水利建设工程质量监督规程

DB36/T××××-××××DB36/T××××-××××IIPAGEI水利建设工程质量监督规程1范围本标准规定了水利建设工程质量监督的基本规定、申办程序、监督计划、质量监督交底、项目划分核备、监督检查、质量缺陷备案和质量事故处理监督、竣工检测、质量等级核备、质量举报调查处理、工程验收质量监督、档案与信息管理等。本标准适用于江西省按照国家基本建设程序实施项目管理的大中型水利建设工程（包括新建、扩建、改建、加固）质量监督工作，其他水利建设工程可参照使用。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。SL176水利水电工程施工质量检验与评定规程SL223水利水电建设工程验收规程3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1水利建设工程质量监督qualitysupervisiononhydropowerconstructionproject水行政主管部门或其授权的工程质量监督机构（以下简称质量监督机构）根据有关法律、法规和标准及经批准的设计文件，对参与水利建设工程质量责任主体及有关机构的工程质量行为和工程实体质量进行监督检查的行政行为。3.2水利建设工程质量责任主体hydropowerengineeringqualityresponsibilitysubject参与水利建设工程项目的项目法人（建设单位）、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位等。3.3工程质量行为engineeringqualitybehavior在工程建设过程中，水利建设工程质量责任主体履行国家有关法律、法规及行业标准规定和合同约定的质量责任及义务所进行的活动。3.4工程实体projectstructure由原材料、中间产品、构（部）件按一定的工艺或技术要求施工或制造、安装形成的结构体或设备。3.5质量行为监督supervisingforqualitybehavior质量监督机构对质量责任主体等单位履行质量责任行为的情况实施监督。3.6工程实体质量监督engineeringentityqualitysupervision质量监督机构对涉及工程主体结构安全、主要使用功能等工程实体质量的情况实施监督。3.7质量监督检测qualitysupervisiontesting质量监督机构委托有水利行业相应资质的检测单位对原材料、中间产品和工程实体质量等进行的抽样检测。3.8竣工验收抽样检测finalacceptancesamplinginspection为满足水利工程竣工验收需要，由项目法人（建设单位）委托具有相应资质的质量检测单位在施工过程中及完工后对工程施工相应环节的实体质量进行检测的活动。3.9质量事故accidentduetopoorquality在水利水电工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合国家和行业相关标准以及合同约定的质量标准，影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。3.10质量缺陷defectofconstructionalquality对工程质量有影响，但小于一般质量事故的质量问题。4基本规定4.1质量监督事权划分质量监督机构按照水利建设工程质量监督事权划分相关文件规定，履行对工程项目建设过程中的质量监督职责。4.2质量监督期从工程开工前办理质量监督手续始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止，为水利工程建设项目的质量监督期（含合同质量保修期）。4.3质量监督的主要依据a)国家和省有关工程质量管理的法律、法规、规章。b)国家、行业和地方的有关技术规程、规范、质量检验评定标准。c)经批准的设计文件、施工图纸、合同及其他相关文件等。4.4质量监督的主要内容a）对监理、设计、施工和有关产品制作单位的资质进行复核。b）对项目法人（建设单位）的质量管理体系、监理单位的质量控制体系和施工单位的质量保证体系以及勘察设计单位现场服务等实施监督检查。c）对工程项目的单位工程、分部工程、单元工程的划分进行监督检查。d）监督检查技术规程、规范和质量标准的执行情况。e）检查施工单位和项目法人（建设单位）、监理单位对工程质量检验和质量评定情况。f）在工程竣工验收前，对工程质量进行等级核备，编制工程质量监督报告。4.5质量监督权限a）对监理、设计、施工等单位的资质等级、经营范围进行核查，发现越级承包工程等不符合规定要求的，责成项目法人（建设单位）限期改正，并向水行政主管部门报告。b）质量监督人员进入施工现场执行质量监督，对参建单位的质量保证体系和质量行为进行抽查，对工程有关部位进行抽查，调阅项目法人（建设单位）、监理单位和施工单位的检测试验成果、检查记录和施工记录。c）对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件的施工单位，通知项目法人（建设单位）、监理单位采取纠正措施。问题严重时，可向水行政主管部门提出整顿的建议。d）对使用未经检验或检验不合格的原材料、构配件及设备等，责成项目法人（建设单位）采取措施纠正。e）提请有关部门奖励先进质量管理单位及个人。f）提请有关部门或司法机关追究造成重大工程质量事故的单位和个人的行政、经济、刑事责任。4.6质量监督工作程序a)项目法人（建设单位）在工程开工前，应按规定向水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续。在工程施工过程中，应主动接受质量监督机构对工程质量的监督检查。b)根据工程类别制定质量监督计划；c)质量监督交底；d)对项目法人（建设单位）报送的工程项目划分、单位工程外观质量评定标准进行核备；e)工程建设实施过程中，开展质量监督巡查；f)参与工程质量事故分析处理；h)列席工程外观质量评定会议，对工程外观质量评定结论进行核备；I)核备工程质量等级，列席项目法人（建设单位）组织的有关工程验收；j)参加工程政府验收，编写和提交《工程质量监督报告》；k)质量监督工作档案资料整理、归档。建立水利建设工程质量监督工作台账。4.7质量监督工作方式水利工程质量监督实施以抽查为主的监督方式，运用法律和行政手段，做好监督抽查后的处理工作。根据需要，质量监督机构可委托具有相应资质的检测单位，对水利工程有关部位以及所采用的原材料和工程设备进行抽样检测。