佳达供应链安全管理手册

佳达供应链安全管理手册供应链安全治理手册文件编号BESTWAY-SMS.Ⅰ版本号A修改次数0总页数49编制日期2012-2-1审核日期2012-2-1审批日期2012-2-1文件治理部门总经理办公室文件使用部门受控状态2012-2-1公布无锡佳达国际货运代理无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册页次第1页共49页目录手册条款标准条款页码公司概况11.1前言21.2手册治理21.3目的范畴21.4公布令31.5治理者代表任命书41.6供应链安全治理方针52引用标准63术语和定义36-74.1总要求4.184.2供应链安全治理方针制定4.28-94.3供应链安全治理目标、指标4.3.3/4.3.4104.4供应链安全治理方案4.3.510-114.5供应链安全治理手册4.4.4114.6供应链安全组织机构、职责与权限4.4.111-124.7供应链风险识别与评判4.3.112-134.8法律法规及其他要求4.3.213-154.9能力、意识和培训4.4.215-174.10沟通4.4.317-194.11文件和数据操纵4.4.5204.12供应链安全风险和威逼的操纵4.4.620-294.13应急响应和复原4.4.729-314.14运行绩效的监视和测量操纵4.5.131-334.15供应链安全治理体系评判的操纵4.5.233-344.16与供应链安全相关的失效、事件、不符合及纠正和预防措施的操纵4.5.334-384.17记录操纵4.5.4384.18内部审核4.5.5384.19治理评审及连续改进4.639-41附：组织架构图4.4.144职能分配表4.4.145服务过程网络图4.4.646-49无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册页次第2页共49页序号章节版本修改次数更换内容审核/日期批准/日期14.2.1A0新版编制无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第3页共49页无锡佳达国际货运代理概况无锡佳达国际货运代理公司(简称无锡佳达)成立于2005年6月28日，属上海东方国际物流集团公司旗下上海佳达航空国际货运代理参股投资的企业法人公司本公司经营范畴：自营或代理各类商品和技术的进出口业务；承办海运、空运、快递进出口物资的国际运输代理业务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险及运输咨询服务。本公司实行董事会领导下的总经理负责制，其下设有总经理办公室、财务部、市场营销部、区外货代〔下设区外货代-报关报检部、区外货代-客服部、区外货代-操作部〔设陆运部、仓储部〕〕、出口加工区〔下设出口加工区-报关部、出口加工区-客服部〕以及机场业务部等部门。本公司依靠江苏、上海口岸密集的航海线、具有潜力的无锡进出口贸易量和无锡新区对国际物流业务的需求，发挥各股东在专业技术人才、电脑信息治理、资金、网络等整体优势和资源，以特色战略开发服务产品、以佳达名牌战略开拓国内市场、以优质服务的树立行业口碑，以创新的治理模式及人性化的企业文化，在〝诚信、双赢〞的理念经营下，公司将确立无锡市具有一流服务功能和品牌的物流企业形象。通讯地址：无锡高新技术产业开发区行创九路9号0510-85223788：214028wxbestway无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第4页共49页前言本公司«供应链安全治理手册»是依据ISO28000:2007标准«供应链安全治理体系规范»的要求，依照公司的实际情形而制定的。本«手册»阐述了公司的供应链安全方针和治理体系策划、实施、检查和改进的要求，概括公司供应链过程的风险识别、评判和操纵的要求。本«手册»由总经理办公室负责组织编写，治理者代表审核，总经理批准公布实施。公司全体职员必须做到治理到位、职责到位、措施到位、落实到位，确保对供应链过程的风险和威逼的操纵，确保供应链安全治理体系有效运行并连续改进。本«手册»由治理者代表负责组织实施，总经理办公室负责治理和说明。1.2手册治理本«手册»的发放：«手册»分为〝受控〞和〝非受控〞两种版本状态。受控版本在封面上加盖〝受控〞章，因需要提供给外部的为非受控版本，均按«文件操纵程序»的规定执行。«手册»使用期间如有修改建议，应及时反馈到总经理办公室，确定进行适当修改。在内审、治理评审时，对«手册»的适应性、有效性进行评审，必要时对«手册»予以修改。1.3目的、范畴1.3.1目的本«手册»在于公司建立供应链过程中风险识别、风险防范、增强抵御风险能力，并建立连续改进机制，完成公司的年度、中期和长期的经营目标和经营战略，提高公司的商业能力和信誉度。1.3.2适用范畴本«手册»适用于公司的整个商业活动过程的风险治理，策划、实施、检查及改进，覆盖了公司所应操纵的搬运、装卸、仓储、分拨递送等经营活动的全部要求，也包括过程中的资金和信息等治理，适用于公司供应链治理的整个活动。本«手册»也用于第三方的供应链安全的认证审核,以说明符合本标准的符合程度。外包过程：公司对供应链过程中的部分设备设施爱护保养〔叉车、运货车辆、闭路电视、货梯、门径系统〕、货场保卫、部分运输递送等的过程进行外包，治理要求按照相关文件进行操纵。1.3.3本手册与质量治理体系的关系是具有兼容性。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第5页共49页公布令无锡佳达国际货运代理«供应链安全治理手册»符合ISO28000:2007标准——«供应链安全治理体系规范»的要求。本«手册»是公司整个服务运营活动中对供应链安全风险操纵的行为准那么，适用公司相关各职能部门。本人批准«供应链安全治理手册»自2021年2月1日实施。本人要求公司全体职员必须认真学习、坚决贯彻并切实落实各项规定及要求；公司各职能部门严格履行职责，强制实施«供应链安全治理手册»，保证公司供应链安全治理体系连续有效运行，以实现安全经营的目标。批准人：丁红明签名：日期：2012-2-1无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第6页共49页治理者代表任命书为了贯彻执行ISO28000:2007标准«供应链安全治理体系规范»标准，加强对供应链安全的风险操纵，提高公司的风险防备能力，确保公司供应链安全治理体系有效实施和保持，特任命办公室经理涂芳女士为我公司的供应链安全的治理者代表。治理者代表职责：1、组织对供应链安全治理体系文件的编写，并适时评判和修订，确保文件的适宜性；2、组织对体系的贯彻实施并适时监督检查和改进，确保治理体系的充分性和有效性；3、向最高治理者汇报供应链安全治理体系的运行情形和业绩，为对体系评审和改进提供依据。4、负责体系运行有关事宜的外部联络。5、行使和履行公司总经理规定的其他体系治理的职责和权限。公司各级人员必须服从治理者代表的领导，积极配合，共同履行供应链安全治理的职责，以确保治理体系有效运行和连续改进。批准人：丁红明签名：日期：2012-2-1无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第7页共49页供应链安全治理方针预防为主、技术领先连续改进、诚信畅达运用ISO28000:2007标准体系，以预防性的思路和措施，操纵公司对物资在搬运装卸、仓储、物流等供应链正常过程中存在的风险负面因素，更进一步提高公司在物流方面运行的可靠性，进一步降低物资供应链上的经营成本，使得公司的物资在物流中更为顺畅、按时和完好，传递的信息更加及时、准确和保密，资金更加到位、正确和无误的目的。