安全风险评估

PAGEPAGE2建设工程安全风险管理项目建设管理部二〇一二年十一月目录第一节建设工程风险管理概述 3第二节建设工程安全风险管理 6第三节建设工程项目安全风险因素分析 11第四节建设工程项目风险分析工作流程 15第五节建设工程项目风险防范与控制的对策 16第六节建设项目风险评估报告 18第二节建设工程安全风险管理建设工程安全风险管理的目的是控制和减少施工现场的施工安全风险，实现安全目标，实现事故预防。危险源是指可能导致死亡或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。施工现场的危险源是导致事故的根源，因此，危险源是建设工程施工安全风险管理的核心问题。建设工程安全风险管理的基本思路是识别与建设工程施工现场相关的所有危险源等，评价出重大危险源，并以此为基础，制定针对性的控制措施和管理方案。对危险源安全风险的管理是一个随施工进度而动态发展、不断更新的过程。它由安全风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查等五个基本环节构成。危险源风险管理的基本步骤主要包括：危险源识别、评价、控制措施计划、实施控制措施计划、检查。施工现场业务（作业与管理）活动的分类方法：1、按施工现场场界内外的不同场所分类2、按施工阶段、工序、活动分类3、计划的和非计划的，被动工作4、确定的任务5、不经常发生的任务。危险源的分类：1、按危险源在事故发生发展过程中的作用分类，可分为第一类危险源和第二类危险源。把在生产过程中存在的，可能发生意外释放能量或有害物质称作第一类危险源。第一类危险源产生的根源是能量与有害物质。因此，第一类危险源是客观存在的。为了防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源，避免或减少事故损失。方法有：隔离、个体防护、设置薄弱环节、使能量或有害物质按人们的意图释放、避难与援救措施等。第二类危险源主要包括物的保障、人的失误（人的失误包括人的不安全行为和管理失误两个方面）和环境因素。其中，管理失误表现在对物的管理失误、对人的管理失误、对管理工作的失误。环境因素包括物理因素、化学因素、生物因素。为减少第二类危险源事故发生，控制方法有：减少故障、进行故障安全设计。一起事故发生往往是两类危险源共同作用的结果，两类危险源相互关联、相互依存。第一类危险源的存在是事故发生的前提；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。因此，危险源识别的首要任务是识别第一类危险源，在此基础上再识别第二类危险源。2、按引起的事故类型分类，可分为高处坠落、物体打击、触电事故、机械伤害、坍塌事故、火灾和爆炸等。3、按导致事故和职业危害的直接原因进行分类，可分为（1）物理性危害（2）化学性危害（3）生物性危害因素（4）心理、生理性危害（5）行为性危害因素（6）其他危害因素。4、职业病分类，职业病种类：（1）尘肺（2）职业性放射性疾病（3）职业中毒（4）物理因素所致职业病（5）生物因素所致职业病（6）职业性皮肤病（7）职业性眼病（8）职业性耳鼻喉口腔疾病（9）职业性肿瘤（10）其他职业病。施工现场职业病的种类：（1）粉尘（2）生产性毒物（3）噪声（4）振动（5）环境对施工人员的影响危险源识别的方法：现场调查方法、专家调查方法、工作任务分析法、安全检查表法、危险与可操作性研究、事件树分析（事件树分析步骤：确定初始事件、发展事件树、分析事件树、故障树分析（故障树分析步骤：熟悉系统、确定顶上事件、调查原因事件、定性分析比较和分析）。其中，现场调查法是主要采用的方法。现场调查方法的调查形式主要包括：（1）询问、交谈（2）现场观察（3）查阅有关记录（4）获取外部信息（5）检查表。危险源识别应注意事项：（1）应充分了解危险源的分布（2）弄清危险源伤害的方式或途径（3）确认危险源伤害的范围（4）要特别关注重大危险源，防止遗漏（5）对危险源保持高度警觉，持续进行动态识别（6）充分发挥全体员工对危险源识别的作用，广泛听取每一个员工的意见和建议，必要时还可征求设计单位、工程监理单位、专家和政府主管部门等的意见。安全风险评价是评估危险源所带来的风险大小及确定风险是否可容许的全过程。危险源安全风险评价的目的是对建设工程施工全过程的全部安全风险进行评价分级，根据评价分级结果有针对性地进行风险控制，实现预期的建设工程安全目标。评价的前提是现有的和计划准备采取的技术及管理措施得到实施，在这种情况下的安全风险的大小。