4.8质量监督组织形式4.8.1水利建设工程质量监督实行项目组（站）长负责制。工程项目质量监督一般由质量监督机构成立质量监督项目组，项目组成员应不少于2人。对规模较大的工程可视情况成立质量监督项目站。4.8.2开展现场质量监督检查活动时，质量监督人员应不少于2人。4.8.3质量监督机构根据工作需要，可通过购买服务、聘请技术专家等形式，为质量监督工作开展提供技术支撑。4.8.4质量监督机构可委托有相应资质的质量检测单位对工程实体进行质量监督检测，委托咨询等专业技术机构对工程质量责任主体的质量行为及工程实体质量开展评估。5申办程序5.1水利工程项目法人（建设单位）应于工程开工前，到相应的质量监督机构办理质量监督手续。5.2办理质量监督手续应提交以下备案资料：a)《水利建设工程质量监督书》（见附录A）；b)初步设计报告或实施方案、概算、图纸及批复文件（原件或复印件）；c)项目法人（建设单位）批复成立文件（复印件）及内设质量安全管理机构设立文件（原件），及相关人员职称或资格证书（复印件）；d）勘察设计单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）；e）监理单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）；f）施工（含设备供应）单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）；g）项目法人（建设单位）的质量安全管理体系及制度；h）监理单位的质量安全控制体系及制度；i）施工单位的质量安全保证体系及制度；j）设计单位的质量安全服务体系及制度；k）工程实行代建制的，提供项目代建合同及现场代建机构设立文件（复印件）；l）施工图纸；m)其它需要的文件资料。5.3分期或分年度实施的水利建设工程，质量监督机构可根据项目法人（建设单位）申请，一次办理质量质量监督手续，项目法人（建设单位）应按上述要求分期或分年度及时向质量监督机构报送相关补充备案材料。5.4质量监督机构对符合质量监督受理条件的工程项目，应在15个工作日内办理完成质量监督手续，并向项目法人（建设单位）签发质量监督书。6质量监督计划6.1质量监督机构在质量监督手续办理完毕后20个工作日内，应根据工程实际情况编制《工程质量监督计划》（见附录B）。质量监督计划主要内容包括：总则，工程概况，质量监督依据和期限，质量监督工作方式，项目组组成人员，参建单位的工程质量管理职责，质量监督主要工作内容，质量关键控制点等内容。6.2质量监督机构应以正式文件向项目法人（建设单位）印发质量监督计划，并抄送至工程建设其他参建单位及有关单位。7质量监督交底7.1质量监督机构在向项目法人（建设单位）发送监督通知书后，应根据国家有关法律法规及工程特点，向工程参建单位进行质量监督交底，对以下事项进行说明：a）质量监督依据；b）质量监督的检查方式；c）质量监督检查的主要内容；d）质量监督的权限；e）工程参建单位应履行的质量责任和义务及工作要求；f）其他事项。7.2质量监督机构应采取书面交底和工程建设现场交底相结合的方式进行质量监督交底。质量监督交底告知书（见附录C）。7.2.1书面交底宜与办理质量监督手续同步进行，质量监督机构签发工程建设项目质量监督书时一并将质量监督交底告知书送达工程建设项目法人（建设单位）、勘察、设计、施工、监理等各参建单位。7.2.2质量监督机构印发监督计划后，应组织开展第一次现场质量监督检查，并进行工程建设质量监督现场交底。质量监督现场交底应形成工程建设质量监督交底会议纪要。8项目划分核备8.1主体工程开工前，项目法人（建设单位）应组织监理、设计及施工单位根据本工程实际情况，按照SL176的规定进行工程项目划分，确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，并报质量监督机构核备。8.2质量监督机构收到项目划分书面报告后，应在15个工作日内对项目划分进行审核，审核通过后应予以备案，并将核备结果书面通知项目法人（建设单位）（见附录D）。8.3工程实施过程中，根据工程实际情况需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人（建设单位）应将调整情况报送质量监督机构核备或备案。8.4分期或分阶段实施的水利建设工程，可分期或分阶段核备项目划分。8.5工程中永久房屋、公路、桥梁、船闸等工程项目，可按相关行业标准进行项目划分。9质量监督检查9.1一般规定在工程建设过程中，质量监督机构应采取监督巡查、质量监督检测、专项检查相结合的方式，对工程参建单位的工程质量行为、工程实体质量进行监督检查。9.2质量行为监督检查质量监督机构对工程参建单位履行其相应的质量责任和义务的行为进行监督检查，重点检查质量管理体系建立和运行情况（见附录E）。重点检查以下主要内容：a）参建单位质量体系建立和落实情况。主要复核勘察、设计、监理、施工等单位资质和现场人员资格；各参建单位的现场组织机构，是否按合同承诺配备人员；检查项目法人（建设单位）的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、勘察设计单位的现场服务体系等的建立及落实情况。b）参建单位执行技术标准情况，特别是工程建设标准强制性条文执行情况和工程质量检验与评定等情况。c）监督检查重要隐蔽（关键部位）单元工程质量控制。主要检查施工单位自评、监理单位复核、联合小组核定等情况。9.3实体质量监督检查9.3.1质量监督机构依据工程建设合同和相关规程、规范、标准，对施工过程中的工程实体质量及质量控制资料进行监督检查。9.3.2工程实体质量监督检查内容包括主要原材料、中间产品和基础处理、重要部位混凝土及构配件、金属结构、机电设备等；重点部位包括重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、主要分部工程、主要单位工程等。9.3.3质量监督检测。质量监督机构可根据需要委托有相应资质的检测单位对监督的项目开展实体质量抽检，主要抽检原材料、中间产品、构配件、金属结构、机电设备及工程实体等质量。质量监督检测不代替项目法人（建设单位）或其它参建单位的检测工作。9.3.4质量监督机构应及时将质量监督检测结果通知项目法人（建设单位）。对质量监督检测中发现质量不合格的原材料、中间产品及工程实体，质量监督机构应及时书面通知项目法人（建设单位）组织整改处理或进行复核，同时抄送相关水行政主管部门。