生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿

DBXX/XXXXX—XXXXIV煤矿安全风险分级管控体系建设细则范围本标准规定了煤矿安全风险分级管控体系的术语和定义、管理要素及要求，包括安全风险分级管控体系风险点划分与排查、风险辨识、风险评估、风险管控措施、分级管控、持续改进等内容。本标准适用于江西省行政区域内各煤矿。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T6441企业职工伤亡事故分类GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南DB36/T1393-2021生产安全风险分级管控体系建设通则术语和定义下列术语和定义适用于本标准。危险因素hazardouselements存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全因素。风险辨识riskidentification发现、列举和描述风险要素的过程。风险评估riskassessment针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程。风险分级riskgrading通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量分析，根据评估结果划分等级。风险分级管控riskgradingmanagementandcontrol按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。风险管控措施riskmanagementmeasures为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制等方法和手段。基本要求基本原则煤矿安全风险分级管控体系的建设、运行过程中，除GB/T24353《风险管理原则与实施指南》中的原则外，还应遵循以下基本原则：坚持“关口前移、源头管控”，全面进行安全风险辨识，辨识出存在的安全风险，科学评估安全风险等级，建立完善重大安全风险清单，对安全风险实施分级管控，公告重大风险，落实并持续完善管控措施。坚持现场导向，通过岗位作业流程标准化，加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全风险辨识和管控能力，将安全风险管控与日常安全管理工作协调统一，并纳入综合安全检查活动。建立全员参与的安全风险分级管控运行机制，明确涵盖矿领导、技术管理层、操作层每一个相关从业人员的安全风险分级管控职责，定期对机制运行效果进行总结分析，评价机制运行情况，提出改进意见，提高机制运行质量。开展定期和专项培训，实施信息化管理，积极采用物联网、云计算、大数据等现代信息技术，创新安全风险分级管控体系。职责分工煤矿是安全风险分级管控体系建设和运行工作的责任主体，应当成立负责安全风险分级管控工作的领导机构，建立安全风险分级管控工作责任体系，明确体系建设和运行的分管负责人、管理部门和人员，负责机制运行的监督、考核：矿长全面负责，分管负责人（副矿长、总工程师）负责分管范围内的安全风险分级管控工作，副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确，班组、岗位人员负责作业过程中的安全风险分级管控工作。制定安全风险分级管控工作责任体系相关文件、责任制，体系可以写入煤矿安全生产责任制中，也可以单独建立。应确保安全风险分级管控工作责任体系的各个条款、各项要求分解到煤矿决策层、科室和区（队），并有分管领导负责。制度建设煤矿应至少建立以下风险分级管控制度：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程：“安全风险辨识评估范围”应覆盖煤矿井下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；煤矿可以建立一个综合性的管控制度，把所有的管控要素和管控环节纳入其中；也可以针对某一个管控环节单独建立制度。建立安全风险分级管控教育培训制度，明确培训方式、对象、内容、频次、效果检验、评价等。建立安全风险分级管控机制运行管理制度，明确机制运行的组织制度保证、人员资金保障、督促检查要求、改进提高与考核奖惩措施。安全风险辨识风险点划分与排查风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰、全覆盖无遗漏”的原则，对所有生产部位、设施、场所、区域等进行风险点划分。对于作业过程中的风险点，应涵盖煤矿生产经营全过程所有操作及作业活动，包括临时性特殊的作业活动。供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备等。作业活动：割煤作业、移架作业、探放水作业、启封密闭、排放瓦斯等。安全风险辨识首先就是煤矿按照点、线、面相结合的原则排查风险点形成风险点台账。风险点台账内容应包括：风险点名称、风险类型、排查日期、解除日期、管控单位等信息（见附录A）。风险点台账应根据现场实际及时更新。风险类型参照GB6441《企业职工伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将煤矿安全风险划分为以下类型：水灾（透水）、火灾（内因火灾、外因火灾）、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧、突出等）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、民爆物品爆炸、放炮、触电、机械伤害、运输、物体打击、起重伤害、车辆伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其它风险类型。