危险源安全风险评价的方法：专家评估法、定量风险评价方法（R=∑p×q，即安全风险大小=各种风险发生的概率×发生后的潜在损失）、作业条件危险性评价法（LEC法，D=L×E×C，即危险性分值=发生事故的可能性大小×人体暴露于危险环境的频繁程度×发生事故可能造成的后果）、安全检查表法。重大危险源的判定依据：1、严重不符合法律法规、标准规范和其他要求2、相关方有合理抱怨和要求3、曾发生过事故、且没有采取有效防范控制措施4、直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施5、通过作业条件危险性评价方法，总分>160分是高度危险的。选择安全风险控制措施时应考虑的因素：1、如果可能，完全消除危险源或风险2、如果不可能消除，应努力降低风险3、利用科技进步，改善控制措施4、保护工作人员的措施5、将技术管理与程序控制结合起来6、引入安全防护措施7、使用个人防护用品8、考虑应急方案9、引入预防性监测控制措施等。按危险源的风险量（即风险大小）确定控制措施。可忽略的：不采取措施且不必保留文件记录；可容许的：不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持；中度的：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定的时间期限内实现降低风险的措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步地评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进控制措施；重大的：直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配合大量的资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施：不容许的：只有当风险已近降低时，才能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险就必须禁止工作。按危险源的评价分级确定控制措施。1、对未列为重大危险源的安全风险，一般可按现有的运行控制措施，加强管理。2、对重大危险源，应具体制定相应的技术和管理控制措施、改善计划及相应的资金计划。可考虑的控制措施有：（1）制定目标和专项技术及管理方案（2）制定管理程序、规章制度与安全操作规程（3）组织针对性的培训与教育（4）改进现有控制措施（5）制定应急预案（6）加强现场监督检查与监测。第三节建设工程项目安全风险因素分析目前，风险在任何工程项目中都存在，而风险造成的工程失控现象最终导致建筑工程经济效益降低，甚至造成整个项目失败，给国家和企业造成巨大的损失。可以毫无疑问地说，工程建设参与各方均不可避免地面临着各种风险，如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。而建设工程建设项目风险监控是建设工程建设项目风险管理中必不可少的环节，在工程项目的实施过程中，只有加强了风险管理，才能有效减少项目风险。风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险，然后再注意对自己有重大影响的风险，罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视，风险因素分析可以采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解，通常可以从以下几个角度进行分析：按项目系统要素进行分析项目环境要素风险按照环境分析的基本思路，分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其他风险的原因。最常见的风险因素为：1.社会政治风险。例如政局的不确定性，战争状态、动乱、政变的可能性等2.法律风险。如法律不健全，有法不依，执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预，可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。3.经济风险。是指在经济领域中各种导致建筑企业经营遭受损失的风险。如汇率波动、经济危机和金融危机、建材和人工费的涨落等等。4.自然方面的风险，宏观方面主要有恶劣的天气情况、恶劣的现场条件、未曾预料到的工程水文地质条件、未曾预料到的一些不利地理条件、工程项目建设可能造成对自然环境的破坏等。微观方面主要是指施工现场条件特别恶劣，处于陡坡、隧道、潮湿或雷雨多发区，如无相应的防护措施，极可能发生人员伤害或财产损失；或是施工区域持续高温、多有凶猛动物、毒蚊虫等，易使员工受到袭击或伤害。