9.4质量监督检查意见与整改监督9.4.1质量监督机构进行监督检查应及时记录每次质量监督检查的情况，对工程形象、检查范围、存在问题及提出的整改要求等记录在案。对检查发现的问题，应现场指出，并做好现场记录和取证，与参建单位交换意见，由被检查单位有关负责人签字确认。被检查单位有异议的，应提出书面说明意见。被检查单位有关负责人不签字确认的，应通过旁证或文字说明等方式予以确认。9.4.2监督检查应形成质量监督书面材料。监督检查由监督人员现场填写《质量监督巡查记录》（见附录F）；质量监督机构组织开展的质量专项检查，检查结束后应及时印发书面检查意见。对质量检查中发现存在质量问题的，应拟定质量监督整改通知书，指出存在问题，明确整改要求，经质量监督机构负责人批准后发送项目法人（建设单位）并督促整改落实；如工程存在较严重的质量问题时，质量监督机构应及时上报主管部门。9.4.3项目法人（建设单位）对质量监督机构提出的问题，应组织有关参建单位及时进行整改，并应在规定的时间内将整改落实情况报质量监督机构。9.4.4质量监督机构应对质量监督检查意见的整改落实情况进行核查，并视整改情况提出处理意见。10质量缺陷备案和质量事故处理监督10.1质量缺陷备案按照SL176有关规定执行。10.2发生质量事故后，项目法人应及时向质量监督机构报告。10.3质量监督机构接到质量事故报告后应及时赶赴事故现场，按规定参加或配合事故调查、处理工作，并监督质量事故的处理。10.4质量事故处理后，项目法人（建设单位）应委托具有相应资质等级的工程质量检测单位对处理完成的工程或工程部位进行检测，按照处理方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定。11竣工验收抽样检测11.1大中型水利工程（含1、2、3级堤防）项目法人（建设单位）应按有关规定组织开展工程竣工验收抽样检测工作。11.2工程竣工验收抽样检测工作应与工程建设施工进度同步进行，由项目法人（建设单位）具体组织实施，负责对检测单位提交的工程质量抽样检测报告进行确认，并将确认后的检测报告按要求报送相应水行政主管部门及其质量监督机构。11.3分部工程、单位工程验收，检测单位应及时向项目法人（建设单位）提交相应工程质量抽样检测成果，作为项目法人（建设单位）对工程质量确认的重要依据。工程验收通过之日后10个工作日内，一同将验收质量结论、质量抽样检测成果及相关资料报质量监督机构。未报送相应工程质量抽样检测成果的，质量监督机构不得对工程质量进行核备。11.4工程阶段验收和竣工验收时，检测单位应分别向项目法人（建设单位）出具工程阶段验收质量抽样检测报告、竣工验收质量抽样检测报告。检测报告应对检测结果是否符合设计和规范要求作出明确结论。项目法人（建设单位）自收到检测报告10个工作日内将检测报告报相关质量监督机构和水行政主管部门。未提交检测报告的，质量监督机构不得对工程质量进行核备，水行政主管部门不得对工程进行验收。12工程验收质量监督12.1工程质量等级核备基本要求12.1.1质量监督机构应按照《水利工程质量管理规定》《水利工程建设项目验收管理规定》及有关规程及时开展质量核备工作。12.1.2工程质量等级核备内容包括：重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程验收质量结论，对主体工程质量与安全有重要影响的临时工程质量检验及评定标准；单位工程外观质量评定结论；单位工程验收质量结论；工程项目质量等级。12.1.3工程质量核备表（见附录G）及其附件材料由项目法人（建设单位）在规定时间内以书面形式报送质量监督机构，项目法人（建设单位）对质量等级结论和报送材料的真实性负责。12.1.4质量监督机构一般采取审查质量核备表、抽查相关质量检验评定资料等方式开展核备工作，必要时可赴工程现场核查；质量监督机构可聘请专家或委托质量评估单位参与质量核备工作。质量监督机构发现项目法人报送的质量核备材料不齐全或存在错误的，应通知项目法人重新办理质量核备手续。12.1.5质量监督机构对项目法人（建设单位）质量结论有异议时，应及时通知项目法人（建设单位）组织进一步研究。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报上一级质量监督机构或竣工验收主持单位协调解决。12.1.6质量核备过程中发现较大质量问题或遗留问题，质量监督机构应及时向验收主持单位或法人验收监督管理机关反映。12.1.7法人验收后，质量评定结论应当报该项目的质量监督机构核备。未经核备的，不得组织下一阶段验收。12.2临时工程质量检验及评定标准核备临时工程质量检验及评定标准，由项目法人（建设单位）组织监理、设计及施工等单位根据工程特点，参照《单元工程评定标准》和其他相关标准确定，并报相应的工程质量监督机构核备。12.3重要隐蔽（关键部位）单元工程核备12.3.1重要隐蔽（关键部位）单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、勘察设计、施工、工程运行管理（施工阶段已有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并签署重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表（见附录G-1）。验收后应及时报工程质量监督机构核备。12.3.2质量监督机构应在收到重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核备资料之日起20个工作日内将核备意见反馈项目法人（建设单位）。12.4分部工程验收质量结论核备12.4.1工程参建单位应严格按照SL176和SL223有关规定，开展分部工程质量等级评定和验收工作。12.4.2分部工程验收应由项目法人（或委托监理单位）主持。验收工作组应由项目法人（建设单位）、勘察、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商等单位的代表组成。运行管理单位可根据具体情况决定是否参加。质量监督机构可派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收会议，对验收情况进行监督。12.4.3分部工程质量，在施工单位自评结束合格后，由监理单位复核，项目法人（建设单位）认定。分部工程施工质量评定表见附录G-2。