抽水蓄能电站工程建设监理信息管理办法

抽水蓄能电站工程建设监理信息管理办法信息管理是工程建设管理的一个有机组成部分，是项目执行与管理过程中的一个重要环节。文件是记录项目执行情况的重要依据，要体现“一流管理”的要求，必须遵循一套科学、规范的业务流程。1.1信息管理内容a）监理工程师负责与监理业务有关的工程建设信息的收集、分类、整理、储存及传递工作。根据工程实际情况和业主的有关管理要求，编制项目数据流程图，按照信息的不同来源进行数据分类编码，规范各种数据信息格式。信息传递以文字为主，统一编号，并使用计算机进行管理。条件成熟时，建立项目工程信息网站，建立计算机信息管理系统，实现无纸化办公。为工程建设提供及时有用的信息和决策依据。b）建立必要的会议、例会制度，整理好会议纪要，以便督促和检查会议决定的落实和执行情况。c）监理工程师必须作好现场记录，认真填写监理日志，将每日施工部位、内容、人员设备数量、质量情况、工程进展情况、发生的各种问题、当天所作的重大决定以及召开的会议等，均如实记载，以备日后查阅。d）做好图纸资料、设计修改通知、观测成果、试验检测资料、工程照片、录像、收文、发文等档案文书的保管、传递、归档工作。e）建立完整的各项报表制度，规范各种适合本工程报表的格式和内容。定期将各种报表、信息分类汇总，及时向业主及有关方面报送。定期向业主报送监理月报、年报，监理业务完成后报送监理总结报告。1.2信息管理基本程序a）信息管理员签收、登记各类文件资料，并确认其完整性后及时提交给总监理工程师，由总监理工程师根据工作安排签署各部门或相关的专业监理工程师处理；b）各部门或专业监理工程师根据相应职责对文件进行审核后，填写、签认有关意见或表格，并送交总监理工程师签认；c）总监理工程师签认后发送有关单位，并将原件备份后，由信息管理员登记、归档。d）信息目录见表5-1。

表5-1信息目录表信息类型时间信息供应者信息接受者（单位）上级业主承包商监理设计有关合同文件开工前业主、监理、承包商▲▲▲▲设计文件开工前设计单位▲▲▲施组设计开工前承包商▲▲上级指示不定时上级部门▲▲▲会议纪要定时业主、监理、承包商▲▲▲▲▲监理月报定时监理单位▲备忘录定时监理单位▲▲▲施工措施事前承包商▲▲▲进度计划事前承包商、监理、业主▲▲▲▲工作联系单不定时监理、设计、承包商▲▲▲▲▲质量验收不定时承包商▲▲工程量报表定时承包商▲▲工程款申报定时承包商▲▲监理通知不定时监理单位▲▲▲▲索赔报告不定时业主、承包商▲1.3使用和建立信息系统a）P3项目管理软件在某抽水蓄能电站工程建设监理中，我公司将使用P3项目管理软件，以用于进度计划、动态控制、资源管理和成本控制，提高监理工作成效。b）建立监理部混凝土信息管理系统监理部自编混凝土信息系统，主要功能是录入混凝土开仓信息，配合该系统的后处理程序包可提供混凝土浇筑形象图，在监理部的WEB服务器上查询每仓的混凝土信息。c）建立监理部文件管理信息系统文件管理信息系统开发用于收发文件录入、查询管理系统，在监理部的WEB服务器上可查询到监理部的文件信息。d）建立监理部局域网络监理部组建局域网，可为监理人员提供登录、文件存储、信息查询等服务。1.4信息管理基本方法a）监理工程师和参建各方（工程业主、承包商、设计单位、供应商、制造商、试验检测单位、安全监测单位等）分别设置信息管理岗位，负责相关文档的数据管理工作。b）文件处理流程：文件登录、文件发送与文件接收、文件立卷、文件归档、发送定义、案卷接收、档案借阅。c）监理工程师建立计算机查询系统。设立质量管理、安全文明施工、施工进度、文档管理等栏目，并及时发布工程要闻、质量动态、工程进展、安全管理、机电设备简报、招投标信息、金属结构简讯等。建立公文系统、工程日报系统、公共工程MIS信息系统、公告栏、电子邮件系统等，可以及时查询公文、施工进度、收发电子邮件，提高了工作效率。d）该系统已在我公司监理的多项重大工程项目中得到成功应用，使信息为工程建设服务，对提高监理组织的应变能力和创新能力，提高监理工效，迅速准确的作出决策发挥了极大作用，因此，本公司将在该项目监理中应用该系统进行管理，并按如下模式建立计算机辅助管理系统。