5.组织与管理方面的风险，主要是指由于项目有关各方关系不协调以及其他不确定性而引起的风险；或是在总体方案确定、投资决策、设计施工队伍的选择等方面，决策出现失误对工程产生决定性的影响；或是管理人员管理能力不强、经验不足、合同条款不清楚导致企业损失；或是生产指挥不当、操作人员观察不够，导致机械设备损坏伤害现场人员等等。（二）项目系统结构风险它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械费用消耗的增加，在实施过程中的各种障碍和异常情况。项目行为主体产生的风险1.业主和投资者。例如：

业主的支付能力差，企业的经营状况恶化，企业倒闭，撤走资金或改变投资方向，改变项目目标；业主违约：随便改变注意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序地干预项目目标；业主不能完成他的合同责任，如不及时供应他负责的设备、材料、不及时交付场地，不及时支付工程款。2.承包商。例如：技术能力和管理能力不足，没有合适的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断；没有得力的措施来保证进度，安全和质量要求；财务状况恶化，无力采购和支付工资；错误理解业主意图和招标文件，方案错误，报价失误，计划失误；设计单位设计错误，工程技术系统之间不协调，设计文件不完备，不能及时交付图纸，或无力完成设计工作。3.项目管理者（监理方）。例如：项目管理者的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德、公正性差：他的管理风格、文化偏见，可能会导致他不正确地执行合同，在工程中苛刻要求；在工程中起草错误招标文件、合同文件、下达错误的指令。二、按风险对目标的影响分析它是按照项目目标系统的结构进行分析的，是风险作用的结果。由于上层系统的情况和问题存在不确定性，造成目标的建立是基于对当时情况和对将来的预测，则会有许多风险。1.工期风险。即造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。2.费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率降低。3.质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格，经过评价工程质量未达到标准。4.生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题或生产用原材料、能源、水、电供应的问题。5.市场风险。工程建成后产品未能达到预期的市场份额、销售不足、没有市场竞争力。6.信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。7.人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。8.法律责任。即可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚。三、按管理过程和要素分析这里包括的内容极其复杂，常常是分析责任的依据。例如：1.高层战略风险。如指导方针、战略思想可能有错误而造成项目目标设计错误。2.环境调查和预测风险。3.决策风险。如错误的选择、错误的投资决策、报价等。4.项目策划风险。5.技术设计风险。6.计划风险。包括对目标（任务书、合同招标文件）理解错误，合同条款不准确、不严密、错误、二叉性。过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款、方案错误、报价（预算）错误、施工组织措施错误。7.实施控制中的风险。例如：（1）合同风险、合同未履行、合同伙伴争执、责任不明、产生索赔要求；（2）供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏及在工地上的损失；（3）新技术新工艺风险。工程管理失误；在风险因素列出后，可以采用系统分析方法，进行归纳整理，即分类、分项、分目及细目，建立项目风险的结构体系，并列出相应的结构表，作为后面风险评价和落实风险责任的依据。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。第四节建设工程项目风险分析工作流程1.风险管理方法应符合什么原则风险管理所采取的方法应符合：（1）公众利益，（2）人身安全，（3）环境保护，（4）法规要求。2.项目风险管理的工作流程包括：风险识别、风险响应、风险控制。（1）风险识别（识别存在哪些风险）①收集风险信息；②确定风险因素；③编制风险识别报告。（2）风险评估①分析风险发生的概率；②分析风险的损失量（包括：工期损失、费用损失、质量和使用的影响）；③根据概率和损失量，确定风险和风险等级。（3）风险响应风险响应对策包括：风险规避、减轻、自留、转移及其组合策略，向保险公司投保是风险转移策略，项目风险对策应形成风险管理计划，它包括：风险管理目标；风险管理范围；可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；风险分类和风险排序要求；风险管理的职责和权限；风险跟踪的要求；相应的资源预算。（4）风险控制在项目进展过程中，应收集、分析风险信息，预测风险、监控风险、提出预警。第五节建设工程项目风险防范与控制的对策建设项目施工过程中的风险是客观存在的，是人们无法完全消除的。对于风险，我们应该正确看待，一方面，客观因素复杂，风险具有偶然性和突发性，难以预料；另一方面，风险又具有必然性，有其自身发生、发展的规律，是可以认识的。作为发包商和承包商，应正视风险，把握其规律，采取相应的防和处理措施，避开或减轻风险。建设工程项目的风险控制措施很多，具体而言，主要从以下几个方面进行操作。

1.加强各方面协调，牢固提高风险意识

建筑工程项目管理的各级管理人员，必须树立高度的风险意识和危机意识。面对复杂多变的形势，要时刻保持清醒的头脑，把可能产生的方方面面的风险，超前分析透彻，做好风险预测。管理人员必须熟悉和掌握国家有关建筑法律法规，认真研读相关条款；分析具体合同文本，通过合同谈判的方式，对条款进行拾遗补缺，避免损害自身利益的条款存在。同时项目管理从某种程度上来讲也是人的管理。所以，加强各方面的联系和协调，有助于减少人为因素造成的风险，避免许多不应有的麻烦，从而也有利于工程进度。

2.强化项目管理，降低管理风险

风险控制能力，是衡量一个企业管理水平的高低的重要因素。因此，强化管理，提高管理水平，不仅能够有效地抵御风险，还能最大限度减小风险造成的损失。在竞争激烈的市场环境下，成本控制，低价中标是项目管理最终实现效益最大化的关键。在项目管理上，应实行施工前成本分析预测制、项目经理管理目标责任制、预算财会人员公司委派制、项目管理绩效全员考核制等措施，有效降低效益风险，使项目的成本管理呈现良性发展的态势。