安全风险辨识评估年度辨识评估每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆盖煤矿所有系统、场所、区域，应覆盖井下（坑内）所有重大安全风险；年底前完成年度安全风险辨识评估报告（见附录B）的编制。结合相关图纸（如地质地形图、井上下对照图等），确保煤矿所有区域都得到辨识评估。年度安全风险辨识评估报告的内容应包括辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估等。专项辨识评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，均应开展1次专项辨识评估（见附录C）：由总工程师组织有关科室进行；重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，自然灾害以及生产系统有关的风险等；工作流程（含其他3类专项辨识评估）按照工作制度以及年度辨识评估的相关要求执行；当年和上一年如不存在新水平、新采（盘）区、新工作面设计的情形时，视为缺项；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，均应开展1次专项辨识评估（见附录D）：由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；主要设备是指煤矿主要通风机、固定压风设备、主副井提升设备、采掘工作面支护设备、主供电设备、主排水设备等；重大灾害因素发生重大变化是指煤矿井下工作范围内水（包括采掘工作面过小窑、过富水区、过断层导水、陷落柱导水、密闭不良钻孔导水、底板水、老空积水等情况导致的突水风险）、火（包括采掘工作面过火区、过破碎区，采煤工作面煤层变化需要留顶底煤等情况导致的火灾风险）、瓦斯（包括采掘工作面过高瓦斯区域、过导通瓦斯的破碎带、断层或陷落柱等情况导致的瓦斯风险）、煤尘（包括煤尘爆炸指数、产生量等）、顶板（采掘工作面过断层、过破碎区、过空巷，顶底板岩性变化等情况导致的顶板风险）等发生重大变化；当年和上一年如未发生重大变化，视为缺项。启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，均应开展1次专项辨识评估（见附录E）：由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，均应开展1次针对性的专项辨识评估（见附录F）：由矿长组织分管负责人和科室进行；识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。评估方法针对不同类型的风险，可选择一种或多种方法进行风险辨识评估，可选用但不限于以下方法：作业条件危险性分析法（LEC）。风险矩阵法(RM)。故障模型与影响分析法(FMEA)。风险分级安全风险等级从高到低划分为重大风险（=1\*ROMANI级）、较大风险（=2\*ROMANII级）、一般风险（=3\*ROMANIII级）、低风险（=4\*ROMANIV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿采掘工程平面图中标识，形成煤矿安全风险四色图。风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。风险等级确定对不同类别的安全风险，采用相应的辨识评估方法确定安全风险等级。煤矿有下列情况之一的，应直接将相应影响区域的风险确定为重大安全风险。除此之外，煤矿应结合自身实际情况按照风险辨识评估方法辨识评估其他重大安全风险，共同构成煤矿重大安全风险清单。被煤矿安全监管监察部门责令停产的采掘修工作面、停止使用（作业）的设备设施（区域）存在的主要危险；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次以上轻伤（或一般财产损失）事故，且发生事故的条件依然存在的；主提升运输系统导致不能提升运输的；主供电系统导致停电的；主要通风机及附属设施导致井下停风的；水文地质条件复杂、极复杂矿井的主排水系统故障导致淹井的；在冲击地压危险区域或顶板极难管理的区域进行采掘生产活动的；在受水害威胁严重区域、积水情况不清区域进行采掘修生产活动的；通风系统复杂，容易出现系统不稳定、不可靠及造成不合理通风状况的；在煤与瓦斯突出、高瓦斯区域进行采掘修生产活动的；在具有煤尘爆炸危险的采煤工作面放炮作业的；在容易自燃煤层、自燃煤层采用放顶煤开采工艺生产的。辨识评估结果煤矿应及时将年度、专项安全风险辨识评估的结果逐一进行整理汇总，形成安全风险辨识评估结果汇总表（见附录G），并及时更新。每次安全风险辨识评估后，应及时更新年度重大安全风险清单。结果应用建立安全风险辨识评估结果应用机制。年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《煤矿重大安全风险管控方案》对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见。专项辨识评估结果应用新水平、新采（盘）区、新工作面设计前辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程；启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。