e）建立完善的文档编码系统，由计算机自动完成编码。现场监理部文档编码见表5-2。f）建立严格的收、发制度，并利用计算机辅助管理；同时现场备有收、发文本，收、发文本有签字手续，收文由经办人和责任人签字。发文由发往单位有关人员签字。收发文经登记详细资料，写明文件处理要求。g）对各种外来文件实施收文处理登记制度，收文后明确处理要求（需传阅、回函、审批或签证）、处理时限和责任人，并由计算机跟踪管理，处理完毕后登记处理结束日期及处理结果。确保各类施工信息及时完善地得以处理。h）建立文件存档、借阅、注销管理制度，确保监理资料完整性、真实性。i）监理函件（包括监理工程师审批表，监理工程师通知书，监理工程师联系单等），由计算机辅助生成和管理。j）监理文件（包括监理规划、监理实施细则、监督月报等）采用规范格式填写，并由计算机辅助生成；便于业主单位、监理等及时准确掌握监理动态。

表5-2现场监理部文档编码表A类A01施工组织设计报、审表A02工程开工报、审表A03分包单位资质报、审表A04工程施工进度计划报、审表A05成品、半成品供应单位报、审表A06原材料报、审表A07主要施工设备（仪器）进场报、审表A08主要工程设备选型报、审表A09施工测量放样报验表A10复工申请表A13项目月付款申报表A14索赔报、审表A15延长工期报、审表A16整改复查报、审表A17工程质量事故处理方案报审表A18施工业务联系表A19工程报验单B类B01工程停工通知单B02监理备忘录B03监理业务联系单B04会议记录B05工程控制点监理复核单B06工程基准线复测记录单B07水准点监理复核单C类C01实测项目抽检评分表C02外观项目评分表C03质量保证资料检查评分表C04单位工程质量综合评分表C05部位质量评定表C06单位工程实测实量合格率汇总表C07监理日记C08监理月报表C09工程初验报告C10单位工程评价报告D类：监理内部资料D01监理合同D02监理大纲D03监理规划D04监理实施细则D05监理月报D06监理工作总结报告D07工程质量评估报告D08监理业务手册D09监理日记D10监理照片记录D11质量控制表格D12进度控制表格D13投资控制表格D14信息管理表格D15合同管理表格D16协调工作表格E类：会议纪要E03现场协调会E04专题工作会议E05监理内部工作会议F类：设计图纸F01设计图纸F02设计变更G类：业主函件H类：合同文件J类：检测资料K类：规定、规范1.5信息反馈制度1.5.1现场信息采集责任划分a）现场值班监理人员1）在现场监理工作中，应按各施工项目的具体情况，认真填写值班日志、个人监理日志，内容应包含：当班气象、施工部位、作业内容、人员投入、设备情况、质量情况、安全情况；2）应填写上班交代问题的处理情况、当班施工过程中存在的问题和处理情况、完成工程量情况、提请下班注意的问题等信息；3）记录向上级报告的问题和上级对该问题的处理指令，使记录信息完整、闭合；4）记录的具体内容按各有关的监理细则执行。b）专业监理工程师1）应根据各专业监理细则的要求，收集现场信息，认真记好监理日志和填写现场检测表格；2）认真处理本专业现场发现的问题，并及时向上级报告。c）项目监理工程师1）负责所监理项目信息的及时、完整、准确，应经常深入现场，及时处理好现场发生的问题；2）按各具体工程的监理细则要求，严格单元工程工序检查；3）认真填写和整理汇总施工项目的单元工程验收资料、仓面设计资料、仓面设计考核表、监理日志；4）下级反映的问题或自己发现的异常情况若不能处理的，应及时向上级报告。d）部长1）应经常深入现场，收集现场监理工作第一手信息资料，处理现场发生的问题；2）各部部长是本部门现场信息采集的第一负责人，副部长协助部长工作；应定期召开会议，检查和布置本单位信息工作，研究和处理本单位现场信息工作存在的问题。e）总监、分管副总监、总工、副总工1）总监理工程师是监理中心信息管理工作的第一责任人，副总监、总工、副总工协助总监理工程师工作；分管副总监是所分管项目的责任人；2）应深入现场，了解现场监理工作情况，收集现场信息；3）应根据情况，召开监理中心信息工作会议，研究现场信息采集和管理工作。