批准人：丁红明签名：日期：2012-2-1无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第8页共49页供应链安全治理目标N0.供应链安全治理目标供应链安全治理指标治理方案执行部门完成时刻1物资完好送达率达99%重点区域的监控覆盖率达100%«监控设施建设方案»总经办2021/12公司运送车辆交通事故低于6起/每年/区外货代/运输供方100%通过资信调查和评定/市场营销部/车辆(包括外包)GPS覆盖率100%«GPS定位跟踪建设方案»总经办2021/1物资破旧率低于1%。〔货损指在航空、监管仓储以及运输等过程中发生的包装损坏和物资破坏〕/区外货代2减少因索赔造成的公司直截了当经济缺失物资差错率低于0.1%/区外货代/仓库盗抢事件为0«监控设施建设方案»总经办2021/13提高职员安全意识职员的供应链安全培训覆盖率100%/总经办职员操作安全事故为0/区外货代批准人：丁红明签名：日期：2012-2-1无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第9页共49页2引用标准2.1ISO28004:2007«供应链安全治理体系——ISO28000实施指南»2.2ISO28001:2007«供应链安全治理体系——实现供应链安全的最正确实践指南——评估和打算»2.3ISO9001：2020«质量治理体系要求»3术语和定义3.1本«手册»采纳ISO728000:2007«供应链安全治理体系规范»、ISO28004:2007«供应链安全治理体系—ISO28000实施指南»和ISO28001:2007«供应链安全治理体系——实现供应链安全的最正确实践指南——评估和打算»中给出的术语和定义。3.2本«手册»依照公司产品和服务项目特点，采纳下述术语和定义：3.2.1供应链从原材料采购一直到通过运输将产品或服务提供给最终顾客的一组过程和资源构成的网络。注：供应链可能包括卖主、生产商、物流商、外销中心、配送者、批发商和其他到最终用户的实体。3.2.2下游发生在物资到达组织的直截了当作业操纵之后，供应链中涉及的行为、过程和物资移动，包括但不仅限于保险、金融、数据治理、包装、储备和物资转移。3.2.3上游发生在物资到达组织的直截了当作业操纵之前，供应链中涉及的行为、过程和物资移动，包括但不仅限于保险、金融、数据治理、包装、储备和物资转移。3.2.4供应链安全阻止了有意、未经授权而对供应链直截了当或间接造成损害和破坏行为的状态。3.2.5安全治理方针与安全相关过程操纵有关的、与组织的宗旨和法规要求保持一致的组织的总体意图和方向。3.2.6安全治理目标为满足安全治理方针所要达到的具体成效或要求的安全绩效。注：这些具体成效直截了当或间接与产品采购、生产或由总商提供给顾客或终端用户的服务有关。3.2.7安全治理指标为实现安全治理目标所需规定的具体表现程度。3.2.8相关方关注组织的业绩、成就或活动成效的个人或团体。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第10页共49页注：例如包括顾客、股东、金融机构、保险公司、法人团体、监管机构、雇员、合同方、供应商、劳工组织和一些社会团体等。3.2.9供应链设施工厂、机器、财产、建筑、汽车、轮船、港口设施和基础设施或与之相关的计量、服务的系统。注：此定义包括用于判定安全交付和安全治理的任何软件。3.2.10安全治理方案实现安全治理目标的手段。3.2.11供应链风险供应链安全威逼发生的可能性和后果的组合。3.2.12供应链威逼对相关方、设施、运行、供应链、社会、经济或业务的连续性和完整性有可能有意的行为或潜在破坏的活动。3.2.13商业合伙人这些承包人、供应商或服务提供商，它是与组织签订合同来关心组织完成其作为供应链中一员的作用。3.2.14物资运输单元公路货运车辆、铁路货运车、物资集装箱、公路槽车、铁路槽车或轻便槽车。3.2.15运输工具将物资从一个地点运送到另一地点的国际贸易的实体工具。例如：货箱、货盘、货运槽车、物资、装卸设备、卡车、船舶、飞机和轨道车。3.2.16供应链中的组织进行以下任一活动的实体：--在买方订单规定的，某些环节跨过国际或地区边界位置的制造、搬运、加工、装载、加固、卸载或收货；--在国际供应链中以任何方式进行物资运输，不管那个供应链中的任何时期是否跨过国界或经济边界；--提供，治理或实行被海关人员或在商业实践中使用的装运信息的产生、分配或流转。3.2.17安全敏锐信息；安全敏锐材料由供应链安全过程所产生的或伴有的，包含有关安全过程，装运或政府指令不得用于公众场合而对某些期望激发安全事故的人有用的信息和材料。3.2.17世界海关组织WCO独立的政府间的团体，它的任务是增强海关接待功能和效率。3.2.18其他定义和术语(略)无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第11页共49页4供应链安全治理体系4.1总要求4.1.1本公司从自身实际情形动身，按照ISO28000:2007«供应链安全治理体系规范»标准要求，建立系统化、结构化、文件化的供应链安全治理体系〔按照界定其治理体系的范畴〕；4.1.2公司应达到识别威逼、评判风险，操纵和减轻风险的后果，连续改进体系的有效性；4.1.3针对公司所选择的任何阻碍符合性要求的外包过程，确保对事实上施操纵；4.1.4以过程方法，实施PDCA循环的原那么，建立、实施、保持和连续改进供应链安全治理体系。4.24.2安全方针4.6治理评审4.5检查和纠正措施4.3安全风险策划和评判4.4实施和运行总要求安全治理体系4.2供应链安全治理方针制定4.2.1公司应有清晰定义的、文件化的并经批准的供应链安全治理方针。4.2.2具体制定要求：1〕与公司总体经营方针、战略目标及其他方针保持一致；与总体安全威逼和风险治理框架一致；2〕适用于公司活动、过程及服务的性质、规模，及实际情形；3〕与组织的特性及受威逼的程度所采取的行动相适宜；4〕表达对连续改进供应链安全治理体系有效性、预防事故和降低风险作出的承诺；5〕表达对遵守相关法律法规及其他要求作出的承诺；6〕提供目标、指标制定和评审的框架；7〕供应链安全治理方针应由最高治理者批准，并传达到公司各部门，以便职员沟通、明白得和执行；8〕也包括传达到公司第三方的合同方或参观人员，并适当为相关方所猎取；并确保树立与个人安全治理相关的责任和意识；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第12页共49页9〕当内外部条件变化时〔如，组织的经营范畴变更时〕应对供应链安全治理方针进行评审，判定其适宜性，必要时进行修订。4.2.3公司供应链安全治理方针为：预防为主；技术领先；连续改进；诚信畅达方针涵义: 预防为主公司认识到供应链的安全保证不仅是公司自身权益的基础,更是对相关方利益的爱护,对促进社会安定、和谐的责任，为此，公司承诺：在组织结构和内部治理上确保对供应链安全的职责明确，岗位落实；通过不断提升人员的供应链安全意识和仓储安全技能，提高全体人员的应对各类风险的潜能。技术领先建立佳达FMS货代治理系统、WMS仓储治理系统及基于这两大系统信息数据库的网上客户查询系统，实现对公司供应链治理的信息优化。引进易流GPS—物资运输实时定位跟踪，实现运输全过程中对物资安全的有效动态跟踪。引进高科技技术监视和报警系统，及时、准确发觉可疑问题，增加双预警、报警功能。具备先进的仓储治理程序，进行制衡操纵，加强风险动态识别与操纵，有效跟踪、考核工作流程，及时发觉问题隐患，并予以排除，防意外货损，提升抵御人为失误风险的能力。牢固的仓库基础设施以及防盗窃结构，消灭薄弱环节，提高仓储保管环境条件。