分部工程验收的质量结论由项目法人报工程质量监督机构核备。12.4.4项目法人应在分部工程验收通过之日后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到验收质量结论之日后20个工作日内，按照SL176有关质量评定标准，核备工程质量等级，并将核备意见书面反馈项目法人。12.5单位工程外观质量评定结论核备12.5.1工程开工初期，项目法人（建设单位）组织监理、设计、施工等单位，根据工程特点（工程等级及使用情况）和相关技术标准，研究确定工程外观质量标准，报工程质量监督机构备案。12.5.2单位工程完工后,项目法人（建设单位）应及时委托有相应资质的检测单位对该单位工程外观质量按规定要求进行检测，并按照SL176及有关规程明确的组织程序和办法，组织监理、设计、施工及工程运行管理等单位组成工程外观质量评定组，现场进行工程外观质量检验评定。在单位工程验收前，项目法人（建设单位）应将评定结论报质量监督机构核备。12.5.3质量监督机构应在收到单位工程外观质量核备资料之日起20个工作日内将核备意见反馈项目法人（建设单位）。12.6单位工程验收质量结论核备12.6.1工程参建单位应严格按照SL176和SL223有关规定，开展单位工程质量等级评定和验收工作。12.6.2单位工程验收应由项目法人（建设单位）主持。验收工作组应由项目法人（建设单位）、勘察、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商、运行管理等单位的代表组成。必要时，可邀请上述单位以外的专家参加。12.6.3项目法人（建设单位）组织单位工程验收时，应提前通知质量监督机构。质量监督机构应派员列席验收会议，对验收情况进行监督。12.6.4单位工程质量，在施工单位自评结束合格后，由监理单位复核，项目法人认定。单位工程验收的质量结论由项目法人（建设单位）报工程质量监督机构核备。单位工程施工质量评定表见附录G-3，单位工程施工质量检验与评定资料核查表见附录G-4。12.6.5项目法人应在单位工程验收通过之日后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到验收质量结论之日后20个工作日内，按照SL176有关质量评定标准，核备工程质量等级，并将核备意见书面反馈项目法人。12.7工程项目质量等级核备12.7.1在单位工程质量评定验收合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认定后，报工程质量监督机构核备。工程项目施工质量评定表见附录G-5。12.7.2质量监督机构应根据历次质量监督检查、竣工检测、初期运行（试运行）、工程竣工验收自查等情况审核工程项目质量等级结论及相关材料，按照SL176有关要求，核备工程项目质量等级。12.8阶段验收质量监督12.8.1阶段验收包括枢纽工程导（截）流验收、水库下闸蓄水验收、引（调）排水工程通水验收、水电站（泵站）首（末）台机组启动验收、部分工程投入使用验收以及竣工验收主持单位根据工程建设需要增加的其它验收。12.8.2项目法人（建设单位）应在工程阶段验收前20个工作日通知质量监督机构，并为质量监督机构编制工程质量评价意见提供有关资料。12.8.3质量监督机构应派代表参加阶段验收委员会，并提交工程质量评价意见（见附录H）。12.9竣工验收质量监督12.9.1竣工验收自查。项目法人组织工程竣工验收自查前，应提前10个工作日通知质量监督机构，质量监督机构应派员列席自查工作会议。项目法人应在完成竣工验收自查工作之日起10个工作日内，将自查的工程项目质量结论和相关资料报送质量监督机构。12.9.2竣工技术预验收。项目法人（建设单位）应在工程竣工技术预验收前20个工作日通知质量监督单位，并为质量监督机构编制工程质量监督报告提供有关资料。质量监督单位应派员参加竣工技术预验收，并提交工程质量监督报告（见附录I）。12.9.3竣工验收。工程竣工验收前，质量监督机构应对工程质量结论进行核备。未经质量核备的工程，项目法人不得报验，工程主管部门不得验收。根据SL223的规定，质量监督机构应派代表参加竣工验收委员会，并提交工程质量监督报告。项目法人（建设单位）应在工程竣工验收前20个工作日通知质量监督机构，并为质量监督机构编制工程质量监督报告提供有关资料。工程质量监督机构应按有关规定在工程竣工验收前提交工程质量监督报告。13质量举报调查处理13.1质量监督机构接到质量举报或投诉时，应填写质量举报受理书（见附录J）；同时及时安排有关人员了解相关情况。13.2质量监督机构应及时将举报或者投诉内容及相关情况向主管部门报告。13.3质量监督机构应积极配合主管部门对质量举报及投诉进行调查处理。13.4质量举报及投诉调查处理结果应通过适当方式进行反馈。14档案与信息管理14.1档案管理14.1.1质量监督机构应按档案管理制度进行工程质量监督档案管理。14.1.2质量监督档案管理和监督工作台账管理应与监督工作同步进行。14.1.3工程建设项目应按项目建立质量监督档案。主要包括工程建设中涉及质量管理的资料和质量监督单位自身工作资料，应长期保存的质量监督档案包括：a)质量监督手续办理文件及相应材料；b)质量监督计划；c)项目划分核备文件及相应材料；d)质量监督检查记录及相应回复材料；e)整改通知及相应回复材料；f)质量监督简讯；g)质量监督检测专报、现场质量检测报告；h)工程质量等级核备及有关材料；i)质量缺陷、质量事故备案资料、质量问题调查处理报告及相关材料；j)质量举报调查处理相关材料；k)参建单位验收管理报告；l)质量评估报告、质量监督评价意见、质量监督报告；m)各阶段及竣工验收鉴定书；n)质量监督人员参加的各种质量会议纪要；o)其它需要保存的资料。14.1.4水利建设工程质量监督档案按附录内容整理归档（见附录K）。水利建设工程质量监督工作台账参见附录L。14.2质量监督信息化管理14.2.1质量监督机构应督促项目法人（建设单位）及时报送工程建设质量有关报告（表）、质量评定情况等。14.2.2项目法人（建设单位）应按有关要求如实向质量监督单位提供有关信息资料，不得隐匿、瞒报。14.2.3质量监督机构对项目法人（建设单位）提供的涉及商业秘密等资料应加强保密管理，不得泄露给未经授权的任何组织或个人。14.2.4质量监督单位宜按政务公开相关规定定期发布质量信息。14.2.5质量监督机构应掌握辖区内工程建设质量动态，并将辖区水利工程质量状况及时报送有关水行政主管部门。

