建设工程监理目标控制-建设工程监理投资控制

.1建设工程监理投资控制

投资控制的概念施工阶段投资控制原理监理工程师在施工阶段投资控制中的任务施工阶段投资控制的措施施工阶段投资控制的工作内容竣工验收阶段的投资控制

建设工程监理投资控制是指在整个项目的实施阶段对项目的投资实行管理，保证建设项目在满足质量和进度要求的前提下，实际投资不超过计划投资。3.1.1投资控制的概念

由于建设工程项目管理是动态管理的过程，所以监理工程师在施工阶段进行投资控制的基本原理也应该是动态控制的原理。监理工程师在施工阶段进行投资控制的基本原理是把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程施工过程中定期进行投资实际值与目标值的比较。通过比较找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，然后分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。施工阶段投资控制应包括从工程项目开工直到竣工验收的全过程。3.1.2施工阶段投资控制原理

1．施工招投标阶段投资控制的任务

在施工招投标阶段，监理工程师投资控制的主要任务就是通过协助建设单位编制招标文件及合理确定标底价，使工程建设施工发包的期望价格合理化。协助建设单位对投标单位进行资格审查，协助建设单位进行开标、评标、定标，最终选择最优秀的施工承包单位，通过选择完成施工任务的主体，进而达到对投资的有效控制。3.1.3监理工程师在施工阶段投资控制中的任务

2．施工阶段投资控制的任务

在施工阶段，监理工程师投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的投资费用不超过计划投资费用。

3.1.3监理工程师在施工阶段投资控制中的任务

3．竣工验收交付使用阶段投资控制的任务

在竣工验收、交付使用阶段，监理工程师投资控制的主要任务是合理控制工程尾款的支付，处理好质量保修金的扣留及合理使用，协助建设单位做好建设项目后评估。3.1.3监理工程师在施工阶段投资控制中的任务

在施工阶段的投资控制工作周期长、内容多、潜力大，需要采取多方面的控制措施，确保投资实际支出值小于计划目标值。项目监理工程师应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施控制投资。

1．组织措施

组织措施是指从投资控制的组织管理方面采取的措施，包括：（1）在项目监理组织机构中落实投资控制的人员、任务分工和职能分工、权利和责任。（2）编制施工阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。3.1.4施工阶段投资控制的措施

2．技术措施

从投资控制的要求来看，技术措施并不都是因为发生了技术问题才加以考虑，也可能因为出现了较大的投资偏差而加以应用。不同的技术措施会有不同的经济效果。

（1）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。

（2）继续寻找建设设计方案，挖潜节约投资的可能性。

（3）审核施工承包单位编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析比较。3.1.4施工阶段投资控制的措施

3．经济措施（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。（2）按照合同文件进行工程计量。（3）复核工程付款账单，签发付款证书。（4）在工程实施过程中，进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际值与计划值的比较，若发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。（5）协商确定工程变更的价款，审核竣工结算。（6）对工程实施过程中的投资支出作出分析与预测，定期或不定期地向建设单位提交项目投资控制存在问题的报告。3.1.4施工阶段投资控制的措施

4．合同措施

合同措施在投资控制工作中主要指索赔管理。在施工过程中，索赔事件的发生是难免的，监理工程师在发生索赔事件后，要认真审查有关索赔依据是否符合合同规定，索赔计算是否合理等。

（1）做好建设项目实施阶段质量、进度等控制工作，掌握工程项目实施情况，为正确处理可能发生的索赔事件提供依据，参与处理索赔事宜。（2）参与合同管理工作，协助建设单位合同变更管理，并充分考虑合同变更对投资的影响。3.1.4施工阶段投资控制的措施

1．确定投资控制目标，编制资金使用计划

施工阶段投资控制目标，一般是以招投标阶段确定的合同价作为投资控制目标，监理工程师应对投资目标进行分析、论证，并进行投资目标分解，在此基础上依据项目实施进度，编制资金使用计划。做到控制目标明确，便于实际值与目标值的比较，使投资控制具体化、可实施。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容2．审核施工组织设计

监理工程师对施工组织设计具体内容的审核，从投资控制的角度讲，就是审核施工承包单位采取的施工方案、编制的进度计划、设计的现场平面布置、采取的保证质量、安全、工期的措施能否保证在招投标及签订合同阶段已经确定的投资额或在合同价范围内完成工程项目建设。

