债券质押式回购业务操作规程

程第一条为规范债券质押式回购业务管理，有效控制质押式回购业务风险，根据《债券于调整公司债券结算业务有关事项的通知》、通知》、《上海证券交易所债券交易实施细则》、《上海证券交易所新质押式国债回购交易业务指引》、《上海证券交易所公司债券业务指南》、《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》、《债券质押式回购委托协议指开的债券回购式增发。(一)债券：就是所指在证券交易所上市的可以用作回购式增发交易的债券品种。包(二)债券质押式回购(下称回购)：指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”(三)增发交易期间：就是所指自增发交易成交量当日起至，至增发到期日终了的期(四)正回购：即融资回购，是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的(五)逆回购：即为融券增发，就是指融券方暂时退出资金的使用权，并于增发到期。(六)标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购(七)标准券换算比率：所指各债券现券品种所能够卷成的标准券金额与债券面值之(八)质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债(九)欠库：指投资者回购券严重不足的情形。(十)资金透支：融资方账户在回购到期日日终可用资金不能全额支付购回资金，导(十一)增发套搞：就是指融资方在正回购交易期间内，采用增发带入的资金重复买(十二)到期滚动续作：回购到期日，融资方可以在可融资额度内进行新的融资回购，第四条合格的自然人和机构投资者可以采用其资金账户的资金和证券账户的债券展开第二章正回购业务关系建立第五条正回购交易，投资者须要与营业部签订《债券回购式增发委托协议》和《债券委托他人代办的，客户本人与被授权人需各自携带本人身份证件，双人同时临柜签署投资者身份证件复印件、《债券回购式增发委托协议》、《债券增发交易风险提示信第六条投资者要求终止正回购委托协议，应向营业部书面申请，并无未完成回购交收义务、无欠库或透支等违约责任、无未转回质押券以及其它不能终止协议的情形。投资者中以备注形式注明。第七条正回购交易推行交易系统权限掌控，投资者签订或中止委托协议时，营业部存购交易第八条崭新回购式增发的正回购交易推行回购库制度，回购券的出库和入库就可以通》，营业部交易员检查客户具备合格的正回购交易资格并对其证券账户债券余额检查后，按其份证件并填写《债券回购交易查客户具备合格的正回购交易资格并审查其账户存有足额购交易申请表》由营业部证券交易员整理、第十一条正回购到期日，正回购客户应当确保资金账户内有充裕的可以用作购入结算第十二条投资者进行回购套做的，客户套做次数不能超过五倍(含五倍)。第十三条沪市当日买进的债券可以在当日递交回购并用作当日融资增发，标准券数量第十四条深市当日买入的债券可在当日提交质押，次一交易日可用于融资回购；标准并于次一交易日卖出。第十五条逆回购业务，投资者可以轻易通过网上交易等委托方式由客户自助式顺利完债券回购式增发风险阐明书》。第十六条投资者进行逆回购操作，可在回购到期日申请到期资金提前使用，到期资金第十七条营业部存管人员采用“融券购入在途资金提早采用”险掌控第十八条营业部总经理对本营业部的回购业务及由此业务引发的风险全面负责，开展正回购业务的营业部应指定回购业务专管员负责客户回购业务的管理，回购业务专管员应乎公司有关制度，不相容岗位严禁出任交易员。营业部存管人员、垂管人员和营销人员不适合出任此岗位。交易员权限提出申请按照《分部回购业务专管员负责投资者教育及债券出(入)库和正(逆)回购的柜台委托操作。回购业务专管员根据本营业部客户的实际情况建立正回购业务台账并逐日关注账户，如果出现标准券不足或资金不足的情况应及时告知客户和客服人员，防范客户标准，建