附录A（规范性附录）（编号：20XX年-XX号）水利建设工程质量监督书工程名称：质量监督机构：项目法人（建设单位）：年月日

填表说明1.本监督书所附《水利建设工程质量监督申请书》及其附件资料等由项目法人（建设单位）填写并提供，对所填内容真实性负责。2.项目法人（建设单位）申请质量监督须报经工程所在地水行政主管部门同意（属地监督项目可不报）。3．质量监督机构复核项目法人（建设单位）填报的申报文件资料，满足要求的，及时签署《水利建设工程质量监督书》；不满足要求的，应明确要求项目法人（建设单位）补充完善有关资料后，再行签署。4．填写字迹应清晰、整洁、工整，不得使用铅笔、圆珠笔。5．本申请书一式4份，均为原件；提交监督机构2份，工程所在地水行政主管部门和项目法人（建设单位）各留存1份。6.项目法人（建设单位）向监督机构提交本申请书时，须将附件要求资料一并提交。7．申请书中空格不足者，可另外附页。

水利建设工程质量监督申请书（质量监督机构）：（工程名称）（初步设计□、可行性研究报告□、实施方案□）已批复，项目招标已实施（监理、施工单位已确定），并具备了开工条件。按照《水利工程质量管理规定》、《水利工程质量监督管理规定》等，现提出质量监督申请，并承诺支持并配合质量监督机构开展质量监督工作。请予办理。附件：1.水利建设工程质量监督备案表2.监督申请附件资料（联系人：电话：）项目法人（建设单位）负责人（签字）：项目法人（建设单位）（盖章）：年月日工程所在地水行政主管部门：（盖章）年月日（属地监督项目可不盖）水利建设工程质量监督备案表工程名称建设地点主管部门初步设计报告批准机关批准日期批准文件批复工期计划开工日期计划竣工日期主要建设内容主要工程量土石方万m3混凝土及钢筋混凝土万m3机电金结其它总投资万元建安工程量万元项目法人名称通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话质量负责人职务职称电话安全负责人职务职称电话勘察设计单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话项目组主要人员项目经理执业资格及证书编号电话设计代表执业资格及证书编号电话设计代表执业资格及证书编号电话金属结构设备制造单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话项目负责人执业资格及证书编号电话设备制造主要内容设备制造工程量机电设备制造单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话项目负责人执业资格及证书编号电话设备制造主要内容设备制造工程量

监理单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话现

场

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构

主

要

人

员

总监理工程师职称及证书编号总监岗位证书编号电话电子邮箱副总监理工程师职称及证书编号注册或岗位证书编号监理工程师职称及证书编号注册或岗位证书编号监理工程师职称及证书编号注册或岗位证书编号监理工程师职称及证书编号注册或岗位证书编号监理员职称及证书编号监理员岗位证书编号监理员职称及证书编号监理员岗位证书编号监理员职称及证书编号监理员岗位证书编号

施工

单位

名称资质等级及证书编号安全生产许可证号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话现

场

机

构

主

要

人

员项目经理职称及证书编号电话注册证书编号技术负责人职称及证书编号电话注册证书编号质检员职称及证书编号电话岗位证书编号施工员职称及证书编号电话岗位证书编号安全员职称及证书编号电话岗位证书编号职称及证书编号电话岗位证书编号职称及证书编号电话岗位证书编号承建主要建设内容

监督申请附件资料汇总表序号资料名称份数备注1初步设计报告或实施方案、概算、图纸及批复文件（原件或复印件）2项目法人（建设单位）批复成立文件（复印件）及内设质量安全管理机构设立文件（原件），及相关人员职称或资格证书（复印件）3勘察设计单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）4监理单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）5施工（含设备供应）单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）6项目法人（建设单位）的质量安全管理体系及制度7监理单位的质量安全控制体系及制度8施工单位的质量安全保证体系及制度9设计单位的质量安全服务体系及制度10工程实行代建制的，提供项目代建合同及现场代建机构设立文件（复印件）11施工图纸12提供的其他材料水利建设工程质量监督通知书（项目法人（建设单位））：（工程名称）质量监督申请书及其附件收悉。从即日起至竣工验收通过之日止，本单位将依据《建设工程质量管理条例》《水利工程质量管理规定》《水利工程质量监督管理规定》和江西省地方标准《水利建设工程质量监督规程》等，对该工程实施质量监督。请你单位及时提交质量监督所需有关文件，支持并配合质量监督人员开展质量监督工作，确保工程建设质量安全。水利工程质量实行项目法人（建设单位）负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任和首要责任，监理、施工、设计等单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负主体责任。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（建设单位）、监理、设计、施工等参建单位的质量管理工作。项目属地水行政主管部门应按照职责要求做好本项目建设质量监督管理有关工作。质量监督组（站）负责人：联系人：联系电话：传真：电子邮箱：地址、邮编：质量监督机构：（章）年月日

附录B（资料性附录）水利建设工程质量监督计划（编写大纲）一、总则二、概况简要介绍工程建设主要内容、工期、投资及参建单位等。三、质量监督依据和期限明确监督机构开展工作的法律法规、规章制度等依据。明确质量监督的法定期限。四、项目组组成人员明确质量监督组（站）负责人及成员。五、质量监督工作方式介绍监督机构开展质量监督的形式及频次。六、质量监督主要工作内容明确监督机构主要检查内容，具体内容可参见附表，应结合工程实际进行调整。填写巡查记录,视工程进展和质量问题等具体情况，编发《工程质量监督简讯》或整改通知，通报本工程施工质量管理情况，提出工程质量监督整改意见和要求。质量事故的调查、分析和处理。七、质量控制关键点根据本工程建设的实际情况，明确质量控制关键点并进行重点监控。八、参建单位的工程质量安全管理职责明确参建单位的工程质量安全管理职责。九、工程质量（安全）监督技术交底明确质量（安全）监督技术交底方式等。十、其他如本工程在实施中，经有关部门批准，工程建设范围或内容发生变更，项目法人（建设单位）应及时通知监督机构，本计划仍适用于发生变更的建设范围或内容，不再另行制定质量监督计划。附表：工程质量监督计划实施指南（略）附录C（资料性附录）水利建设工程质量监督交底告知书（编写大纲）根据水利建设工程质量监督管理有关规定，本工程建设质量监督由具体承担。为使工程建设质量监督工作的顺利开展，现对下列事项进行告知，请予以配合支持。一、质量监督依据二、质量监督检查方式三、质量监督检查主要内容四、质量监督权限五、对工程参建单位有关工作要求六、特别告知事项七、办事制度明确项目监督组成员、联系方式，以及工作纪律等。八、其他监督人员（签名）：项目法人（建设单位）负责人（签名）：监督机构（公章）项目法人（建设单位）（公章）年月日