3.以科学态度对待风险，以法律手段规避风险

工程项目管理中的风险是大量存在的，但其产生和消除也是有规律的。虽然风险是客观存在的，任何风险只要预防得力，一般都能化解或规避，即使出现也能将损失减小到最低程度。要采用合理的方式分散和转移风险，在消除和规避某些风险时，只要方法正确、策略对路、技巧得当，善于以法律手段实施防范措施，保护自身利益，就可以防范风险，减少损失。

第六节建设项目风险评估报告一、工程概况二、风险评价依据《建筑安装工程安全技术规程》三、风险评价小组成员名单组长:副组长:成员:四、风险评价1.危害辨识危害辨识采用专家经验分析法,由项目工程师组织项目工程管理部、技术质量部、经营财务部和器材供应部等有关经验丰富的专家和工程技术人员,依据装置施工的特点进行危害的辨识,经过分析讨论后认为,认为本工程施工中存在以下几个方面的危险因素:1)火灾、爆炸的危害a、现场存有易燃易爆气体的储罐、管线非常多,可燃性气体的泄漏,特别是火 炬气的泄漏,可能造成火灾、爆炸事故;b、工过程中使用的易燃易爆物品,如防腐材料、氧气、乙炔气体等遇到明火发 生火灾、爆炸事故;c、施工时需要大量的用电设备,如电源控制箱、开关箱、电焊机、磨光机、照明灯具等,发生短路产生火花造成火灾、爆炸事故;d、明火的来源主要有:各种焊接、切割作业;磨削、锤击作业;临时用电及静电产生的火花;机动车辆进入施工现场等。2)土方开挖的危害a、土方开挖过程中,土方塌陷导致人身伤亡〈土层深为2.1-8.O米左右〉;b、土方开挖过程中,破坏地下动力电缆、物料管线、消防设施,造成人身伤害;c、土方开挖时,人员或车辆跌入开挖坑内;d、开挖出的土方堆置不合理压塌基坑或砸伤施工人员;e、基坑内地下水抽排时,用电设备漏电引起人员伤亡。3)运输吊装的危害a、超负荷作业引发吊车倾倒事故;b、吊车地基不稳或支腿没有支好造成倾倒事故;c、吊装作业时遭遇恶劣天气如风速过大造成安全事故;d、环管高46米,在吊装时可能造成吊车超高、超负荷作业;e、吊索强度不够、吊耳焊接不牢,在吊装作业过程中造成高空坠物或吊车损坏;f、吊装过程中吊车起重臂、钢丝绳、人员或重物靠近架空输电线路,引起放电伤人、机械损坏或生产停车等;g、施工技术人员吊装方案不合理以及操作人员安全意识不够造成吊装事故;h、运输时超长超高超载引发交通安全事故。4)高空作业的危害:a、钢结构安装或工艺管线施工时,工作人员攀爬管廊造成高空坠落;b、环管吊装或施工作业时造成高空坠落;c、脚手架搭设时,高空坠落。5)物体打击的危害:a、高空作业时,高处施工人员高空抛物造成物体打击事故;b、交叉作业时,上层工作人员掉落施工废料和工具等造成物体打击事故;c、吊装作业时吊索、吊耳断裂造成重物掉落、人员伤亡事故;d、施工过程中焊接或螺栓连接不牢靠造成构件高空坠物事故;e、施工人员安全意识不强,站在警戒范围之内的物体打击事故;f、个人劳保用品佩戴不合格,造成物体打击事故;g、高处作业文明施工不及时引发高空物体打击事故。2.评价根据以上定性分析,评价小组认为聚丙烯项目施工中最主要的危害是高处坠落、物体打击、火灾、爆炸设备运输与吊装、动土作业和高空作业。若施工过程中对重大危险因素的控制管理不到位,将会造成重大安全事故。因此,对以上的主要危害必须采取切实可行的HSE管理制度和措施,以控制重大危险因素,预防事故的发生,若控制措施不到位,不能进行施工作业。3.