建立与社会、公安联防组织的协作措施和通道,公司认真遵守并榜样执行适用的、现行的有关仓储风险治理的法律、法规和其他要求。连续改进公司通过体系的建立、实施、保持和改进，不断完善和健全识别仓储、运送风险、操纵仓储和运送风险和处置仓储和运送风险，降低仓储和运送风险缺失的能力。诚信畅达公司加强在所有活动中对阻碍仓储、运送安全的的威逼与薄弱环节识别，操纵安全风险，确保在仓储和运送工作中不显现〝可控风险〞带来的重大货损，使得公司的物资在物流中更为顺畅、按时和完好，传递的信息更加及时、准确和保密，资金更加到位、正确和无误。4.3供应链安全治理目标、指标4.3.1公司应有具体的、文件化的、分相关层次的并经批准的供应链安全治理目标、指标。4.3.2具体制定要求：1〕目标、指标是供应链安全治理方针的展开，是公司实现减少风险、提高商业能力、提高信誉的具体落实，并与供应链安全治理方针〔包括对连续改进的承诺〕保持一致；2〕满足过程风险操纵的需求：应包含满足经营过程的操纵〔如风险操纵目标值、过程运作要求、合理的相关方要求，以及法律法规和安全规章的要求〕；3〕目标、指标应分解到具体的层次和量化，是可测量的或者尽可能作出定量要求，使风险预防、威逼无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第13页共49页和风险治理水平得以保持并连续改进；4〕表达其技术方案、财务及实施的可行性；5〕表达预防为主和连续改进的机会；6〕供应链安全治理目标、指标应符合公司实际，具有可操作性，经所规定时刻的努力，尽力能够实现；7〕供应链安全治理目标、指标应传达全体职员，以便及时沟通、明白得和执行；包括对公司第三方等人员的沟通；沟通形式：通过文件分发、会议和宣传栏等方式；8〕公司体系归口部门应定期检查和考核目标、指标执行情形，进行定期评审，以便修订和改进。批准应由最高治理者进行；9〕当供应链安全治理方针、相关法律法规及其他要求，质量、环境、职业健康安全治理方案的进度状况以及其他外界因素〔包括市场、活动和生产服务发生变化等〕发生变更时，目标和指标应重新评审和修订；批准应由最高治理者进行；4.3.3供应链安全治理目标、指标完成情形的检查和考核1)公司办负责组织各公司/部门对所属职员进行目标和指标的培训，确保全体职员清晰公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。2)公司办负责公司各部门目标、指标完成情形的监督检查和考核。3)公司各部门负责本部门目标、指标完成情形的检查和报告。4)对目标和指标实施中存在的问题，相关部门应分析缘故、采取纠正和预防措施。4.4供应链安全治理方案4.4.1公司应制定具体的、文件化的、为进一步实现供应链安全目标和指标有关的治理方案。4.4.2具体制定要求：1〕当涉及需制定和落实相关的治理方案才能实现其目标和指标的情形，其相关部门应建立、实施和保持相应的治理方案〔优先采纳合理化的〕；2〕治理方案应包括实施目的、要求、责任人员及权限配置、设备、技术手段、预箅经费、后勤保证、完成时限/打算步骤等内容；3〕治理方案由治理者代表审核，总经理批准后形成文件，传递到实施和考核部门进行沟通与落实；4〕治理方案的实施和有效性的验证，以实现目标指标为基础；同时，可利用治理评审会进行更新，确保其适宜性；4.5供应链安全治理手册4.5.1公司应制定符合ISO28000:2007标准要求和适合于本公司的供应链安全治理手册，以描述公司对供应链风险操纵承诺及操纵思路。4.5.2具体制定要求：无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第14页共49页1〕供应链安全治理手册应明确操纵风险覆盖的范畴，与风险操纵相关过程之间的相互作用的表述；2〕标准所涉及的19个要素差不多操纵文件的程序或对其引用，重要文件清单或索引等；3〕治理手册由治理者代表审核，总经理批准后形成文件下发到公司相关部门或现场；同时，确保全体职员清晰并执行所规定的内容；4〕治理手册也包括适当时为相关方所猎取〔非隐秘部分〕；5〕当内外部风险过程、人员、设备设施、法律法规、市场环境等条件变化时，应对供应链安全治理手册进行评审，判定其适宜性，必要时进行修订或换版。4.6供应链安全组织机构、职责与权限4.6.1公司应制定与供应链安全相关的组织结构，明确和清晰的各部门和安全风险重要岗位职责，并使之文件化〔见公司组织结构图及公司部门职责〕。4.6.2具体制定要求：1〕公司各部门和安全风险重要岗位职责应与其安全治理方针、目标指标和方案相一致。2〕供应链安全风险重要岗位如高层领导、治理者代表、各部门主管领导、装卸或仓储人员、运送或调派人员、财务人员、信息治理、与相关方〔含顾客〕接触的人员等等；对职能机构、职责和权限作出明确规定，形成文件，如公司组织机构图、职能分配表、与供应链安全相关岗位职责等；3〕最高治理层应确保实施和连续改进安全治理体系的有效性的承诺，使其全体职员清晰明白得自己的职责，同时有监督它们运作有效性的治理制度；4〕最高治理者应指定一名治理者代表〔不管其是否还担有其他方面的职责〕，并进行必要的授权，确保目标指标的实施和完成；同时，明确其为公司的安全治理体系总体建立、保持和改进体系，以及其他形成文件所负有的职责；5〕公司应确保涉及供应链安全风险的关键岗位的人员明确自己的岗位职责，实施和保持职责的个人进行沟通；以及在满足其安全治理要求的重要性、符合方针方面进行沟通；同时当要紧负责人不在现场时也能正常运转；6〕公司应确保：有效保证各岗位职责充分的资源条件、动态监督和考核实施有效性的治理机制；7〕公司应识别和关注相关方的要求和期望，并采取适当和及时的措施对这些要求和期望进行治理；8〕在确保安全治理目标、指标和方案的可行性的同时，公司应考虑安全治理方针、目标指标、方案等可能对组织的其他方面造成的负面阻碍；9〕公司应确保通过任何由组织其他部分形成的安全治理方案完善安全治理体系，如ISO9001:2020治理体系；10〕适宜时，确保评判与安全相关的威逼和风险并将其纳入组织的威逼和风险评判中，如，按操纵文件要求，定期或及时组织开展对供应链安全风险和威逼进行评判的活动；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第15页共49页11〕当内外部风险过程的要求、部门或人员的岗位增加、法律法规新要求等情形变化时应对各岗位职责进行评审，判定其适宜性，必要时进行修订或完善。4.7供应链风险识别与评判1).应以公司所有的供应链安全相关的服务活动全过程，识别与各项活动有关的所有威逼，考虑存在的风险和潜在的风险隐患；2).业务活动内容包括：服务的提供、工作场所、仓储、搬运装卸、物流、服务、设备/汽车爱护保养、人员及资质、资金治理、信息治理等；3).对安全威逼和风险识别、评判和操纵方法应与公司的特性、运行规模相适宜；4).评判活动应考虑到某个事件及其所有后果的可能性。包括：a)客观失效的威逼与风险，如功能失效、附带损坏、恶意损害、恐惧分子或犯罪行为；b)作业的威逼和风险，包括安全操纵、人为因素和其他阻碍组织绩效、条件或安全性的活动；c)自然环境事件(风暴、洪水等)致使安全措施和设备失效；d)超出组织操纵的因素，如外部供应的设备和服务失效；e)相关方的威逼和风险，如未能满足法规要求或对名誉、品牌的阻碍；f)安全设备的设计和安装包括更新、爱护保养等；g)信息、数据治理和沟通；h)对运行连续性的某种威逼。5).组织应考虑到这些评判结果和操纵的成效，适宜时，为以下内容提供输入：a)安全治理目标和指标；b)安全治理方案；c)设计、运行和安装要求中的规定；d)识别足够的资源，包括全员的水平；e)识别培训需求和技巧(见4.4.2)；f)强化运行操纵(见4.4.6)；g)组织总体的威逼和风险治理框架；6).