2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共30题）

1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例

为（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

2、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申

请从事基金代理销售的机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一

个环节。评级的主要内容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

A.II、N

B.I、HI、IV

C.I、II、山、IV

D.II、HI、IV

【答案】A

5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列

与先决条件有关说法正确的是（）

A.I、IkIII、IV

B.1、川、IV

C.I、II.Ill

D.II、IV

【答案】C

6、我国1981年后发行的国债品种有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】A

7、中国证券业协会于（）年成立，当年机构类会员达到170家。

A.1991

B.1990

C.1989

D.2008

【答案】A

8、我国金融衍生工具市场分为（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

9、压力测试的原则不包括（）。

A.实践性原则

B.审慎性原则

C.前瞻性原则

D.合理性原则

【答案】D

10、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】C

11、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指

（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在

银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注

册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.37

B.28

C.25

D.210

【答案】D

12、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式

期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

【答案】B

13、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。

A.I、II、山、IV

B.I、IkIII

C.I、III、IV

D.i、n、iv

【答案】A

14、下列关于外资股的说法，错误的是（）

A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股

B.境内上市外资股也被称为B股

C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道

【答案】D

15、以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）。

A.I、II、III

B.I、II

C.II.III

D.I、II、山、IV

【答案】C

16、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（）。

A.II、HI、IV

B.［、II.III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】C

17、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报

注册地中国证监会派出机构备案。

A.I、II、III

B.I、in、iv

C.I、II、IV

D.n、ni、iv

【答案】c

18、以下属于技术分析法的有（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.II、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】D

19、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的

有（）。

A.①③

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

20、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

21、以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

22、（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股

票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名

义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。

A.转换价格修正

B.转换价格调整

C.转换价格更改

D.转换价格变更

【答案】A

23、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲

线的基本类型有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

24、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例

为（）。

A.20

B.50

C.80

D.100

【答案】B

25、（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易

或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】B

26、（2021年真题）现有研究普遍认为，（??）在场外金融衍生品交易市场的

缺失，是次贷危机的重要原因之一。

A.信用衍生品市场对冲

B.提高抵押品即止

C.中央交易对手机制

D.净额结算机制

【答案】C

27、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院

证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市

交易形式决定权

【答案】A

28、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（）。

A.弹性

B.深度

C.适宜性

D.即时性

【答案】C

29、传统