1.5.2现场信息汇报和反馈a）监理工程师（含监理员）在项目监理工程师的组织安排下，对重点部位、关键工序的施工进行旁站监理，或对作业工序跟班进行监督检查，或对工程施工进行巡查，发现问题时应按以下办法进行处理：1）一般问题应及时进行处理，并在监理日志中记录并报告项目监理工程师；2）超出自己权限范围或自己不能处理的问题，应及时报告项目监理工程师、专业监理工程师、部长，以使该问题能尽快得到妥善处理，并将情况在监理日志中记录；3）对重大问题、紧急问题应及时报告部长（含副级）、分管副总监，也可直接报告总监理工程师。b）项目监理工程师在现场工作中发现和得到监理工程师报告的问题，应按下述方法进行信息处理：1）在自己权限范围内的问题应及时处理，或指令监理工程师处理；2）对无权或不能处理的问题，应分别向部长（含副级）、分管副总监报告；3）对重大问题、紧急问题也可直接向总监理工程师报告；4）应将部长（含副级）、分管副总监、总监理工程师的各种指令和各种会议信息、对现场问题的处理意见及时向监理工程师（监理员）传达。c）部长（含副级）对在现场巡查监理工作中发现的问题或情况，或由部内监理人员报告的情况，可按以下程序处理：1）提出处理意见，指令该项目监理人员处理；2）组织部内相关项目监理工程师研究处理，并报告分管副总监，重大问题、紧急问题应同时报告总监；3）报告分管副总监和总监理工程师，由上级做出处理意见；4）将分管副总监、总监理工程师的各种指令和各种会议信息、对现场问题的处理意见和部内情况信息及时向下级传达和通报。d）总监理工程师和分管副总监1）对下级报告的问题、业主指令、相关单位反应的情况、自己在现场发现的问题应及时提出处理意见；2）涉及各部门、多专业的问题应组织会议讨论决定，并指令监理部各职能部门具体落实执行；3）现场反馈的重要信息应及时向业主有关部门报告。1.5.3监理记录检查a）为提高监理记录的质量，确保记录准确、详尽、完整和闭合，对质量、安全、进度等信息要从问题的发现、检查到处理进行“追踪记录”；b）对当班的监理记录，项目监理工程师要每日检查审核，发现记录的现场问题应向部长汇报；部长（含副级）要经常性检查；分管副总监、总监理工程师要定期或不定期抽查；c）对监理记录要认真做好整理、分析和统计，及时将结果向总监理工程师和业主反馈。1.5.4现场监理工作信息反馈流程现场监理工作信息反馈流程见图5-1。部长（含副级）部长（含副级）不定期抽查总监理工程师定期抽查分管副总监业主指令、监理会议经常检查日检查、记录项目监理工程师监理记录（当班记录）记录现场监理工程师监理员图5-1现场监理工作信息反馈流程图（：情况报告，：监理指令、处理意见，所有监理人员均应记录个人监理日志）1.6信息文件1.6.1定期信息文件a）根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向业主报送监理周报、月报、季报和年报。b）工程质量分析专题报告（季、半年、年度）c）工程进度分析专题报告（季、半年、年度）d）施工安全专题报告（季、半年、年度）e）工程质量统计报表（月、季、年）f）施工安全统计报表（月、季、年）g）工程及承建合同概况，设计、变更与索赔处理的计量和处理结论、支付等台帐（月、季、年）h）进场施工机械设备及劳动力动态；（月、季）i）监理机构的人员、设施、设备配备情况（季、半年、年度）1.6.2不定期报告根据监理工程进展情况的不定期报告有：a）关于工程优化设计或变更或施工进展的建议；b）资金、资源投入及合理配置的建议；c）工程进度及工程进展预测分析报告；d）工程质量状况及其分析的专题报告（分项的和总体的）；e）施工环境保护及水土保持专题报告；f）工程阶段验收、竣工验收监理工作报告。g）业主要求提交的其它报告。1.6.3监理过程文件a）施工措施计划批复文件；b）施工进度调整批复文件；c）监理协调会议纪要文件；d）质量评定文件；e）其他监理业务往来文件；f）质量事故处理文件。1.6.4监理工作表格我公司将统一采用各种类型表格。具体的表格形式，监理部将以“水利水电工程建设监理规范规定汇编”附录B上所推荐的表格型式为基础，根据某抽水蓄能电站的具体情况进行增减或加以改进后采用。