附录D（资料性附录）关于工程项目划分核备的意见（项目法人（建设单位））：你单位上报的《关于要求核备工程项目划分方案的报告》（文号）收悉。根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等有关规定，结合本工程实际情况，核备本工程项目划分为个单位工程，个分部工程，以及重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程划分方案。其中主要单位工程个，主要分部工程个。工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整的，应将调整情况报监督机构核备或备案。该项目划分由你项目部发送相关单位共同执行。附件：《工程项目划分表》（监督机构）年月日注：枢纽工程外观质量评定标准（补充的外观质量标准及标准分）、临时工程质量检验及评定标准、现行标准未涉及的单元（工序）工程质量评定标准等核备文件可按此格式编写，内容应作相应调整。

附件：××工程项目划分备案表单位工程分部工程备注××△××△××××××××△××△××××××注：表中标注“△”号为主要分部工程附录E（资料性附录）质量管理体系建立和运行检查表表E.1项目法人（建设单位）质量管理体系建立检查表工程名称项目法人（建设单位）检查项目检查内容检查情况质量管理部门质量管理部门设置情况□按要求设置□基本按要求设置□未设置质量管理人员质量管理人员数量、专业、职称□满足要求□基本满足要求□不满足要求质量管理制度内部质量管理制度（工程质量岗位责任制度、质量评定、工程验收、设计变更等方面的管理制度）□完善□基本完善□不完善□未建立对参建单位的质量管理制度（对参建单位质量管理体系、质量行为和实体质量的检查、奖惩、责任追究等制度）□完善□基本完善□不完善□未建立对参建单位执行强制性标准的检查制度与要求□有□无检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.2勘察、设计单位现场服务体系建立检查表工程名称勘察、设计单位检查项目检查内容检查情况组织机构勘察、设计资质□符合要求□不符合要求现场设代机构（设代）□已设置□未设置设代人员项目负责人□明确□未明确人员数量及专业□满足需要□基本满足需要□不满足需要服务制度设计文件、图纸签发制度□完善□基本不完善□不完善设计技术交底制度□已建立□未建立现场设计通知、设计变更的审核及签发制度□完善□基本不完善□不完善强制性标准执行情况□有□无检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.3监理单位质量控制体系建立检查表工程名称监理单位检查项目检查内容检查情况组织机构监理资质□符合要求□不符合要求现场监理机构设置情况□按投标文件承诺组建□未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况□符合合同要求□不符合合同要求总监理工程师□未变更□变更，符合规定□变更，不符合规定监理工程师□未变更□变更，符合规定□变更，不符合规定监理检测措施检测设备进场情况□满足□基本满足□不满足检测人员持证上岗情况□满足□基本满足□不满足平行、跟踪检测或委托检测实施计划□符合规定□不符合规定质量控制制度监理规划□满足要求□基本满足要求□不满足要求□未编制监理实施细则□满足要求□基本满足要求□不满足要求□未编制岗位责任制建立情况□完善□基本完善□不完善质量控制制度□完善□基本完善□不完善规范表格使用情况□符合要求□基本符合要求□不符合要求对施工单位质量保证体系检查要求□有具体检查要求□无具体检查要求对设备制造单位质量保证体系检查要求□有具体检查要求□无具体检查要求对强制性标准执行的检查要求□有□无检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.4施工单位质量保证体系建立检查表工程名称施工单位检查项目检查内容检查情况组织机构□符合要求□不符合要求项目部组建□按投标文件承诺组建□未按投标文件承诺组建质量管理人员项目经理□未变更□变更，符合规定□变更，不符合规定技术负责人□未变更□变更，符合规定□变更，不符合规定质检机构负责人□未变更□变更，符合规定□变更，不符合规定质检人员□全部持证□部分持证□无持证人员质量保证制度措施□完善□基本完善□不完善工程质量保证制度建立情况（工程质量检验评定制度、工程原材料和中间产品检测制度、质量事故责任追究制度等）□完善□基本完善□不完善采用的规程、规范、质量标准情况□有效□大部分有效对强制性标准执行的要求□有□无“三检制”制定情况□按规定制定□未按规定制定□未制定施工技术方案□已申报□未申报□未编制危险性较大的施工技术方案□已组织专家论证□已组织，不规范□未组织专家论证技术工人技术交底情况□按要求进行□未按要求进行单位实验室检测资质、工地实验室检测设备进场情况、试验人员资格□满足□基本满足□不满足施工单位自检方案制定及落实情况□已委托并制订□未委托或制订检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。

表E.5质量检测单位工地试验室质量保证体系建立检查表工程名称检测单位检查项目检查内容检查情况组织机构□满足要求□不满足要求工地实验室□设立□未设立工地实验室人员人员情况□满足要求□基本满足要求□不满足要求实验室负责人□符合规定□不符合规定技术负责人□符合规定□不符合规定质量负责人□符合规定□不符合规定现场设备仪器设备仪器□满足□基本满足□不满足设备仪器检定情况□符合规定□不符合规定检测参数□满足□基本满足□不满足试验室设施和环境设施场地□满足□基本满足□不满足环境条件□符合规定□不符合规定质量保证制度检测工作制度□制定□未制定仪器设备状态标识□规范□不规范档案管理制度□建立□不规范□未建立仪器设备检定校验计划□制定□未制定质量内控制度建立（质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况）□完善□基本完善□不完善操作方法□制定□部分制定□未制定检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。