安全风险分级管控管控措施煤矿应根据安全生产法律、法规、规章、标准及规程、安全风险分级管控各要素、专业要求等，并结合矿井实际情况，遵循安全、可行、可靠的原则，将辨识评估确定的风险从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和应急处置等方面考虑制定安全风险管控措施。制定《煤矿重大安全风险管控方案》（见附录H），方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。煤矿应从健全组织机构、完善规章制度、引进先进技术、应急减灾等方面制定重大安全风险管控措施。《煤矿重大安全风险管控方案》应针对每一项重大安全风险明确：（1）风险控制的目标；（2）采取的管控（管理和技术）措施；（3）资金保障；（4）相关职责；（5）结果应用；（6）重大安全风险清单。分级管控按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。上一级负责管控的风险，风险在自己职责范围内的下一级必须同时负责管控。重大风险由矿长管控；较大风险由分管负责人、副总工程师管控，并检查重大风险管控措施落实情况；一般风险由相关科室、区（队）负责人管控，并检查较大风险以上管控措施落实情况；低风险由班组长和岗位人员管控，并检查一般风险以上管控措施落实情况。管控清单应建立安全风险管控清单，并根据矿井实际情况变化及时完善更新。清单主要包括：风险点、风险描述、风险类型、风险等级、危害因素、管控措施、管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估日期、解除日期、信息来源等内容（见附录I）。管控落实由矿长组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位；“矿长组织实施”是指：（1）批准《煤矿重大安全风险管控方案》；（2）为方案实施提供人员、技术、资金等资源保障；（3）关注重大安全风险管控方案的落实情况，包括指定人员监督检查、定期听取进展汇报、解决方案实施过程中出现的问题等；（4）保留对重大安全风险开展检查的记录；有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板；矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认；矿长和分管负责人应将重大安全风险的管控职责逐级传递，确保在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握区域重大安全风险及相应的管控措施；实施对重大安全风险的检查和确认等管控措施；保留对重大安全风险开展检查的记录；矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作；矿长应至少每年组织开展1次总结分析，确认管控措施是否得到正确执行和风险控制是否达到预期目标；煤矿应将总结分析发现的问题，以及采取的改进措施应用于下一年度安全风险管控工作。公告报告在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；公示可采用牌板或电子屏滚动播出等方式，并确保人员能够看清楚重大安全风险内容；公示内容应包含年度辨识评估和专项辨识评估出的重大安全风险；煤矿重大安全风险公告示例见附录J。每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。保障措施信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理（煤矿采用的计算机、手机等移动终端、网络和人工操作等手段，能够满足5项功能的需要即可）。教育培训年度辨识评估完成后1个月内对入井人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训；年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时；参加培训人员应包括所有参加年度和专项辨识评估的人员。持续改进工作机制建立持续改进相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进要求，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实。考核评价检查评价煤矿每季度至少组织1次体系运行情况的全面自查自评；煤矿应根据内部自查自评和外部检查考核结果，评估体系运行的有效性；定期归纳分析问题和产生的根源，从管理制度、生产环境、设备、人员等方面归纳分析体系运行情况，制定改进措施并落实，明确责任部门落实整改。内部考核根据安全生产目标完成情况、体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。体系分析每年底由煤矿矿长组织对风险分级管控体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告（见附录K）。煤矿矿长每年根据体系运行分析报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。资料管理资料建档煤矿应完整保存体系运行的记录资料（含电子资料），做到资料齐全完善，并分类建档管理，包括但不限于以下内容：制度性文件；年度和专项辨识评估报告；安全风险辨识评估结果汇总；重大安全风险清单；安全风险管控清单；重大安全风险管控方案；培训档案。保存期限制度性文件应至少保存至该文件修订版实施日期后1年；年度和专项辨识评估报告、安全风险辨识评估结果汇总、重大安全风险清单、安全风险管控清单、重大安全风险管控方案、培训档案应至少保存3年，其他有关资料应至少保存1年。

