲方实际需求和风险承受能力的理财规划建议和投资方案。（2）乙方将以专业知识和谨慎态度为甲方提供理财规划服务，并及时反馈投资进展和风险。四、信息保密：双方同意保护对方提供的所有个人及财务资料的机密性，在未经对方书面同意的情况下，不得向任何第三方披露。五、服务费用：1.甲方应按照乙方规定的支付方式和标准支付相应的服务费用。2.双方同意对服务费用支付发票进行确认，以确保服务费用的透明和合法性。六、协议解除：如有一方违反本协议规定的义务，另一方有权随时解除本协议，并要求违约方承担相应的损失和责任。七、争议解决：本协议的解释和执行均适用中华人民共和国法律。双方一致同意以友好协商方式解决因本协议产生的争议或纠纷。八、协议生效：本协议经甲乙双方签署后立即生效，并在双方各持一份原件。甲方（签名）：日期：乙方（签名）：日期：理财规划服务协议(第三篇)理财规划服务协议合同编号：[合同编号]摘要：本合同由甲方（以下简称“顾问”）与乙方（以下简称“客户”）签订，旨在规定双方就理财规划服务事项所达成的权益、义务和责任。一、服务概述1.顾问将根据客户的财务状况、风险承受能力和投资目标，提供量身定制的理财规划服务。2.理财规划服务包括但不限于：资产配置建议、投资产品推荐、投资风险分析、定期报告及评估。3.顾问将以专业、诚信的态度，为客户提供合理、安全的理财规划方案。二、权益和义务1.顾问权益和义务：1.1顾问应在法律允许的范围内，尽职尽责地为客户提供理财规划服务，确保服务质量和安全性。1.2顾问应具备相关专业资质和经验，确保提供准确、完整的信息和建议。1.3顾问应尊重客户的权益，维护客户的投资隐私。2.客户权益和义务：2.1客户应按照约定向顾问提供真实、完整、准确的财务信息，以便顾问制定符合客户实际需求的理财规划。2.2客户有权要求顾问提供可靠的理财建议，投资策略和报告，确保自身利益最大化。2.3客户应按照约定支付相应的服务费用，并及时提供有关投资账户等必要资料。三、费用和支付方式1.顾问服务费用以双方协商为依据，并签订另行约定。2.客户应按约定时间和方式向顾问支付服务费用，如有延迟支付将产生逾期费用。四、合同生效与终止1.本合同自双方签字或盖章之日起生效，期限为[合同期限]个月。2.若任一方违反合同约定，经对方书面通知后，逾期未改正，则本合同自动终止。3.双方可协商一致终止本合同，但须提前[提前终止通知期限]个月书面通知对方。五、争议解决1.双方如发生争议，应协商解决；协商不成的，应向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。附则本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（顾问）：乙方（客户）：日期：