组织应记录并保持以上信息的更新。7).组织对威逼和风险识别和评判的方法，应：a)依据风险的范畴、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性而不是被动性的；b)包括收集与安全威逼和风险相关的信息；c)提供威逼、风险和识别的分类，使之能被规避、排除和操纵；d)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施(见4.5.1)。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第16页共49页4.8法律法规及其他要求4.8.1目的建立猎取法律法规及其他要求的渠道，以便及时猎取、识别并更新公司供应链安全风险和威逼操纵的适用的法律、法规及其他要求。4.8.2适用范畴本程序适用于公司猎取、更新供应链相关的法律、法规和其他要求以及适用性确认。4.8.3职责4.8.3.1总经理办公室：1)负责适用的法律、法规、标准及相关要求的识别、猎取和更新，并填写公司«适用的法律法规与其他要求清单»，将信息传递到各相关部门，并确保实施。2)负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档治理。4.8.3.2各部门负责将本部门适用的相关法律、法规和其他要求传递给职员并遵照执行。4.8.3.3治理者代表：负责法律、法规适用性审批。4.8.4工作程序4.8.4.1法律法规及其他要求的猎取范畴4.8.4.1.1与供应链相关的差不多法律1)供应链相关的差不多法律：«公司法»、«民法通那么»、«合同法»、«票据法»、«对外贸易法»、«进出口商品检验法»、«保险法»、«海商法»等等法规；2)与供应链安全生产相关的差不多法律:«道路交通安全法»、«消防法»等；3)与供应链争议相关的法律：«民事诉讼法»、«仲裁法»、«海事诉讼专门程序法»等；4)与供应链安全有关人为风险相关的法律：«刑法»等；5)与供应链安全有关自然环境风险相关的法律：«防洪法»等；4.8.4.1.2与供应链活动相关的法规1)与仓储环节相关的法规：«商业库房治理方法»等；2)与运输环节相关的法规：«集装箱汽车运输规那么»、«国际集装箱多式联运治理规那么»等；3)与国际公约及规那么相关的法规：«海牙规那么»、«统一国际航空运输某些规那么的公约»等；4.8.4.1.3与供应链安全活动相关的法规1〕与供应链活动有关设备和设施风险相关的法规：«厂内机动车辆安全治理规定»、«机动车运行安全技术条件»、«工业企业厂内运输安全规程»、«特种设备安全监察条例»、«电力设施爱护条例»、«电气安全治理规程»等；2〕与供应链活动有关消防安全风险相关的法规：«消防条例实施细那么»、«机关、团体、企业、事业单位消防安全治理规定»、«消防监督检查规定»等；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第17页共49页3〕与供应链风险有关应急措施相关的法规：«生产经营单位安全生产事故应急预案编制导那么»等；4〕与供应链有关安全生产风险相关的法规：«仓库防火安全治理规那么»等；5)与供应链安全有关自然环境风险相关的法规：«防汛条例»等；6)与供应链风险有关反恐斗争相关的法规：«上海合作组织成员国元首杜尚别宣言»等；7)与供应链安全有关财务风险相关的法规：«支付结算治理方法»、«企业会计准那么»及其通那么、«税收征收治理法»等；8)与供应链信息安全相关的法规：«运算机信息系统安全爱护条例»等；4.8.4.2法律法规及其他要求的猎取途径1)总经理办公室/各相关职能部门通过物流行业协会、网络、相关方及其他途径猎取相关法律法规与其他要求的文件予以补充。2)各相关职能部门通过国家、地点及行政主管部门〔如：劳动局、工商局、环保局、劳动安全局、消防大队等部门〕猎取相关法律法规与其他要求的文件。3)总经理办公室/各相关职能部门保持对相关法律法规与其他要求变化的及时跟踪。4.8.4.3法律法规及其他要求的识别确定、转化和发放1)各部门对收集到的法规和其他要求逐一确定其适用性并报总经理办公室。2)总经理办公室负责对收集到的相关法规和其他要求进行识别确定、转化，以明确其适用性。3)总经理办公室对收集到的法规和其他要求汇总后制定公司«适用的法律法规与其他要求清单»，经治理者代表审批后发送各相关部门，法律法规和其他要求文件的发放、储存执行«文件、数据和信息的操纵程序»相关规定。4.8.4.4法律法规及其他要求的更新1)假设有法律法规与其他要求更新或废止时，对更新的法律、法规与其他要求应重新进行识别和转化，并审批其适用性。2)当法律法规及其他要求文件需要更新或增加时，总经理办公室及时修正补充«适用的法律法规与其他要求清单»，并将新的法律法规补发至相关部门。3)对过期或作废的法律法规与其他要求的文件，总经理办公室应及时收回，按«文件操纵程序»相关规定进行处理。4.8.4.5法律法规及其他要求的治理1)总经理办公室将公司的相关法规文件、资料每年整理一次，进行适当的评审和归档。2)涉及相关方要求的要及时通报给相关方。3)总经理办公室每年进行一次法律法规、标准及其他要求的猎取工作，同时进行完成对公司与法律法规及其他要求具体条款的符合性的评判工作，并写出相关符合性的报告。4.8.5相关活动记录：«适用的法律法规与其他要求清单»无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第18页共49页4.9能力意识和培训4.9.1目的对承担供应链安全治理体系阻碍的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。4.9.2适用范畴适用于承担供应链安全治理体系规定阻碍的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还应包括第三方人员进行培训或其他措施的操纵。4.9.3职责4.9.3.1总经理办公室1)负责组织编制各部门负责人和供应链安全治理体系规定阻碍的所有人员的«岗位职责»；2)负责组织编制«年度培训打算»及监督实施；负责职员上岗基础教育和考试或考核；3)负责组织对培训成效进行有效性评估；4)负责储存培训记录。4.9.3.2各部门1)负责编制本部门职员«岗位职责»并汇总至总经理办公室；2)负责组织本部门职员的岗位技能培训。4.9.3.3总经理批准公司«岗位职责»和«年度培训打算»。4.9.4工作程序4.9.4.1能力意识和培训4.9.4.1.1对职员岗位能力的确认1)应识别和确认从事阻碍供应链安全活动的人员的能力，制定出必要的«岗位职责»；2)依照«岗位职责»内容，合理配置胜任上岗人员。4.9.4.1.2培训打算或其他措施1)培训方式：要紧有以下几种，但不限于此：可采取公司/部门内培训、委外培训等；2)供应链安全知识培训应至少包括供应链安全基础知识、供应链安全风险有关的法律法规、ISO28000标准、供应链安全风险和威逼的识别和操纵、应急响应和复原打算内容的培训等等；3)总经理办公室于每年12月底制定下年度的«年度培训打算»，报治理者代表审核、经总经理批准后下发各部门，并监督实施。4〕每次培训各相关部门应填写«培训记录表»，记录培训人员、时刻、地点、培训内容等，培训后将有关培训记录等交公司总经理办公室备案。5〕对每次培训活动，通过口试、笔试和实际操作等方法，由培训人员在«培训记录表»上评判培训的有效性，评判培训的成效。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第19页共49页6〕因工作需要或应有关上级相关部门的要求，须外出培训的，应填写«打算外培训申请表»，必须经本部门经理确认，报总经理办公室审核、总经理批准；培训结果应由公司总经理办公室存档。