（资料性附录）

风险点台账风险点台账煤矿按照点、线、面相结合的原则，排查风险点，形成风险点台账，示例如下：XX煤矿风险点台账序号风险点名称风险类型排查日期解除日期管控单位12风险点划分与排查见5.1。风险类型见5.2。管控单位：风险点的管理责任单位。解除日期：解除后填写。

（资料性附录）

年度安全风险辨识评估报告示例封面XX煤矿XX年度安全风险辨识评估报告XX年XX月XX日评估签字表XX煤矿XX年度安全风险辨识评估签字表序号姓名单位（部门）签字正文为了有效管控XX煤矿重大安全风险，进一步明确XX煤矿XX年安全风险管控重点，实现安全生产，按照XX煤矿XX年生产经营各项工作安排，XX月XX日至XX月XX日由煤矿矿长组织开展了XX年度安全风险辨识评估工作，当天无带班及其他重要任务的各分管矿领导、副总工程师及相关部门和区队人员参加了本次安全风险辨识评估。组织机构为了做好XX年度安全风险辨识评估工作，XX煤矿成立了安全风险辨识评估领导小组，下设安全风险辨识评估办公室，并设置了4个专业的安全风险辨识评估小组。安全风险辨识评估领导小组组长：XXX（矿长）副组长：XXX、XXX、XXX（各分管矿领导）成员：XXX、XXX、XXX（各副总工程师和各科室、区队负责人等相关管理人员）职责：（1）收集与XX煤矿XX年生产经营任务相关的资料和信息；（2）开展年度安全风险辨识、评估工作；（3）制定安全风险管控措施，并转化应用；（4）编制《XX煤矿XX年度安全风险辨识评估报告》和《XX煤矿XX年度重大安全风险管控方案》。安全风险辨识评估办公室设在安监科，办公室主任由XXX（安全副矿长）兼任，负责年度安全风险辨识评估工作的联络、技术指导、检查、汇总等工作。“一通三防”安全风险辨识评估小组组长：XXX（总工程师）副组长：XXX（通风副总工程师）成员：XXX、XXX、XXX（通风科、通风队、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）职责：负责“一通三防”专业安全风险辨识评估相关工作。采掘安全风险辨识评估小组组长：XXX（生产副矿长）副组长：XXX（生产副总工程师）成员：XXX、XXX、XXX（生产技术科、综采队、掘进队、巷修队等相关管理人员）职责：负责采掘专业安全风险辨识评估相关工作。机电安全风险辨识评估小组组长：XXX（机电副矿长）副组长：XXX（机电副总工程师）成员：XXX、XXX、XXX（机电科、机电队、皮带队、综采队、掘进队等相关管理人员）职责：负责机电专业安全风险辨识评估相关工作。地测防治水与冲击地压防治安全风险辨识评估小组组长：XXX（总工程师）副组长：XXX（地测副总工程师）成员：XXX、XXX、XXX（地测科、防突办、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）职责：负责地测防治水与冲击地压防治专业安全风险辨识评估相关工作。安全风险辨识评估范围本次安全风险辨识评估覆盖煤矿的所有区域，包含煤矿地面、井下的所有生产系统、建（构）筑物和设备设施。安全风险辨识评估前，收集以下相关资料和信息：（1）煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等主要灾害及事故信息；（2）煤矿采煤、掘进、主运输、辅助运输、供电、供水、压风、通风、瓦斯抽采、排水、防尘等生产系统的相关信息；（3）地质地形资料；（4）煤矿相关图纸资料等。煤矿基本信息概况……煤层……矿井主要灾害瓦斯……煤尘……火……水……矿井生产系统矿井开拓方式及开采布局……采掘系统……通风系统……提升运输系统……辅助运输系统……供电系统……排水系统……防灭火系统……瓦斯抽采系统……安全避险六大系统……冲击地压监测系统……安全风险辨识通过对矿井主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、粉尘、火、水、顶板、冲击地压、提升运输等分别列出）。安全风险分析对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。风险评估采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素：事故发生的可能性L、事故产生的后果C和暴露在危险条件中的频繁程度E。风险评价采用公式D＝L×E×C来计算风险大小。将事故发生的可能性L、人体暴露在危险条件中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（参见B.3）。针对某种特定的作业条件，恰当选取L、E、C的值，根据相乘后的积确定风险程度D的级别。通过对辨识出的XX项风险进行评估，确定重大风险XX项、较大风险XX项、一般风险XX项、低风险XX项，详见表B.2。风险评估表危险源风险描述风险评估LECD风险等级作业条件危险性分析取值表事故发生可能性分值暴露于危险环境的频繁程度分值事故后果分值危险程度分值风险等级完全可以预料10连续暴露1010人以上死亡100极其危险，不能继续作业≥320重大风险相当可能6每天工作时间内暴露63～9人死亡40高度危险，要立即整改160～320较大风险可能，但不经常3每周一次或偶然暴露31～2人死亡15显著危险，需要整改70～160一般风险可能性小，完全意外1每月一次暴露2重大、致残7一般危险，需要注意20～70低风险很不可能，可以设想0.5每年几次暴露1轻伤3稍有危险，可以接受<20低风险极不可能0.2非常罕见暴露0.5引人注意1实际不可能0.1煤矿重大风险清单通过安全风险评估确定的煤矿重大安全风险见表B.4。XX煤矿重大安全风险清单危险源风险清单安全风险管控措施及应用情况年度重大安全风险管控措施及应用情况见附录H。