a）监理机构与设计单位联系的技术文件及资料表B1-1设计文件审签表表B1-2设计图纸交底会议纪要表B1-3施工设计图纸签审意见单b）施工承包商向监理机构申报的技术文件及资料表B2-1工程承建单位提供施工图纸审签单表B2-2单位工程开工申请单表B2-3分部（分项）工程开工申请单表B2-4进场材料质量检验报告单表B2-5进场施工设备申报单表B2-6施工测量成果报审单表B2-7施工放样报验单表B2-8工程变更申请报告单表B2-9工程复工申请书表B2-10施工进度报告表表B2-11实际施工进度报告表表B2-12工程事故报告表表B2-13工程质量缺陷处理申报单表B2-14合同工程项目延长工期申请表表B2-15承建单位暂停工程报告单表B2-16工程项目验收申请表表B2-17主要工程项目提前完工奖申请表表B2-18施工质检员资质认证申请表表B2-19工程材料消耗情况月报表表B2-20主要施工机械、设备使用情况月报表表B2-21工程事故报表表B2-22单价支付项目工程量结算审核表表B2-23合价支付项目支付工程量结算审核表表B2-24计日工工作支付申请签证表表B2-25计日工单价申报签证单表B2-26合同索赔申请表表B2-27单元工程支付工程量结算签证单表B2-28承建合同合价项目细分申请表表B2-29合同外工程量清单工程项目单价申请表表B2-30额外工程月计量申请表c）监理机构向承建单位发出的表格表B3-1有限工程变更通知单表B3-2分部、分项工程开工许可证表B3-3工程暂停指令单表B3-4工程复工指令单表B3-5工程返工指令单表B3-6施工违规警告通知单表B3-7工程项目移交通知单表B3-8工程项目缺陷责任期终止证书表B3-9工程承建单位违约通知单表B3-10承建单位索赔签证单表B3-11业主单位索赔签证单表B3-12计日工工作通知单表B3-13即日工工作量明细表表B3-14监理工程师工地现场一般书面指示单表B3-15监理工程师通知表B3-16额外或紧急工程通知表B3-17不合格工程通知表B3-18工程检验认可书表B3-19竣工证书表B3-20施工进度计划审批表表B3-21延长工期审批表表B3-22工程预付款支付证书表B3-23监理部检测实验室抽检实验报告单表B3-24监理测量任务单表B3-25单元工程施工质量检验与开工（仓）签证内部会签表d）监理机构向业主提交的报表表B4-1施工区水文、气象记录汇总月报表表B4-2工程变更报表表B4-3工程质量检验报表表B4-4项目月支付总表表B4-5监理指令汇总报表表B4-6月份施工进度计划表表B4-7进度计划与实际完成报表表B4-8进度完成情况统计年表表B4-9主要指标完成情况汇总表e）监理机构自用表格表B5-1监理管理综合统计报表表B5-2监理人员工作月报表表B5-3工程文件处理统计报表表B5-4监理协调会签名单表B5-5监理现场记录（日志）表B5-6实验登记表B5-7样品登记表B5-8验收记录]表B5-9总监理工程师巡视记录表B5-10旁站（跟踪）监理值班记录f）质量检验记录、合格证、开仓证及质量评定表格（示例）表B6-1水泥物理品质试验记录表B6-2水泥化学检验报告表B6-3水泥检验报告表表B6-4粉煤灰物理品质试验记录表B6-5粉煤灰品质检验报告表表B6-6砼外加剂物理性能检验报告表表B6-7钢筋力学性能检验记录表表B6-8砂料试验记录表表B6-9粗骨料检验试验记录表表B6-10砼用砂检验报告表表B6-11砼用碎石或卵石检验报告表表B6-12砼拌和配料报告表表B6-13砼强度检验记录表表B6-14钢筋、钢构件焊接质量检测报告单表B6-15钢筋混凝土预制构件质量报验单表B6-16水工混凝土拌和质量检测报告单表B6-17混凝土准浇证表B6-18混凝土浇筑、衬砌开仓证表B6-19混凝土单元工程养护记录表表B6-20水工建筑物岩石基础验收申请表表B6-21水工建筑物岩石基础验收证书表B6-22地质及施工缺陷处理联合检验认定表表B6-23岩石地基开挖单元工程质量等级评定表表B6-24岩石地基开挖单元工程施工质量自检合格证表B6-25岩石地基开挖工程联合检验签证表表B6-26单元工程（工序）质量评定表表B6-27混凝土单元工程质量评定表表B6-28分部（分项）工程质量