7〕总经理办公室在适当时与当地公安部门联系，组织进行对职员的5年以内的犯罪历史核查活动，其结果，在必要时向总经理报告，最后仍由总经理办公室负责存档。8〕总经理办公室应为任何符合要求的职员配备：印发和佩戴带有照片的工作证件〔清晰其部门和工作岗位等内容〕。9〕获准出入的职员在重要或敏锐的区域应获得经批准的门禁卡。4.9.4.1.3培训打算或其他措施实施应达到的意识a)符合安全治理方针、程序以及与符合和安全治理体系要求的重要性；b)在实现安全治理方针、程序以及和安全治理体系要求符合性方面的作用与职责，包括应急预备和响应方面的要求；4.9.4.2培训记录1)公司总经理办公室负责建立、储存职员的经历、教育和培训档案、记录；2)各部门负责储存本部门职员的培训记录，不定期向公司总经理办公室备案一次。4.9.5相关活动记录1)«岗位职责»2)«年度培训打算»3)«打算外培训申请表»4)«培训记录表»4.10沟通4.10.1目的为确保公司有关的安全治理信息在相关的职员、合同方和其他相关方之间得到及时沟通，促进安全治理体系的适用性和有效性，寻求连续改进机会。4.10.2适用范畴适用于对供应链安全治理体系内部与外部信息的沟通和交流治理。4.10.3职责4.10.3.1总经理办公室1)负责公司供应链安全治理体系内部与外部信息的统筹治理；2)负责与上级和行业主管部门以及相关方信息的接收、传递与处理；3)负责建立信息库，储存和治理相关的信息； 4)负责监督处理公司内部以及相关方信息的问题总的和谐工作。4.10.3.2各部门无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第20页共49页1)负责工作范畴内信息的传递与沟通；2)负责并监督本部门内部、以及与合同方和相关方信息的接收、传递与处理。4.10.3.3治理者代表：负责对供应链安全信息的传递和处理进行总的监督。4.10.4工作程序4.10.4.1信息和沟通4.10.4.1.1内部信息范畴1)内部治理制度、相关法律法规的信息和传递；职员有关供应链安全治理方面的建议和要求；2)物流、信息流和资金流所涉及的信息可能是：物资单据、库存信息、批量和系列号、盘点情形、运输安排、在途数据、货运金额、发货/到货地址、财务报表、现场测量和监控记录等等；3)体系运行信息，包括：向职员传达治理方针、目标，方针〔目标〕完成情形、内部审核与治理评审报告以及纠正和预防措施的验证结果等；4)各部门之间供应链安全相关的联系和口头或书面沟通内容；5)违反供应链安全规定的行为或产品和服务〔包括潜在〕的信息，如体系内部审核的不合格报告、供应链安全事件或失效情形、纠正和预防措施等；6)作业场所及生产和服务活动中的供应链风险隐患、分析报告和风险操纵措施等；7〕应急预案和复原打算等紧急信息，包括显现重大生产和服务紧急事故及重大安全事故、火灾等情形下的信息与记录；等等。4.10.4.1.2外部信息范畴1)外部机构信息：包括如银行、保险、税务局、工商局、公安局、行业协会、认证机构等检测的或检查结果及反馈的信息〔各种单据、报告、文件或简讯等〕；2〕供应链及安全政策法规标准类信息：如法律、法规、条例、生产和服务标准等；3〕相关方〔顾客、外部物流商、供应商等〕反馈的各种信息〔各种单据、库存信息、批量和系列号、盘点情形等〕及其投诉等；4〕其它外部信息：如各部门直截了当从外部猎取的有关供应链安全治理等方面改进技术的信息等；5〕外部合约方有关供应链安全治理方面的检查、参观或访问情形介绍等信息；6〕对外电子信箱、账号、电子网页等。4.10.4.1.3关键数据和敏锐信息范畴关键数据和敏锐信息：是指在供应链安全体系运行中假设显现某些信息或数据一旦出错或失密等，会造成组织或相关方有加大的缺失的状况；但不仅限于以下内容：如，库存状态、打算、运输安排、在途数据、货运金额、发货/到货地址、供应链安全事件或失效情形等等；4.10.4.2信息交流方式无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第21页共49页1)信息可采纳口头、、书面资料、记录、讨论交流等沟通的工具或方式予以收集和传递等；2)信息收集和传递还包括充分利用电子邮件、互联网、电子数据交换〔EDI〕等技术手段。4.10.4.3信息收集和处理4.10.4.3.1内部信息收集和处理1)正常信息的处理：各部门依据相关程序文件和规定进行直截了当收集并传递日常正常信息；2〕其它内部信息，提供者能够反馈给主管部门进行处理。 4.10.4.3.2外部信息收集和处理1〕各部门依照运行需要进行直截了当收集并传达与供应链安全相关的外部信息；2〕收集的外部信息由提供者反馈主管部门进行处理。4.10.4.3.3关键数据和敏锐信息收集和处理1〕公司内部在任何情形下，不得向企业外部透露任何关键数据和敏锐信息。假设因工作需要，事先须在与授权方的合同或合作协议中，明确双方的交换信息的内容和保密事项的条款。2〕公司内部工作人员必须按照合同和合作协议的要求严格执行，同时传递信息的内容必须至少事先得到公司治理者代表的批准。3〕假设公司人员违反信息保密规定，造成的后果将追究法律责任。4.10.4.4信息数据库的建立4.10.4.4.1信息数据库的建立和应用1〕总经理办公室负责建立公司的信息库，不断聚拢各方面反馈回的信息，按照信息载体的不同〔如纸张、磁盘、光盘等〕，提供相应适宜的环境分别存放，统一储存。2〕总经理办公室提供各部门所需信息相应的拷贝、调阅所需的信息。3〕总经理办公室负责组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析，查找体系连续改进的机会。4.10.4.4.2信息的归档与储存1〕各部门做好信息的接收、传递、分类存档工作。2〕总经理办公室作为信息操纵中心，应做好信息储存治理工作，确保信息的完整、可靠和可用。3〕对体系运行过程中各类记录的操纵，详见«记录操纵程序»。4.11文件和数据操纵公司建立并保持«文件操纵程序»，目的：a.规定文件、数据和信息的授权查找和访问人；b.对公司供应链安全治理体系文件的编制、评审、批准、发放、使用、更换、再次批准、标识、回收和作废等全过程进行操纵和治理，文件规定应与实际运作保持一致，随着供应链安全治理体系的变化及方针、目标指标的变化，应及时修订体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第22页共49页c.确保文件使用场所及时获得文件、数据和信息的现行版本，使关于安全治理体系有关键作用的操作得以执行；d.确保作废文件、数据和信息尽快从所有公布点和使用点上去除，防止非预期使用；出于与法律有关或〔和〕查阅储存目的，需要保留某些文件、数据和信息时，应作出适当标识；e．确保外来文件是公司所确定的供应链安全治理体系策划和运行所必须的，外来文件应依照不同用途，由相关部门收集、并对法律法规的符合性作出评定，以确保使用最新版本的文件。f.确保供应链安全治理体系相关的文件、数据和信息应是安全的，假如是电子形式的文件应进行充分备份和能够得到复原。4.12供应链安全风险和威逼的操纵4.12.1目的为了有效的对公司供应链安全风险和威逼进行操纵治理，确保其物流服务、信息流和资金流的提供过程按照规定的要求进行有效操纵。4.12.2适用范畴适用于对公司供应链实现的全过程，以及适当对所涉及相关方供应链过程的治理和操纵。4.12.3职责4.12.3.1治理者代表负责组织对公司供应链安全风险和威逼操纵的治理工作的督导检查工作，负责审批相关规范、规定等治理操纵文件。