中小企业板块证券上市协议书格式（5篇）

第页共页中小企业板块证券上市协议书格式[企业名称]中小企业板块证券上市协议书格式（二）[日期]本协议书（以下简称“本协议”）由[企业名称]（以下简称“公司”）及其创始人、股东、管理层（包括但不限于董事、监事、高级管理人员等）（以下简称“股东方”）与[证券承销商/保荐人/主承销商]（以下简称“承销商”）签署，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用原则，共同约定如下：第一条相关定义1.1“证券”指公司进行证券上市所发行的股票、债券或其他证券等有价证券。1.2“上市”指公司将其证券公开在中小企业板块证券交易所（以下简称“证券交易所”）进行交易。第二条上市条件2.1公司应符合中小企业板块证券上市的各项法律法规、规章，包括但不限于中小企业板块证券交易所的上市条件、证监会的相关规定等。2.2公司应完成中小企业板块证券上市的前期准备工作，包括但不限于组织内部审计、财务报告编制、股权结构调整等。2.3公司应积极配合承销商提供的各项服务，包括但不限于上市申报材料的准备、审核过程中的配合与沟通等。第三条承销商的职责和义务3.1承销商应协助公司完成上市前的审核准备工作，包括但不限于审核财务报告、业务模式、股权结构等，并提出必要的修改建议。3.2承销商应配合公司进行证券发行的市场调研、投资者关系沟通等工作。3.3承销商应根据公司的具体情况，为公司制定合理的上市计划，并提供相关的咨询服务。3.4承销商应协助公司编制上市申报材料，并协助公司与证监会、证券交易所进行对接和沟通。第四条公司的承诺和义务4.1公司应提供真实、完整、准确的信息，确保上市申报材料的合规性和准确性。4.2公司应按时向承销商提供相关的财务、法律、税务审计等报告和材料。4.3公司应按要求配合承销商进行市场调研、投资者关系沟通等工作。4.4公司应积极配合承销商与证监会、证券交易所进行对接和沟通。第五条承销费用和报酬5.1承销商履行本协议所需的费用由公司支付。5.2公司向承销商支付的费用包括但不限于承销费、中介费、审计费、律师费、咨询费等。5.3具体的费用和支付方式由双方另行协商确定，并在补充协议中明确约定。第六条保密义务6.1双方承诺对因履行本协议而获知的对方商业秘密、技术秘密、财务数据、市场信息等保密，并严格遵守相关保密约定。6.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向第三方透露对方的商业秘密和其他保密信息。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的规定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。7.2如果公司未能满足上市条件，导致上市交易无法进行，公司应向承销商支付相应的违约金。第八条争议解决8.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条协议的生效和终止9.1本协议自双方签字（盖章）之日起生效，并具有法律约束力。9.2在本协议生效后，如双方达成书面终止协议的协议，本协议自终止协议生效之日起失效。9.3本协议终止后，双方应继续履行协议中约定的保密义务。第十条其他事项10.1本协议的所有修改、补充协议和附件均须经双方合法代表人签字（盖章）后方可生效。10.2本协议未尽事宜，双方可另行协商，并在补充协议中明确约定。10.3本协议一式两份，双方各执一份，均具有同等法律效力。[企业名称]法定代表人（签字/盖章）：日期：[承销商名称]法定代表人（签字/盖章）：日期：中小企业板块证券上市协议书格式（三）协议名称：中小企业板块证券上市协议标准范本一、协议背景为了促进中小企业发展和资本市场健康发展，根据《中小企业板块证券上市规则》的要求，本协议旨在规范中小企业股份有限公司（以下简称“发行方”）与证券公司（以下简称“保荐机构”）之间的上市协议的内容和确认事项。二、协议主体发行方：（以下简称“发行方”）保荐机构：（以下简称“保荐机构”）三、协议内容1.股份发行（1）发行方通过证券发行方式，向投资者发行股份。（2）股份发行的方案、金额、价格及比例等事项，由发行方提出，并经保荐机构审核、配合确定。2.上市条件（1）发行方需符合中小企业板块证券上市的条件，并根据保荐机构的要求提供相关资料和文件，以满足上市的条件。（2）保荐机构有权对发行方进行尽职调查，确保发行方的经营状况和财务状况真实可信。3.发行费用（1）发行费用包括保荐费、承销佣金、律师费、会计师费等，由发行方承担。（2）保荐机构有权要求发行方提前支付一定比例的费用，用于确保发行过程的顺利进行。4.信息披露（1）发行方需按照相关法规要求进行信息披露，并承担信息真实的责任。（2）保荐机构对发行方提供的信息进行审核和确认，确保信息披露的合规和及时。（3）发行方同意保荐机构在信息披露阶段对其进行咨询和指导，以确保信息披露的准确性和完整性。5.法律责任（1）发行方对其提供的信息的真实性负责，并承担相应的法律责任。（2）保荐机构对于其审核确认的信息负有审查责任，并对因信息披露不实导致的法律纠纷承担相应的法律责任。6.保密条款（1）协议签订双方都应对于获悉的商业秘密和机密信息保密，不得擅自泄露给他人。（2）若协议的履行需要向第三方披露商业秘密和机密信息，需取得对方的事先书面同意。