（资料性附录）

新工作面专项安全风险辨识评估报告示例封面XX煤矿XX工作面（新工作面）专项安全风险辨识评估报告XX年XX月XX日正文安全风险辨识评估小组按照采掘接续计划，XX煤矿XX年计划开采XX工作面。为了确保XX工作面掘进、开采过程中的安全生产，在XX工作面设计前，由总工程师组织，相关部门参加，成立了安全风险辨识评估小组。组长：XXX（总工程师）副组长：XXX（采掘副总）、XXX（通风副总）主要成员：XXX、XXX、XXX（技术科科长、技术科采掘主管、技术科“一通三防”主管、技术科地测防治水主管、机电科科长、机电队队长、掘进队队长、采煤队队长、采煤队技术员等相关人员）职责：（1）收集与新工作面安全风险辨识评估相关的资料和信息。（2）开展新工作面安全风险辨识、评估工作。（3）制定安全风险管控措施，并转化应用。（4）补充年度风险清单及管控方案。安全风险辨识评估范围本次安全风险辨识评估覆盖了与XX工作面相关的井上和井下所有区域、自然灾害、相关生产系统。安全风险辨识评估前，相关人员收集了与新工作面相关的以下资料和信息：（1）地质地形资料。（2）自然灾害情况。（3）相邻采区和工作面的情况。（4）工作面设计。工作面概况工作面参数……井上下位置和四邻关系……煤层赋存及顶底板情况……地质构造……水文地质……瓦斯……煤尘和自然发火情况……冲击地压……安全风险辨识通过对新工作面可能涉及的主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、粉尘、火、水、顶板等分别列出）。安全风险分析对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。安全风险评估参照附录B。安全风险管控措施及成果应用针对上述安全风险采取管控措施，见表C.1。成果应用见见附录H。安全风险及管控措施危险源风险描述安全风险管控措施

（资料性附录）

新设备专项安全风险辨识评估报告示例封面XX煤矿斜井架空乘人装置(变化风险评估)专项安全风险辨识评估报告XX年XX月XX日正文安全风险辨识评估小组为了提升人员运送效率和安全可靠性，XX煤矿计划将原斜井人车运送人员更改为斜井架空乘人装置运送人员。为了确保安全使用斜井架空乘人装置，由机电副矿长组织，相关部门参加，成立了安全风险辨识评估小组。组长：XXX（机电副矿长）副组长：XXX（机电科科长）、XXX（机电队队长）主要成员：XXX、XXX、XXX（安全副矿长、机电副总工程师、机电科供电主管、机电科设备主管、机电队技术员、运输队队长和运输队相关人员）职责：（1）收集与斜井架空乘人装置安全风险辨识评估的相关资料和信息。（2）开展架空乘人装置风险辨识、评估工作。（3）制定安全风险管控措施，并转化应用。（4）补充年度风险清单及管控方案。安全风险辨识评估范围本次安全风险辨识评估覆盖了与斜井架空乘人装置相关的设备选型、安装、运行、维护保养，以及斜井架空乘人装置的结构。安全风险辨识评估前，相关人员收集了与架空乘人装置相关的以下资料和信息：（1）设备说明书。（2）煤矿斜井相关资料。（3）设备常见故障。（4）设备操作规程。（5）相关标准：《架空索道工程技术规范》（GB50127）、《机械设备安装工程施工及验收通用规范》（GB50231）、《煤矿用架空乘人装置安全检验规范》(AQ1038)、《煤矿安装工程质量检验评定标准》（MT5010）、《煤矿安全规程》、《索道用钢丝绳检验和报废规范》（GB/T9075）、《爆炸性环境第1部分：设备通用要求》（GB3836.1）、《爆炸性环境第2部分：由隔爆外壳“d”保护的设备》（GB3836.2）、《爆炸性环境第4部分：由本质安全型“i”保护的设备》（GB3836.4）、《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB50058）、《电气装置安装工程低压电器施工及验收规范》(GB50254)。设备概况从使用环境条件、基本性能参数进行叙述。设备结构和工作原理工作原理……总体结构……危险源辨识和风险评估采用工作任务分析法和风险矩阵法对架空乘人装置安装、使用、维护、保养进行危险源辨识和风险评估。风险矩阵法是用事故发生的可能性与可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=p×C，p表示事故发生的可能性，C表示事故可能造成的损失。依据风险取值结果，将危险源分为重大风险（=1\*ROMANI级）、较大风险（=2\*ROMANII级）、一般风险（=3\*ROMANIII级）、低风险（=4\*ROMANIV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿采掘工程平面图中标识，形成煤矿安全风险四色图。风险矩阵参见图D.1。危险源辨识结果见表D.1。工作任务危险源辨识结果工作任务风险描述风险类型后果及影响风险评估可能性严重程度风险值风险等级风险矩阵图采用故障模型与影响分析，对架空乘人装置各部件进行危险源辨识和风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P、影响的严重度S和失效模式的可探测度D，即风险程度R=P×S×D。依据风险取值结果，将风险分为4个等级，故障类型与影响分析风险取值参见表D.3。辨识评估结果见表D.2。架空乘人装置安全风险辨识评估结果系统设备或部件故障形式故障原因对部件本身的影响对设备的影响对系统的影响风险评估故障可能性后果严重性可探测度风险等级故障类型与影响分析风险取值表R值风险等级故障可能性P值后果严重度S值可探测度D值≥300重大风险肯定发生0.9设备报废或人员死亡100缺乏技术和手段100200～300较大风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8h以上80昂贵或不能直接检测8050～200一般风险有可能0.5设备损坏，系统中断4h以上50检测复杂，时间长50≤50低风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1安全风险管控措施及转化应用针对上述工作任务中的安全风险采取的管控措施及转化应用情况见表D.4。工作任务中的安全风险管控措施及转化应用情况工作任务风险描述管控措施转化应用情况针对设备设施的安全风险采取的管控措施及转化应用情况见表D.5。设备设施风险管控措施及转化应用情况系统名称设备或部件故障形式现有检修维护措施转化应用情况