4.12.3.2总经理办公室1)负责组织和建立健全供应链安全风险和威逼操纵的治理规章和制度；2〕负责组织对公司的供应链安全风险和威逼操纵工作进行治理、监督和考核；3)负责组织制定供应链安全治理目标指标，编制现场相关供应链安全治理制度和有关的供应链安全技术措施；4〕负责监督现场供应链安全治理制度和供应链安全作业技术措施的实施；5〕负责组织对公司设备的安全运行的监督和检查。4.12.3.3各部门负责本单位供应链安全风险和威逼的操纵具体措施和规定的实施，对职员适当地进行实施情形的检查。4.12.4工作程序4.12.4.1供应链安全风险和威逼操纵措施4.12.4.1.1供应链安全风险和威逼操纵措施的依据：1)安全治理方针、治理目标指标、安全治理方案；2)安全风险和威逼识别与评判的结果、以及操纵措施；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第23页共49页3)相关的法律、法规和其他安全要求；4)供应链安全所达到的具体要求和程度等；4.12.4.1.2供应链安全风险和威逼操纵措施的制定要求：1)组织对已识别的风险建立文件化的操纵程序，以确保重点操纵或减少那些可能因失效导致事件、突发事件、或其他偏离供应链安全方针和目标的情形带来的风险〔包括那些由合同方、其他从供应链业务伙伴带来〕；并定期评审文件的适用性和有效性，并在必要时进行修改。2)充分评判上游对供应链的风险性，采取操纵措施以减少对组织在同意物资过程中的物流、信息流、资金流的风险和威逼，以及减少对其下游供应链合作者的阻碍；如，在采购、同意物资前，应明确相关的法律、法规要求和自身的供应链安全要求；并采取多供应商的平行策略；3〕对供应链安全风险性的操纵内容，应包括与供应商和合同方进行保持沟通的要求。4)应考虑风险可能适当会扩展到下游方或其他外部相关方的作业场所或操纵区域的情形。5〕从供应链安全风险操纵的措施或方案，应尽量从设计的角度、设备或外表的选型安装等考虑降低或排除风险等。包括改进或完善供应链数据处理的信息系统。6〕当公司显现：a)组织机构、作用和职责的变化；b)安全治理方针、目标、指标或方案的更换；c)专业过程或程序的修订；d)引入新的基础设施、安全设备或技术,包括硬件和软件；e)适用时，当有新的合同方、雇员、供应商进入等时；公司应在实施前，考虑其对相关的安全威逼和风险阻碍，并对其治理文件进行适当修改或完善工作。7〕针对各供应链安全风险和威逼，其操纵方法能够是预防、减轻、转移、回避、自留、后备等措施。4.12.4.1.3公司在工作中经常所遇情形为〝新的合同方、雇员、供应商进入时〞，具体应考虑：当有新的合同方、雇员、供应商进入时，信息流的保密性是重要的操纵内容，并在相关的合同或协议中明确；4.12.4.2对相关环节供应链安全风险和威逼的操纵治理要求从公司实际情形看，所涉及的供应链安全的治理要求范畴为：物流安全、装卸搬运安全、储存安全、信息安全、资金安全等要求，具体内容至少为：相关环节物资同意物流运输装卸搬运办公区域储存物资放行设备设施现场区域人员信息治理系统合同安全财务风险与审计安全程序预警增强安全物流安全√√√√√√√√√√√√√装卸搬运安全√√√√√√√储存安全√√√√√√√√√√信息安全√√√√√√√√资金安全√√√√√√√√√√无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第24页共49页4.12.4.3安全风险和威逼的具体操纵治理要求4.12.4.3.1物资接收的安全要求1)公司应具有对物资的提供方或供应商进行操纵的程序文件规定，并进行必要的供应商评定和选择活动，具备需要的能力，并稳固；2)实施对物资的提供方或供应商进行考核，并能满足相关合同要求；3)制定商务合同，签订仓储服务的协议，幸免违反合同的风险，满足服务质量能力；4)对产品进行入场验证，完成规定检验方法或程序，以及对物资的检验记录。5)物资的单据或票据等信息能及时正确收集和传递；6)对物资的提供方的产品运输渠道畅通，并有操纵突发风险的能力；对专门类别物资运输能够严格按国家法规要求执行；7)物资的提供方的产品数量和时刻能满足生产调度打算安排，公司能够预先识别相关的风险。8)对到货情形，适当时安排有专人跟踪和监控，记录正常或专门情形，并有操纵措施排除专门情形；4.12.4.3.2物流递送的安全要求1)对自有运输车辆或运送工具进行安全治理，有车辆安全治理GPS系统跟踪和值班人员；必要时，有对重要物资的跟踪值班记录；2)在本公司的地理区域以外的运输车辆，应有GPS系统跟踪物资情形的措施；3)车辆动身时，满足动身要求〔包括天气正常、人员精神良好、物资无超载等〕；4)每次动身或旅程终止前和后的例行检查活动；5)使用钥匙和备用钥匙分开储存；备用钥匙储存于安全的环境中；6)必要时有书面路线监控打算，也有处理运输中断的应急措施〔处置交通工具失灵、火灾、背离路线等〕和复原打算等规定；7)驾驶人员获得和清晰相关因自然环境事件(风暴、洪水、大雾等等)缘故，使原打算停止或中断须经双方同意措施内容的应急规定；有必要的备用交通工具、备有交通路线等；包括在紧急事件发生后直截了当或通过事故发生地与当地抢救机构等的相关程序；4.12.4.3.3物资装卸搬运的安全要求1)装运物资由受过培训的人员进行，卸货有同意方/监督方在场监督或随后的验货手续，物资搬运装卸时无野蛮动作，并必要时有合格的吊运设备；2)物资装运中发觉的有破旧等不符合问题，能够及时报告给相关方确保得到合明白得决；3)关于一样产品或物资，现场所有装卸、搬运、分拣、堆垛的操作人员在完成工作后，其产品或物资的安全质量由公司指定的主管进行签字确认。4)关于易碎、中大型、包装箱〔桶〕上指定有专门防护的、以及合同托付内容有其他专门要求的货品，现场所有装卸、搬运、分拣、堆垛的操作人员在工作中，必须由公司指定的主管人员进行现场全过程监督，无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第25页共49页在完成工作，其产品或物资的安全质量体会证符合要求后，并进行签字确认。5)现场所装卸、搬运、分拣、堆垛的操作人员在发觉产品或物资有安全质量的非正常情形〔如受潮、受损、霉变、腐烂、锈蚀、数量减少等等〕时，有及时报告的制度要求，并由公司指定的主管及时核实后进行报告。4.12.4.3.4办公区域的安全要求1)公司内部人员进入办公进入点时有制度规定，并能严格执行；2)访问者或其他人员进入办公进入点时也有制度规定并能严格执行；3)进入专门状态物资所涉及的办公地点时，确保只承诺授权的公司内部人员或访问者进入。4〕进入财务、数据信息区域等办公地点，除承诺授权人员外，其访问人员进入时也需有其公司授权人员的陪同。4.12.4.3.5储存的安全要求1)公司有物资储存治理程序和制度文件规定，有专门的人员进行操纵和治理；2)仓储区域按国家相关安全法规，建立消防和防盗安全治理制度；并严格执行，及时完成检查记录；3)按国家相关产品储存安全的法规，建立物资治理制度，能操纵货损、货差，及时完成相关记录；4)建立运行数据的日报制度，能进行运算机统计；5)建立定期盘点治理，及时处理货损和平稳账目；6)装卸搬运设备作业效率高，能达到所有的位置，机械化程度高；7)计量设备〔地磅〕能正确方便使用，并经周期校准，定期年检；8〕按照文件规定进行保养、检查设备，满足库房储存条件；能正确地点便操作。9〕仓储打算的安排与仓储空间和资金流淌合理性良好。4.12.4.3.6物资放行的安全要求1)公司建立有物资放行方面的治理制度，并实施有效治理；2〕满足物资放行条件时，遵守相关程序和规定，并完成书面和签字手续等，保留其各种凭证。4.12.4.3.7设备设施的安全要求1)确保卡车、叉车、装卸和搬运机械设备设施使用安全，并纳入组织中重点设备进行专人爱护保养等治理，并适当提供其活动证据；2)运输车辆有接收GPS定位设备或必要时的视频设备良好；3)在拥有围栏、足够光照和有守夜值班巡视人员等安全措施的停车场过夜停车；对集装箱门铅封完好并采取对靠临墙体的泊车方式等安全措施。