表E.6项目法人（建设单位）质量管理体系运行检查表工程名称项目法人（建设单位）序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1项目划分有关资料报送及质量监督机构核备情况查阅有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第3.3条2组织设计、施工、监理等单位进行设计交底情况查验设计交底记录《水利工程质量管理规定》第二十条3对设计、监理、施工单位质量体系建立和运行实施检查情况，对监理和施工单位主要人员出勤管理情况查验质量管理机构设置、质量检查制度、检查记录、评定资料、往来文件等《水利工程质量管理规定》第十八条，《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5条4工程质量检测方案是否报质量监督机构备案，质量检测实施情况查验检测委托合同、检测方案和询问《关于规范全省水利工程建设项目竣工验收质量抽样检测工作的意见》（赣水建管字〔2015〕100号）5组织联合检查验收和法人验收情况，验收质量结论和工程质量等级评定是否规范查阅法人有关验收资料《水利水电建设工程验收规程》第3.0.7、4.0.11条6重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程、单位工程及外观质量评定等验收结论和质量等级认定，报质量监督机构备案与核备情况查备案与核备资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2、5.3.3、5.3.4、4.3.7条；《中华人民共和国水利部令第49号》7强制性标准贯彻执行情况查阅质量管理制度等有关文件《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）8设计变更程序履行情况查设计变更批复《水利工程设计变更管理暂行办法》9有无明示或暗示设计、施工单位违反强制性标准，降低工程质量行为查阅有关资料和检查工程实体《建设工程质量管理条例》第十条10有无明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备查验材料、构配件、设备质量合格证明和检验报告单《建设工程质量管理条例》第十四条11检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。

表E.7勘察、设计单位现场服务体系运行检查表工程名称勘察（设计）单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1设计技术交底情况查看有关资料、询问合同、《水利工程质量管理规定》第二十六条2提供设计图纸及服务情况查看有关资料、询问《水利工程质量管理规定》第二十八条3强制性标准贯彻执行情况查阅设计文件《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）4设计变更、现场设计问题处理是否及时查看有关资料、询问《水利工程质量管理规定》第二十八条5参与工程质量事故分析、提出质量事故处理技术方案情况查阅事故分析资料和事故处理技术方案《建设工程质量管理条例》第二十四条6参加重要隐蔽（关键部位）单元工程联合检查验收、分部工程及单位工程验收等情况查阅重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表、分部工程及单位工程验收鉴定书等《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2条、《水利工程质量管理规定》第二十九条7检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。

表E.8监理单位质量控制体系运行检查表工程名称监理单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1总监理工程师和监理人员出勤情况，监理工程师旁站情况对照合同文件、考勤表、会议记录、旁站记录等，检查人员到岗情况和旁站情况合同2监理规划和监理实施细则落实情况查阅有关资料和询问《水利工程施工监理规范》第5.1.5条3按规范和合同要求对质量实施有效控制情况查验质量管理制度制定及执行情况，单元（工序）、分部、单位工程质量评定资料及验收签证等《水利工程质量管理规定》第二十四条4主要原材料、中间产品见证取样、平行检验和验收情况，进、退场设备验收情况，工序检验制度执行情况查验有关计划和落实情况《建设工程质量管理条例》第三十八条，《水利工程建设项目施工监理规范》6.2.11条5监理抽检工作开展情况查阅监理检验、检测记录和原始资料及询问《监理投标文件》6强制性标准贯彻执行情况查阅监理大纲、检查记录等有关文件《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）7监理日志、月报、有关文件编制情况，能否全面、真实反映工程质量状况查验有关资料《水利工程施工监理规范》6.7.5条8施工质量缺陷是否备案查验有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.4条9对工序、单元、分部工程质量复核情况查验有关评定资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5条10对施工单位主要人员出勤管理情况查验有关资料合同11检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。表E.9施工单位质量保证体系运行检查表工程名称施工单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1主要管理人员出勤情况对照合同文件、考勤表、会议记录等，检查工程项目主要管理人员到位情况，持证上岗情况《建设工程质量管理条例》第二十六条2质量管理制度落实情况检查施工质量检验、质量事故报告、技术交底、施工组织方案审批等制度落实情况。《建设工程质量管理条例》第二十六条，《水利工程质量管理规定》第三十三条3质量岗位责任制的落实情况检查质量管理岗位人员履职情况合同《水利工程质量管理规定》第三十三条3关键施工参数由实验室或工艺试验确定情况主要抽查混凝土配合比、土方碾压试验、灌浆试验等关键部位施工工艺参数等相关技术标准4强制性标准贯彻执行情况查阅施工组织设计等有关文件、培训及技术交底记录《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）5对涉及结构安全的试块、试件及材料的取样送检情况检查检测制度执行情况，检查检测单位是否具备有效资质《建设工程质量管理条例》第三十一条抽查涉及结构安全的试块、试件、材料取样数量及检测结论《建设工程质量管理条例》第三十一条6原材料、半成品、构配件、设备的进场检验及报验情况抽查质保资料中有关原材料的合格证和进场检验记录资料《建设工程质量管理条例》第二十九条7工序、单元工程检验、自评和报验情况检查质检员持证情况、查验工程质量评定资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.3.5条，《水利工程质量管理规定》第三十三条8重要隐蔽（关键部位）单元工程联合检查验收情况查验验收资料和影像资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2条9按设计图纸施工情况询问了解，或对照施工图及工程隐蔽验收资料检查工程实体《建设工程质量管理条例》第二十八条10施工期观测资料的收集、整理和分析情况查阅有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.1.4条11检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。表E.10质量检测单位工地试验室质量保证体系运行检查表工程名称检测单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1在资质等级许可的范围内承担检测业务核查资质证书《水利工程质量质量检测管理规定》第三条2转包、违规分包检测业务查验从业人员与委托单位劳动人事关系《水利工程质量质量检测管理规定》第十四条3工地实验室设立情况，施工计量器具检定或率定情况，试验员持证上岗情况检查试验室设备检定和试验员岗位证书《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.1.2、4.1.3条4有关检测标准和规定执行情况查验执行相关标准情况《水利工程质量质量检测管理规定》第十五条5提交检测报告及时性核查报告与施工进度的时效性《水利工程质量质量检测管理规定》第十七条6及时报告影响工程安全及正常运行的检测结果检查台账《水利工程质量质量检测管理规定》第十八条7建立检测结果不合格项目台账核对检测报告和台账《水利工程质量质量检测管理规定》第十九条8检测单位和相关检测人员在检测报告上签字印章检查检测报告《水利工程质量质量检测管理规定》第二十条9检查中发现的其它情况质量监督机构检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督机构（盖章）：年月日备注：1、质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；2、质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。