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工作面回撤专项安全风险辨识评估报告示例封面XX煤矿XX工作面回撤(高危作业前)专项安全风险辨识评估报告XX年XX月XX日正文安全风险辨识评估小组按照年度采掘计划，XX工作面已推进到距离停采线200m位置，为安全开展工作面回撤工作，煤矿组织开展了安全风险辨识评估工作。煤矿组建安全风险辨识评估小组，成员如下：组长：XXX（生产副矿长）成员：XXX、XXX、XXX（机电副矿长、安全副矿长、安全副总工程师、采掘副总工程师、生产技术科科长、机电科科长、安健环科副科长、综放队队长及综放队相关人员）安全风险辨识评估范围本次安全风险辨识评估覆盖了与XX工作回撤相关的作业任务、设备设施和作业场所相关的危险源。安全风险辨识评估前，相关人员收集了与工作面相关的以下资料和信息：1.工作面设计和作业规程等。2.工作面设备清单。工作面概况煤层情况……地质情况……工作面位置……主要工作任务及相关信息XX工作面回撤主要工作任务包括：回撤准备、安装回撤设备、拆除并运输设备、回撤设备清单等。具体编写的时候应具体叙述。危险源辨识针对作业场所、设备设施的安全风险辨识评估，已经在工作面设计前完成。本次风险评估，是针对工作面回撤工作任务中存在的风险。回撤工作危险源辨识见表E.1。回撤工作危险源辨识工作任务危险源风险描述事件类型后果及影响回撤准备安装回撤设备拆除并运输设备安全风险评估采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素：事故发生的可能性L、事故产生的后果C和暴露危险条件的频繁程度E。风险评价采用公式D＝L×E×C来计算风险大小。对事故发生的可能性L、人体暴露在危险环境中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋予相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（参见表B.3）。针对某种特定的作业条件，恰当选取L、E、C的值，根据相乘后的积确定风险程度D的级别。安全风险评估结果见表E.2。安全风险评估结果工作任务危险源风险描述风险分析后果及影响风险评估LECD回撤准备安装回撤设备拆除并运输设备安全风险管控措施及转化应用情况针对上述工作任务中的安全风险采取的管控措施及转化应用情况见表E.3。安全风险管控措施及转化应用情况危险源风险描述管控措施转化应用情况