4)由绕行、堵车、侵袭、灾难天气等引起的延误须赶忙向公司基地报告；5)交通工具失灵、人员生病等意外事故应向公司报告并赶忙检查缘故；无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第26页共49页6〕治理设备，实施运算机自动化治理，建立了自动监测，保证设备安全，定期备份关键数据。7〕库房的设施设备完好，配置了物资治理需要的仓库、货架、装卸设备；通道平坦完好；8)仓储区域按国家相关安全法规，设置消防和防盗安全设备设施；按照物资特性的防护要求，防潮、避光、防盗、防洪、防雷击等，包括必要时设置必要的温度、湿度等运作良好的操纵系统；9〕仓库场所墙体和房顶的所有窗口和其他开口被爱护；其所有爱护或延迟用暴力工具进入或被车辆撞击的足够牢固设施；外部墙有抗穿透设计，能够抗击破坏建筑材料的工具切凿捶撞；仓库有加固的出口门〔钢门和框架或相配的替代品〕；10〕所有装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储场所区域及外部均覆盖有闭路电视监控系统，以覆盖交通工具和个人的工作行为；11)闭路电视系统能够观看到装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储场所区域的所有侧面。12)对所有仓储设备设施配置是否按规定要求定期进行爱护活动，并适当提供其活动证据。4.12.4.3.8现场区域的安全要求1)公司现场区域开展了5S治理；从办公到现场之间相关路径没有堵塞情形；2)安全防护设施齐全，定期检查。3)所有产品或物资的装卸搬运、仓储场所应完好，在必要时的相关产品和物资的可移动或非移动标志和标识、以及地面必要的区域标志线划分；场地警示标识或警示语符合相关产品或物资的安全性要求；必要时，划出戒备区域；4)装卸搬运场所须有防盗、消防器材、防雷击和必要时的防雨淋等措施。5)所有装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储等相关设备设施不存在阻碍产品或物资安全质量的部分〔如，尖锐金属角、磁场等〕。6)所有围绕装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储等工作区域符合«工业企业照明设计标准»的工作场所作业面上照度标准值的照明。7)夜晚时，装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储等工作场所的外部被照耀。8)所有围绕装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储等工作区域有支持高质量闭路电视成像和录像的外部和内部灯光水平。9)对公司内重大的风险点或区域有符合法规要求的相关标志或警示语。10〕公司授权的职员或陪同人员准许进入产品或物资的装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储区域有制度规定，并能严格执行；11〕在正常包装操作时刻以外，所有室内装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储场所门关闭并上锁；露天集装箱存放采取对靠临墙体或箱门抵门的方式，均有24小时保安人员值班巡逻。4.12.4.3.9对人员的安全要求1)公司所有职员或临时工人的雇用和终止有书面合同；公司职员需要印发和佩戴带有照片的工作证和无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第27页共49页必要时的门禁卡，其通讯和联络方式清晰，并有保证条件和措施。2〕公司相关的人员〔如，财务、重要数据/信息治理、接近物资等〕是否有5年以内的犯罪历史核查〔依靠于本地法律的适用性〕结果；外来访问者必须经批准和佩带胸牌，有相关人员陪同等措施；3)至少拥有两年的运输/物流相关体会，驾驶资质和体会与车辆种类相对应；4)未授权人员不承诺进入卡车、叉车和物资仓储区域；5)发觉未授权人员进入卡车、叉车和仓储区域阻止未果，及时报告公司治理部门或当地执法机构；6)公司能提供详细的对所有装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储场所操作人员进行正确工作指导培训；7〕有书面记录相关职员参加安全认知培训及后续演习的情形；8〕公司应提供防止抢劫响应培训打算，细化当人员〔如，财务、司机〕受到相关威逼时的安全和挽救方法；9)必要时，雇员、分包合同工人在终止流程中其工作卡、门禁卡、钥匙和其他敏锐信息的收回工作；10)必要时有对终止的职员进入公司重要数据区域爱护系统的流程；4.12.4.3.10信息/票据治理系统的安全要求1)所有信息设备设施配置和软件工具等是否符合组织供应链安全治理风险操纵要求相匹配，如电脑、打印机、复印机、、机、GPS卫星导航或跟踪系统、互联网络等；2)所有信息设备设施配置和软件工具等是否有专人治理和及时登记与更新；3)存放电子媒体的信息设备设施安放场所〔贮存、爱护等〕是否完好，包括房屋及周围无震动源、工作间噪声≤70dB、无磁场、无潮湿、防盗、消防器材和防雷击等；4)所有存放纸张媒体的信息设备设施场所〔贮存、爱护等〕是否完好，包括房屋及工作间噪声≤70dB、无潮湿、防盗、消防器材和防雷击等。5)同运输工具驾驶人员有清晰和明确的通讯及联络方式；6)使用GPS或可替代跟踪系统跟踪运输工具具备良好的跟踪和寻迹成效；7)对所有信息设备设施配置和软件工具等是否按规定要求进行爱护活动，并适当提供其活动证据；8〕关于公司授权的职员或访问者持有书面信息或单据在交接到组织相关治理人员手中时，能够第一时刻内进行准确和正确性的核对，假设有不符合情形，应及时报告，或更换正确内容和数据要求；9〕有文件规定电子和数字文献记录应防止篡改的规定内容，并严格进行安全备份和仅承诺由授权人员进入规定；10〕顺畅有序的内部信息能够利用、纸张文件和单据、、面谈、电子邮件、互联网和Internet等技术手段进行信息沟通和充分交流；11〕各信息以纸张、或电子媒体等形式存在，并以适当的形式〔如名称、编号、顺序号或符号等〕进行标识，专门是对敏锐信息，以及可追溯性要求的信息；信息操纵文件中应规定各种信息的储存期限，应规定各种信息的处置方式、时机和部门。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第28页共49页4.12.4.3.11合同的安全要求1)公司规定合同签订过程应有法律顾问参与，对合同文本、条文的文字表述等提供法律保证支持，防止合同欺诈风险。2)公司规定对各类别经营合同签订之前实施合同评审，并对签约方实施资信调查、分析和风险评估，以减少合同方信誉风险。3)公司规定有合同文件治理制度，要求治理人员假设在发生合同文本被失窃、或失密、或非法转移时发生时应对方法和步骤，降低或排除书面合同文本丢失风险。4)公司规定有依据电子信息安全的要求，实施对电子合同的治理内容，防止显现失密风险。5)公司对拟制合同的签订、履行过程中遭遇诈骗行为时有应急措施，减少或排除金融诈骗风险。6)公司有针对合同违约时的应急预案和复原打算，减少或降低违约风险。4.12.4.3.12财务风险与审计的要求1)公司建立了资金安全治理制度，包括制定国家银行规定的支付、转账、票据治理要求。2)建立了财务系统的运算机治理，有保密等安全措施。3)配置了现金、重要财务印章、财务票据治理的保险设备。4)收款票据〔支票、汇票〕，按照要求传递和治理。5)已收款和应收款账目清晰，定期核帐；开展定期的销售账目核算和分析。