预防措施1)防火、防爆安全a、施工现场绝对禁止吸烟;b、施工现场周围存在易燃、易爆的容器、管线时要根据现场情况搭设防火墙,防火墙的搭设要保证足够的安全距离且能够抵御大风;c、在厂区施工要严格作业许可证制度,熟知各项HSE管理规定;d、固定动火点和移动动火点配备监火人和必要的防火器材(灭火器、防火毯);e、厂区动火时要事先清理周围的易燃、易爆物,联系车间对动火区域进行检测,并派专人监护;f、施工用机动车辆进入防火、防爆区域必须装配阻火器;g、形成固定动火区定期检查制度并对固定动火区的消防设施定期检查更换;h、严格施工安全用电制度,电源箱、开关箱、电源线等必须保证完好,无破损、漏电现象,并配备漏电保护器;I、在甲级防爆区域用电施工时,行灯必须选用防爆型行灯且要有保护罩;j、检查工业用气瓶以及电焊、气割工具的完好性,对气瓶接口变形损坏的,气 割工具老化漏气的,电焊把钳和导线漏电的要及时更换并禁止使用; k、焊接、气割作业要严格控制火花坠落,尤其对阀门法兰接口处、管线破损处、 压力表接头处等可能或容易泄漏的地方要采取焊渣承接盘、石棉布、防火墙等防火措施,或错开动火点等防火方法;l、在防爆区域施工必要时要采用防爆工具,以防止产生火星;m、动火作业结束后,施工人员或监火员要检查现场确保无残火后才能离开。2)高空作业安全a、脚手架的搭设必须由专业的有资质的人员搭设,搭设完成要检验合格后方可投入使用,且禁止施工人员随意改动脚手架;b、脚手架的搭设要安全合理,上下脚手架必须有正规安全通道,工作有合理的作业平台;c、搭设超高的脚手架(如火炬塔架的脚手架)必须由专业技术人员编写搭设方案,经项目部相关部门讨论同意后方可实施。d、施工人员登高必须穿戴五点式双大钩安全带,零碎工具要装在工具袋内放置在稳妥地点。e、安全带的使用原则高挂低用,若施工区域没有可供拴挂安全带的设备和管架,则要用钢丝绳扯起供拴挂安全带的生命线。f、管架下方必须张挂安全网和密目网,动火时要有防止火花坠落飞溅的措施。3)运输吊装作业安全a、选用科学合理的吊装方案,技术质量部要在吊装前对参与施工人员进行技术交底。b、特殊工种(司机、起重工)要持证上岗,严禁非专业人员参与施工。c、操作人员要熟悉现场环境,如果占用公路施工应办好相关手续并通知交通管理等部门,如果占用厂区消防通道则要通过消防队等相关部门的批准,且都要有明显的警示牌和警戒线,夜间要有警示灯。d、起重机应在架空输电线路一侧工作,起重机臂、钢丝绳、人员与重物应与架空输电线路保持一定安全距离,l千伏以下为1.5米、1-20千伏为2米、35-110千伏为e、施工队伍要保证吊车站位合理,基础稳固,车况良好,使用索具符合标准。f、吊装工作开始前,施工人员要事先做好吊装区域的警戒和围护,吊装工作区闲人免进。g、严禁超高、超负荷吊装,对所吊重物要困扎牢固,吊装设备或材料存在尖锐锋利的部位时要对索具进行保护,防止索具断裂。h、指挥信号正确清楚,若距离过远或视线不清可采用对讲机指挥。I、遇到大风、大雨等恶劣天气时,禁止进行作。j、预制好的构件或管道在运输时要提前办理相应的超高、超长手续,并要在运输构件或管道明显处树立红旗等标志,以防后来车辆碰撞。k、运输构件或管道的车辆必须对所运货物固定牢靠,且应匀速平稳行驶,防止所运货物松动窜出。4)土方开挖作业安全a、开挖动土作业前必须办理动土作业票;b、动土作业之前到生产方了解地下动力、照明电缆、物料、消防管线的方位、作标,若没有详细资料可预先用人工开挖探沟了解情况;c、如果开挖区域或地下条件限制使用大型机械则必须采用人工开挖不可强行施工;d、开挖过程中,挖出的土方要及时清理,堆在沟边的土方必须距离基坑边沿1m以上,且不能过高,以防基坑塌陷;e、要及时对基坑中的地下渗水进行抽样检查,待检验合格后方能抽排,以防止基坑塌陷,抽排水的电气设备及其接头必须保证绝缘良好;f、基坑开挖必须放坡,断面呈倒梯形,若开挖基坑的土质松动,必须采取一定的安全防护措施如加护板和支撑等;g、基坑周边必须设立安全护栏和警示标志,夜间悬挂红灯,以防止人或车跌入坑内;h、开挖的基坑如果深度超过2米必须在坑边设立梯子并加设围栏,以防施工人员跳下时摔伤、扭伤或坠落I、挖出的土方和拉运土方的车辆不允许占用厂区消防通道,如果需要占用则要办理占道手续,车辆拉运的土方需用彩条布遮挡,防止土方散落污染路面;j、搞好施工现场