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事故专项安全风险辨识评估报告示例封面XX煤矿溃仓事故专项安全风险辨识评估报告XX年XX月XX日正文XX年XX月XX日，XX煤矿副斜井1#废弃煤仓发生一起溃水事故，造成X人死亡。XX煤矿根据事故情况开展了相应的安全风险辨识评估。事故情况……事故原因……安全风险辨识评估小组事故发生后，由矿长组织，各分管矿领导、副总工程师及相关科室人员参加，开展了煤仓专项安全风险辨识评估。安全风险辨识评估小组的组成情况如下：组长：XXX（矿长）副组长：XXX、XXX（机电副矿长、总工程师）成员：XXX、XXX、XXX（机电科科长、运输队队长、技术科科长、通风科科长等）煤矿相关信息煤矿基本信息……煤仓排查……煤仓情况……煤仓结构……安全风险辨识评估采用故障模型与影响分析，对煤矿煤仓各部位进行安全风险辨识评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P、影响的严重度S和失效模式的可探测度D，即风险程度R=P×S×D。依据风险取值结果，将风险分为4个等级，参见表D.3。1#煤仓安全风险辨识评估结果见表F.1。2#和3#煤仓安全风险辨识评估结果，略。1#煤仓安全风险辨识评估结果子系统或部件故障形式故障原因故障影响对设备的影响对系统的影响风险评估故障可能性后果严重性可探测度风险等级安全风险管控措施及转化应用情况煤仓安全风险管控措施及转化应用情况见表F.2。煤仓安全风险管控措施及转化应用情况设备或部件故障形式现有检修维护措施转化应用情况

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安全风险辨识评估结果汇总示例XX煤矿XX年度安全风险辨识评估结果汇总表序号区队名称风险点风险及后果描述风险类型风险等级信息来源12345

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煤矿重大安全风险管控方案示例封面XX煤矿XX年度重大安全风险管控方案XX年XX月XX日正文为了有效管控XX煤矿重大安全风险，进一步明确XX煤矿XX年度重大安全风险管控重点，实现安全生产，根据《XX煤矿安全风险分级管控管理办法》的规定，对XX煤矿XX年度风险辨识评估出的5条重大安全风险制定如下方案：组织机构及职责为切实加强对重大安全风险的管控，有效防范生产安全事故，特成立重大安全风险管控领导小组。组长：XXX（矿长）副组长：XXX、XXX、XXX（书记、副书记、生产副矿长、总工程师、安全副矿长、机电副矿长）成员：XXX、XXX、XXX（副总工程师和各科室、区队负责人）职责：审定和批准重大安全风险管控方案，为方案实施提供人员、技术、资金保障，定期召开会议，协调解决方案实施过程中存在的问题和困难。重大安全风险管控措施责任分解表参见表H.3。重大安全风险描述逐条列出重大安全风险。风险管控目标对应每条重大安全风险逐条叙述风险管控目标。管控措施针对每条重大安全风险从技术措施和管理措施分别制定管控措施。物资和资金针对每条重大安全风险分别制定工程和资金概算表。如表H.1.XX工程和资金概算表工程项目计量单位工程量计划资金合计结果应用根据年度安全风险辨识评估结果，在XX年生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划中应增加以下内容。生产计划在XX年度生产计划中要融入表H.2规定的工作内容。管控任务及实施保障一览表序号任务时限责任单位责任人分管领导1编制水文地质情况分析报告和水害防治措施X月X日前地测科XXX总工程师2编制XX工作面探放水设计和措施X月X日前地测科XXX总工程师………………灾害预防和处理计划、应急救援预案在XX年灾害预防和处理计划、XX煤矿应急救援预案中应完善或增加下列内容（从水、瓦斯、火、跑车、冲击地压等方面进行叙述）。安全培训计划在XX年度安全培训计划中应增加下列内容：（1）对井下职工进行安全风险管控知识的教育和培训。（2）对井下职工进行防治冲击地压知识和安全风险管控的教育和培训。培训重点是冲击地压的主要发生和危害形式、本矿内冲击地压发生的一般规律、主要发生区域、主要解危方法、解危工程质量标准、应急情况下的撤人路线等。安全费用提取和使用计划在XX年安全费用提取和使用计划中应包含针对每条重大安全风险分别制定的工程和资金概算表中所列项目和资金，如因条件发生变化，应优先保障以上水、瓦斯、火、提升、冲击地压风险管控措施费用的使用。XX煤矿