3.1.5施工阶段投资控制的工作内容3．审核已完工程实物量并计量监理工程师应依据施工设计图纸、工程量清单、技术规范、质量合格证书等认真做好工程计量工作，并据此审核施工承包单位提交的已完工程结算单，签发付款证书。项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：（1）施工承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。（4）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合规定的工程量，监理人员应拒绝计量，拒绝该部分的工程款支付申请。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容4．处理变更索赔事项总监理工程师应从项目投资、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方法，并且在工程变更实施前与建设单位、施工承包单位协商确定工程变更的价款。专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。监理工程师应加强主动控制，尽量减少索赔，及时、合理地处理索赔，保证投资支出的合理性。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容（1）项目监理机构处理费用索赔的依据。1）国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规。2）本工程的施工合同文件。3）国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。4）施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容（2）项目监理机构处理费用索赔的程序1）施工承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书。2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料。3）施工承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容4）总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合费用索赔条件（索赔事件造成了施工承包单位直接经济损失、索赔事件是由于非承包单位的责任发生的）时予以受理。5）总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商。6）总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求施工承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到施工单位提交的详细资料后，按第4、5、6条规定程序进行。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容5．实际投资与计划投资比较，及时进行纠偏专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，定期地将实际投资与计划投资（或合同价）作比较，发现投资偏差，计算投资偏差，分析投资偏差产生的原因，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容除上述投资控制工作内容外，监理工程师还应协助建设单位按期提供合格的施工现场、符合要求的设计文件以及应由建设单位提供的材料、设备等，避免索赔事件的发生，造成投资费用增加。在工程价款结算时，还应审查有关变更费用的合理性，审查价格调整的合理性等。3.1.5施工阶段投资控制的工作内容.1建设工程监理投资控制（2）

投资控制的概念施工阶段投资控制原理监理工程师在施工阶段投资控制中的任务施工阶段投资控制的措施施工阶段投资控制的工作内容竣工验收阶段的投资控制

竣工验收是工程项目建设全过程的最后一个程序，是检验、评价建设项目是否按预定的投资意图全面完成工程建设任务的过程，是投资成果转入生产使用的转折阶段。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

1．工程竣工结算过程中监理工程师的职责

工程项目进入竣工验收阶段，按照我国工程项目施工管理惯例，也就进入了工程尾款结算阶段，监理工程师应在全面检查验收工程项目质量的基础上，对整个工程项目施工预付款、已结算价款、工程变更费用、合同规定的质量保留金等综合考虑分析计算后，审核施工承包单位工程尾款结算报告，符合支付条件的，报建设单位进行支付。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

竣工结算工程价款＝预算（或概算）或合同价+施工过程中预算或合同价款调整数额―预付及已结算工程价款―保修金3.1.6竣工验收阶段的投资控制

我国《建设工程施工合同（示范文本）》对竣工结算的规定如下：（1）工程竣工验收报告经建设单位认可后28天内，施工承包单位向建设单位递交竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整内容，进行工程竣工结算。（2）建设单位收到施工承包单位递交的竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，给予确认或者提出修改意见。建设单位确认竣工结算报告后通知经办银行向施工承包单位支付工程竣工结算价款。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

（3）建设单位收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按施工承包单位向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。（4）建设单位收到竣工结算报告及结算资料后28天内不支付工程竣工结算价款，施工承包单位可以催告建设单位支付结算价款。建设单位在收到竣工结算报告及结算资料56天内仍不支付的，施工承包单位可以与建设单位协议工程折价，也可以由施工承包单位申请人民法院将该工程依法拍卖，施工承包单位就该工程折价或拍卖的价款优先受偿。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

（5）工程竣工验收报告经建设单位认可后28天内，施工承包单位未能向建设单位递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，建设单位要求交付工程的，施工承包单位应当交付；建设单位不要求交付工程的，施工承包单位承担保管责任。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

（6）建设单位和施工承包单位对工程竣工结算价款发生争议时，按争议的约定处理。按照我国现行《建设工程监理规范》的规定和委托建设监理工程项目管理的通常作法，在竣工结算过程中，监理机构及其监理工程师的主要职责是：一方面承发包双方之间的结算申请、报表、报告及确认等资料均通过监理机构传递，监理方起协调、督促作用；另一方面，施工承包单位向建设单位递交的竣工结算报表应由专业监理工程师审核，总监理工程师审定，由总监理工程师与建设单位、施工承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和施工承包单位进行协商。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

2．竣工结算的审查

对工程竣工结算的审查是竣工验收阶段监理工程师的一项重要工作。经审查核定的工程竣工结算是核定建设工程投资造价的依据，也是建设项目验收后编制竣工决算和核定新增固定资产价值的依据。监理工程师应严把竣工结算审核关。在审查竣工结算时应从以下几方面入手：（1）核对合同条款。（2）检查隐蔽验收记录。（3）落实设计变更签证。（4）按图核实工程数量。（5）认真核实单价。（6）注意各项费用计取（7）防止各种计算误差。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

3．协助建设单位编制竣工决算文件

所有竣工验收的项目，在办理验收手续之前，必须对所有财产和物资进行清理，编制竣工决算。竣工决算的编制步骤如下：

1）整理和分析有关依据资料。在编制竣工决算文件之前，应系统地收集、整理所有的技术资料、费用结算资料、有关经济文件、施工图纸和各种变更与签证资料，并分析它们的正确性。3.1.6竣工验收阶段的投资控制

2）清理各项财务、债务和结余物资。在收集、整理和分析有关资料时，要特别注意建设工程从筹建到竣工投产或使用的全部费用的各项账务、债权和债务的清理，做到工程完毕账目清晰。既要核对账目，又要查点库存实物的数量，做到账与物相等，账与账相符；对结余的各种材料、工器具和设备，要逐项清点核实，妥善管理，并按规定及时处理，收回资金。对各种往来