金鹰股份大股东、实际控制人行为规范及问询制度

金鹰股份大股东、实际控制人行为规范及问询制度目录CONTENTS引言大股东、实际控制人行为规范问询制度违规处理与监管案例分析01引言随着中国资本市场的日益成熟，对大股东和实际控制人的行为监管要求也越来越严格，本制度旨在提高市场透明度和公平性。鉴于金鹰股份在市场中的重要地位，为规范大股东和实际控制人的行为，保障公司和中小投资者的合法权益，制定本行为规范及问询制度。目的和背景制度概述本制度规定了金鹰股份大股东、实际控制人在公司运作中应遵循的行为准则，包括信息披露、关联交易、资金使用等方面。对于大股东和实际控制人的违规行为，本制度建立了问询机制，要求其对有关问题进行解释和说明，以保障公司和中小投资者的知情权。02大股东、实际控制人行为规范01020304遵守法律法规诚实守信公平交易保障中小投资者利益行为准则大股东、实际控制人应严格遵守国家法律法规，不得从事违法违规行为。大股东、实际控制人应诚实守信，不得虚假陈述、误导投资者。大股东、实际控制人应公平交易，不得利用自身优势损害其他投资者利益。大股东、实际控制人应积极维护中小投资者利益，保障其合法权益。真实、准确、完整大股东、实际控制人应确保信息披露真实、准确、完整，不得隐瞒或误导投资者。及时披露大股东、实际控制人应及时披露重要信息，确保投资者及时了解公司情况。公平披露大股东、实际控制人应公平披露信息，确保所有投资者获得相同的信息。信息披露规范01020304内幕交易操纵股价利益输送其他违规行为禁止行为大股东、实际控制人不得利用内幕信息进行交易，谋取不正当利益。大股东、实际控制人不得通过操纵股价来获取不正当利益。大股东、实际控制人不得从事其他违法违规行为，如虚假陈述、隐瞒重要信息等。大股东、实际控制人不得将公司利益输送给关联方或其他人。03问询制度详细问询若初步问询未能解决问题或情况复杂，公司需进行详细问询，要求大股东、实际控制人提供更多信息和资料。持续关注对于需要持续关注的事项，公司应定期或不定期进行问询，确保问题得到妥善解决。初步问询当大股东、实际控制人出现违规行为或潜在风险时，公司应向其发出初步问询函，要求其解释情况并作出说明。问询流程违规行为风险事项信息披露其他事项问询内容对于可能影响公司经营、财务状况的风险事项，公司应进行问询，了解风险状况并要求采取措施化解风险。问询内容应涉及大股东、实际控制人是否存在违规行为，如内幕交易、操纵股价等。公司还可就其他与大股东、实际控制人相关的事项进行问询，以确保公司利益不受损害。对于大股东、实际控制人未按规定进行信息披露的情况，公司应进行问询，要求其补充披露相关信息。及时回应整改措施监督执行报告与披露问询处理大股东、实际控制人应在规定时间内对问询内容作出回应，提供相关信息和资料。对于存在的违规行为或潜在风险，大股东、实际控制人应提出整改措施并积极落实。公司应对大股东、实际控制人的整改措施进行监督，确保其切实履行相关承诺和义务。对于涉及重大事项的问询及处理结果，公司应按规定进行报告和披露，保障投资者权益。04违规处理与监管限制交易和融资对于严重违规行为，监管部门可以限制大股东或实际控制人进行股票交易、融资等行为，以遏制不当行为。罚款和没收违法所得对于造成严重后果的违规行为，监管部门可以对大股东或实际控制人处以罚款，并没收违法所得。警告和责令改正对于轻微违规行为，监管部门可以发出警告，并责令大股东或实际控制人改正不当行为。违规处理监管措施监管部门严厉打击大股东或实际控制人利用内幕信息进行交易或操纵市场的行为，维护市场公平和秩序。禁止内幕交易和操纵市场监管部门要求大股东和实际控制人定期提交报告，对其行为进行监管和检查，以确保其合规操作。定期报告和检查为防止单一股东或关联方对公司的过度控制，监管部门可以限制大股东或实际控制人的持股比例上限。限制持股比例民事赔偿责任大股东或实际控制人的违规行为给公司和其他投资者造成损失的，应当承担民事赔偿责任。刑事责任对于情节严重、构成犯罪的违规行为，大股东或实际控制人将面临刑事责任的追究。信誉损害违规行为还会对大股东或实际控制人的声誉造成负面影响，影响其在市场上的信誉和形象。法律责任03020105案例分析事件概述违规行为分析处理结果案例一：大股东违规行为金鹰股份大股东违规占用上市公司资金，导致公司财务状况恶化。大股东利用其控制地位，通过关联交易等方式违规占用上市公司资金，导致公司资金链断裂，严重影响了公司的正常运营。监管部门对大股东进行了严厉处罚，要求其归还占用资金，并对相关责任人进行了罚款和禁入等处罚。123金鹰股份实际控制人未按规定披露重大信息，导致股价异常波动。事件概述实际控制人未及时披露公司重大事项，如并购、关联交易等，导致投资者无法及时了解公司真实情况，股价出现异常波动。违规行为分析监管部门对实际控制人进行了罚款和公开谴责等处罚，要求其立即整改并加强信息披露工作。处理结果案例二：实际控制人信息披露违规事件概述01投资者对金鹰股份的财务状况和经营情况提出质疑，监管部门通过问询方式要求公司进行解释和说明。问询制度应用02监管部门通过问询方式对公司的财务报告、关联交易、重大事项等进行详细了解，要求公司进行解释和说明，以保障投资