附录F（规范性附录）

质量监督现场巡查记录表项目名称监督单位巡查人员巡查日期本次巡查的主要内容及存在问题1、岗位责任制落实、质保体系建立和执行情况2、实体工程质量情况3、质量检测情况4、质量评定和资料整编及归档情况5、其他情况质量监督意见与要求1、上次提出的意见及要求落实情况2、本次提出的意见及要求施工过程中出现的工程质量和其他问题以及本次巡查中质量监督人员提出的意见及要求，项目法人（建设单位）应在天内组织相关单位逐项认真落实（整改）。质量监督员：日期：项目法人（建设单位）签字：设计单位签字：施工单位签字：监理单位签字：注：本巡查记录一式两份，项目法人（建设单位）1份，质量监督机构1份。附录G（规范性附录）工程质量核备表附录G-1重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表单位工程名称单元工程量分部工程名称施工单位单元工程名称、部位自评日期年月日施工单位自评意见1.自评意见：2.自评质量等级：终检人员（签名）监理单位抽查意见抽查意见：监理工程师（签名）联合小组核定意见核定意见：质量等级年月日保留意见（签名）备查资料清单（1）地质编录□（2）测量成果□（3）检测试验报告（岩心试验、软基承载力试验、结构强度等）□（4）影像资料□（5）其他（）□联合小组成员单位名称职务、职称签名项目法人（建设单位）监理单位设计单位施工单位运行管理工程质量监督机构核备意见：核备人：（签名）项目组（站）负责人：（签名）年月日年月日注：重要隐蔽单元工程验收时，勘察设计单位应同时派地质工程师参加。备查资料清单中凡涉及到的项目应在“□”内打“√”，如有其他资料应在括号内注明资料的名称。附录G-2分部工程施工质量评定表单位工程名称施工单位分部工程名称施工日期自年月日至年月日分部工程量评定日期年月日项次单元工程种类工程量单元工程个数合格个数其中优良个数备注123456合计重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程施工单位自评意见监理单位复核意见项目法人（建设单位）认定意见本分部工程的单元工程质量全部合格。优良率%，重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程个，优良率为%。原材料质量，中间产品质量，金属结构及启闭机制造质量，机电产品质量。质量事故及质量缺陷处理情况：分部工程质量等级：评定人：项目技术负责人：（盖公章）年月日复核意见：分部工程质量等级：监理工程师：年月日总监或副总监：（盖公章）年月日审查意见：分部工程质量等级：现场代表：年月日技术负责人：（盖公章）年月日工程质量监督机构核备意见：核备人：（签名）项目组（站）负责人：（签名）年月日年月日注：分部工程验收的质量结论，由项目法人（建设单位）报工程质量监督机构核备。

附录G-3单位工程施工质量评定表工程项目名称施工单位单位工程名称施工日期自年月日至年月日单位工程量评定日期序号分部工程名称质量等级序号分部工程名称质量等级优良合格优良合格1829310411512613714分部工程共个，全部合格，其中优良个，优良率%；主要分部工程优良率%外观质量应得分，实得分，得分率%施工质量检验资料质量事故处理情况施工单位自评等级评定人：项目经理：（盖公章）年月日监理单位复核等级：复核人：总监或副总监：（盖公章）年月日项目法人（建设单位）认定等级：复核人：单位负责人：（盖公章）年月日工程质量监督机构核备意见：核备人：项目组（站）负责人：（盖公章）年月日附录G-4单位工程施工质量检验与评定资料核查表单位工程名称施工单位核定日期年月日序号项目份数核查情况1原材料水泥出厂合格证、厂家试验报告2钢材出厂合格证、厂家试验报告3水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标4粉煤灰出厂合格证及技术性能指标5防水材料出厂合格证、厂家试验报告6止水带出厂合格证及技术性能试验报告7土工合成材料出厂合格证及技术性能试验报告8装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料9水泥复验报告及统计资料10钢材复验报告及统计资料11其他原材料出厂合格证及技术性能资料12中间产品砂、石骨料及水试验资料13石料试验资料14混凝土拌和物检查资料15混凝土试件统计资料16砂浆拌和物及试件统计资料17混凝土预制件（块）检验资料18金属结构及启闭机闸门出厂合格证及有关技术文件19拦污栅出厂合格证及有关技术文件20启闭机出厂合格证及有关技术文件21压力钢管生产许可证及有关技术文件22闸门、拦污栅压力钢管安装测量记录23金属结构防腐蚀质量检测记录24启闭机安装测量记录25焊接外观检查记录及探伤报告26焊工资格证明材料（复印件）27运行试验记录28机电设备产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关文件29重大设备质量缺陷处理资料30泵站主机泵机组（水轮发电）安装测量记录31升（降）压变电设备安装测试记录32电气设备安装测试记录33焊缝探伤报告及焊工资格证明34机组调试及试验记录35水力机械（泵站）水力