7.争议解决（1）若协议的履行过程中产生争议，双方应协商解决；协商不成的，可通过诉讼方式解决。（2）争议解决采用履行地法院的管辖。8.协议变更与解除（1）协议的变更和解除需经双方书面一致同意，并严格按照法律程序进行。（2）协议的变更和解除应在变更或解除时生效，并及时通知相关机构和部门。四、协议生效及履行1.本协议自双方签字盖章之日起生效，并具有法律效力。2.本协议执行过程中，如发生不可抗力等意外情况，可暂时中止履行，并及时通知对方，待情况缓解后继续履行。3.本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力。五、其他事项1.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。2.本协议未尽事宜由双方协商解决，形成书面补充协议。以上内容是《中小企业板块证券上市协议标准范本》，作为中小企业的上市协议参考。具体签署协议时，请根据实际情况进行适当修改和补充。中小企业板块证券上市协议书格式（四）[公司名称]中小企业板块证券上市协议书格式（五）本协议由以下各方于[协议签署日期]在[签署地点]签署：甲方：[公司全称]地址：[公司注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]乙方：[证券承销商全称]地址：[证券承销商注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]丙方：[证券交易所全称]地址：[证券交易所注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]鉴于：1.甲方是一家注册成立并有效存续的中小企业，拟通过证券发行上市渠道来募集资金，并提高公司的知名度和声誉；2.乙方是一家经中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）批准，并取得证券承销商资格的公司；3.丙方是一家经证监会批准并运营的证券交易所，负责管理中小企业板块的证券交易。经甲、乙、丙三方友好协商，达成以下协议：第一章：发行与上市第一条发行条件1.1甲方承诺，在发行过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，提供真实、准确、完整的信息，确保信息披露的及时性、公平性和一致性。1.2乙方承诺，在发行过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，履行义务，为甲方提供证券发行相关的服务。1.3丙方承诺，在审核、监管和交易过程中，按照相关法律法规和证监会的要求，履行义务，维护市场秩序和公正公平。第二条上市条件2.1甲方承诺，在发行完成后，积极履行上市条件，完成与证券交易所的协商，确保公司的股票成功上市。2.2乙方承诺，在甲方成功上市后，继续履行证券承销商的职责，提供后续的服务及咨询。2.3丙方承诺，在甲方成功上市后，继续履行证券交易所的监管职责，确保市场的正常运作。第二章：募集资金使用与报告披露第三条募集资金的使用3.1甲方承诺，在募集资金到账后，合理、合规、合法地使用资金，并按照招股说明书和相关约定报告资金的使用情况。3.2甲方同意，未经乙、丙方同意，不得将募集资金挪作他用。第四条资金报告披露4.1甲方承诺，在获得证券发行许可文件后，按照相关法律法规和证监会的要求，及时、真实、完整地披露公司的财务信息、业务信息和其他重要信息。4.2乙方承诺，在甲方披露信息时，提供必要的咨询和协助，确保信息披露的准确性和合规性。4.3丙方承诺，在上市后，及时进行信息披露的审核和监管，维护市场的公开透明。第三章：协议内容的保密与解除第五条保密约定5.1甲、乙、丙方均对本协议的内容及相关商业资料承担保密义务，不得向除双方之外的任何第三方披露，除非获得其他方的书面同意或法律有明确规定。5.2保密义务在本协议终止后依然有效，双方应继续履行保密义务。第六条解除协议6.1本协议的终止或解除应由三方协商一致达成书面协议。6.2若甲方未能按照本协议的约定履行义务，且在经乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有权解除本协议，并承担由此产生的违约责任。6.3若乙、丙方未能按照本协议的约定履行义务，且在经甲方催告后依然未履行，甲方有权解除本协议，并要求乙、丙方承担由此产生的违约责任。第四章：争议解决与法律适用第七条争议解决7.1本协议履行过程中如发生争议，应由各方友好协商解决；协商不成的，任何一方可向主管法院提起诉讼。7.2本协议履行中存在争议期间，各方应继续履行未发生争议的条款。第八条法律适用8.1本协议的解释、效力以及涉及的法律调整和争议解决均适用中华人民共和国法律。第五章：其他条款第九条生效与变更9.1本协议自双方盖章之日起生效，并取代双方此前签署的类似协议。9.2本协议的任何修改、补充均应经双方协商一致，并以书面形式作出。第十条未尽事宜10.1本协议未尽事宜，双方应友好协商解决，并可签订补充协议予以明确。第十一条合同文本11.1本协议正本一式[份数]，每方持[份数]份，具有同等法律效力。11.2本协议传真件、电子件等副本与正本具有同等法律效力。[甲方][公司全称]法定代表人：__________________[乙方][证券承销商全称]法定代表人：_