6)公司有对现金的使用范畴、库存现金限额、坐支现金现象、储存账外公款现象作出限定条款规定，减少或降低现金结算风险。7)公司有对电汇信用、欺诈等情形时如何确保合同方资信的内容，减少或排除涉及欺诈、信用风险作出规定。8)本组织有对如何降低合约方可能显现的拒付赎单、银行不承担单据真伪辨识显现的风险情形作出规定，减少或排除付款交单、托收风险。9)公司有对如何选择和评估高资信度合作银行〔包括外资银行〕作出规定。10)公司有对如何鉴别票据真伪、防范票据风险作出规定，减少或降低假票据、假签章风险。11)公司有对如何确保结算凭证的真伪的识别作出规定，以排除伪造存款支取凭证骗取资金的情形，降低支付风险。12)公司有对如何提高从事财务工作的人员作出规定，以减少或排除人员不足、专业知识欠缺风险。13)公司有应对因经济环境、法规政策环境、市场环境的阻碍带来的汇率变化，对外汇使用进行推测并确定规避措施内容。14〕公司有建立和实施相关资产治理制度，防止导致公司资产，如设备、存货其他资产的使用价值和变现能力的降低和消逝等风险显现措施。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第29页共49页15〕组织有建立内、外部审计机制制度，在其明确审计组织机构、审计人员职责、审计范畴和项目、审计时机及审计结果处理等内容。4.12.4.3.13安全程序要求1〕保持运输工具的生产商所规范的书面保养程序。2〕在装卸、搬运、分拣、堆垛等过程中，使用叉车等具体移动设备设施，是与产品或物资的性质和特点相符，并在相关文件中事前明确得到规定。3〕对自有运输车辆或运送工具进行安全治理，制定安全责任制，有车辆安全治理制度或运输过程的安全治理制度。对外包车辆，制定了资质审查、车辆安全审查和人员安全审查制度；必要时，包括规定押车治理制度。4〕公司有物资装卸搬运、分拣堆垛的治理程序、制度、物资装车说明书或操作规范；针对易损件或贵重品等物资应有相关装卸说明书或操作规范、以及仓储规定要求。5)司机进入在所有装载/卸载操作现场，均需征得同意的规定方法；有限制公司人员、访问者以及相关方接触产品或物资的规定；6)具备有关车辆在途治理操纵制度或规定；有操纵驾驶人员违反交通安全法规的具体措施制度；7)具有相关人员搜集/递交物资票据等文档查证，以及在装载的正式地点处运送和接收人员姓名的查证的规定；8)必要时有防止丢失的移交文档的流程规定；9)有仓库区域发生紧急事故〔如，火灾、断电等〕和信息系统发生瘫痪等事件的应急措施以及复原打算等规定；10〕对公司内重大的风险点或区域有治理程序或制度；11〕公司有供应链安全信息操纵程序，以确保在相关的职员、合同方和其他相关方中得到沟通。4.12.4.3.15预警的安全要求1)锁定卡车能自动激活警报。2)公司在2小时内确认和检查装卸、搬运、分拣、堆垛、仓储场所相关预警细节是正确的。3)必要时，对电子信息应有在发生被失窃、或失密、或非法转移时的预警能力。预警地在2小时内能够确认其发生缘故，检查报警细节是正确的。4)对纸张信息应有在发生被失窃、或失密、或非法转移时的及时报告能力。发生地在4小时内能够确认其发生缘故，检查报告专门情形细节是正确的。5〕规定其预警时检查细节的授权人员，有书面报告的要求。4.12.4.3.16增强安全要求1)为治理、搬运及装卸、仓储、物流人员提供减少风险的安全知识和响应培训。无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第30页共49页2〕公司应详细规定，相关治理人员在接收到书面或电子信息，或单据时，应能够在第一时刻内进行判定其准确和完整性的内容要求；假设有不符合情形，应有及时报告、或更换正确内容和数据的步骤或方法。3〕公司应详细规定，在信息治理员在得到信息假设在发生被失窃、或失密、或非法转移时响应的培训要求和步骤。4.12.5相关活动记录1〕供应链安全运行操纵的各类会议纪要或策划措施、文件等2〕运行操纵记录见具体各类运行操纵记录包括：数据报告、物资单据、财务票据等；4.13应急响应和复原4.13.1目的为确保公司供应链治理过程中对各种意外和突发事故、事件和潜在的紧急情形发生时采取有效的应急响应和复原等措施，尽可能地降低或减少可能的资金、信息、物流等方面缺失和其他损害。4.13.2适用范畴适用于公司所涉及的所有可能发生的意外事故、事件和紧急情形。4.13.3职责4.13.3.1总经理办公室1)负责组织相关部门制定重大供应链安全事故的应急响应预案和复原打算，并进行监督检查；2)负责应急设备设施的配备和爱护、保养。3)负责发生紧急突发情形时的统一指挥，以及应急时与各职能部门和外部机构的联络；4)负责组织对应急演练后进行评判,或紧急事故情形发生后所采取的纠正措施进行验证，并向治理者代表提出改进建议和完善相关具体的应急响应预案和复原打算；5)负责储存较大以上供应链安全事故处理的记录。4.13.3.2治理者代表负责该应急响应预案和复原打算的审批；4.13.3.3总经理1)负责成立公司应急响应预案和复原打算的指挥领导小组；2)负责该应急响应预案和复原打算相关资源配备的审批；3)负责重大应急现场和复原打算的统一指挥工作。4.13.3.4各部门负责制定相关的应急预案和复原措施，可行时,按照要求完成应急演练活动。4.13.4工作程序4.13.4.1应急响应和复原打算的作用无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册修改状态第0次修改页次第31页共49页1〕公司应积极预备在由供应链运行因货运事故、灾难、生产打算的突然改变等因素所导致的突发性事件〔如，物资灭失、物资延期到达等〕情形下，迅速及时地保证供应链畅通的策划、预备、预警、处置和复原措施；2〕安全复原在供应链安全治理应急方面将是一个专门重要的要求；在相关的安全复原程序中必须予以明确；其应包括供应链安全复原、数据爱护和设施保证等活动；4.13.4.2应急响应和复原打算的范畴4.13.4.2.1识别潜在的事故和紧急情形1〕自然灾难：要紧包括水涝灾难、地震、海洋灾难、大雾、暴雨雷电、冰雪天气等灾难等；2)运营事故灾难：要紧包括公司范畴内的较大以上的各类安全事故、交通运输事故、设施设备事故(包括信息系统瘫痪等)、突发性火灾、突发性断电等；3)社会安全事件：要紧包括恐惧突击事件、物资偷盗安全事件等；4〕合同签订过程/履行过程中遭遇诈骗；5〕其他事件：如就餐集体中毒等。4.13.4.2.2对应急响应和复原打算的职责规定规定在各相关紧急突发情形时的负责人员，和具有特定角色人员的职责、权限和义务、号码等〔至少涉及供应链安全领导小组和工作小组成员、应急小组、抢救小组等〕；4.13.4.2.3应急设备和器材1)确定潜在的事故和紧急情形发生时区域内的应急设备、器材及数量—应急设备清单；〔如，报警系统、应急照明和动力、车辆、消防设施、急救设施等等〕；2)规定保证充足的提供要求；3〕按时定期对其检查或测试，以保证紧急情形的有效使用。4.13.4.2.4相关方和外部机构应清晰地明确在紧急策划和响应中应涉及到的相关方和外部机构〔110、公共安全、急救中心、消防安全、商检方和伙伴方等〕，明确与其应急机构的名称、和联络方式等沟通渠道。4.13.4.2.5应急响应步骤和程序 1〕在紧急情形时涉及的全体人员〔包括在紧急现场的外部人员〕所采取的紧急行动和措施；2〕应急响应步骤和程序的编写原那么：简明准确、具体有效、将缺失尽量降低到最低程度〔应注意清晰表达：在供应链安全识别潜在的事故和紧急情形最初响应者的紧急联系方式和接口〕；4.13.4.2.6紧急情形发生时可利用的必要资料例如«消防器配置、逃生路线及喷淋布控示意图»、供应链安全事件案例材料、关键处理数据和记录；4.13.4.2.7复原打算无锡佳达国际货运代理文件号BESTWAY-SMS.Ⅰ供应链安全治理手册