质量HSF有害物质社会责任企划工程管理体系审核表（国光）+自评回复模板OK

质量管理体系审核清单,,,,,,,,

"①""标准评定""选择：从下拉菜单中选择，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不适用项目。

②评定标准：不符合要求：对于验证项目，品质保证的架构不充分，没有发挥作用。

基本符合要求：对于验证项目，品质保证的架构有发挥作用，但仍需改善。

符合要求：对于验证项目，有充分的品质保证架构。

不适用项目：对应相关制造方法等判断为不需要的项目。

③“情况记录”处要求记载具体的判定客观事实和内容。例如，确认的文件编号及名称、内容；或实施的日期、记录等。",,,,,,,,

内容,项目,审核要点,,,供应商自我评鉴,,GGEC现场稽核,

,,,,,标准评定,判定依据描述(须描述流程，提供文档编号，责任部门)。,标准评定,判定依据描述(文件或事宜)

Ⅰ.品质体系,,,,,,,,

管理者责任,1,"是否有任命质量管理者代表？并对其职责和权限进行明文规定。

【确认方法】对管理者代表的任命书、组织架构图、质量手册等文件进行确认。是否有明确规定其职责和权限，包括建立和实施质量管理体系所需的职责和权限。",,,2,任命书,,

品质目标的定义和管理,2,"是否有制定质量方针和质量目标。并制定实现质量目标的计划，并保留以前的执行记录。

【确认方法】确认质量方针、质量目标、质量目标实施计划等文件。并通过记录确认有没有定期对质量目标进行统计、分析。",,,2,质量方针、质量目标,,

客户要求的管理,3,"是否有对客户的要求进行评审，是否向公司内部、供应商进行宣导，并实施客户的要求。

【确认方法】确认关于客户要求评审的规定，文件要包含对评审、宣导、实施跟踪等方面的规定。并对以往的记录进行确认。",,,2,订单评审,,

文件控制,4,"与质量相关的文件和记录最少保存三年或者以上，或者根据客户和法律法规的要求进行管理。

【确认方法】确认公司的文件和记录管理规定，以及文件和记录一览表，确认保存期限是否不低于三年。",,,2,记录保存管理,,

,5,"是否对产品的规格书、图纸和认证报告进行台账管理，并向相关部门发布，确保在相关的场合使用适当的版本。对供应商发布的文件也需要实施同样的管理。

【确认方法】确认规格书、图纸、认证报告等资料的台账，新旧文件的区分。并确认发放、接收等方面的记录。",,,2,文件收发,,

Ⅱ.制程品质控制,2,,,,,,,

产品检查及保存管理,6,"有没有制定物料的检验作业指导书。

【确认方法】在检验现场进行确认。例如，作业指导书有没有记载检验的项目、检验的方法、抽样方案和判定标准？",,,2,有相关作业指导书,,

,7,"关于出货抽检，是否验证了GGEC的所有要求，包括规格书、图纸。出货检查报告是否有妥善保管，在GGEC要求的情况下可以提供。

【确认方法】在现场进行确认，例如，在出货检查处检查检验标准、检查报告，并对检验员的检查方法进行确认。",,,X,暂未出货,,

,8,"仓库（包括材料仓和成品仓）：

*负责管理的部门，责任人是否明确。

*保存的方法（比如温度和湿度）和注意事项是否明确。

*是否规定物料的保管期限。超期物料在使用前是否重新检验，检验的方法是否明确。

*有没有实施先进先出的管理方法。

【确认方法】通过文件和现场进行确认，比如：1）确认有无文件规定仓库的管理部门，职责权限是否清晰。2）是否有规定库存品的保存方法（比如温湿度），并实施。3）确认是否有物料保存期的标准，并进行相应的管理。4）确认是否有先进先出的作业流程，以及确认库存发货的记录是否符合先进先出的要求。",,,2,仓管管理,,

设备校验及管理,9,"测量设备、试验装置、测试夹具的管理是否完善。

【确认方法】通过确认测量设备、试验装置、测试夹具的台账和管理文件、记录，判断以下内容是否明确和完善：

*负责计量管理的部门是否明确。

*校准的方法、校准有效期管理。

*日常点检。

*校正的状态是否在测量设备、试验装置、测试夹具中有标识。",,,2,完善,,

操作管控,10,"各工序的操作条件、操作方法、质量控制的项目是否已经在作业指导书中进行详细的描述并得到实施。

【确认方法】通过作业指导书和现场的操作进行确认。比如从控制计划中选择1~2道工序，确认实际操作是否有按作业指导书的要求执行。",,,2,是,,

返修品追溯,11,"如何对返修品的品质进行确认，是否对有对返修的履历进行记录并保存。

【确认方法】通过文件和记录进行确认，比如：有没有指定返修的作业指导书、重新检验的方法（与普通产品相同的检查方法），有没有返修的记录。",,,2,再检验,,

Ⅲ.品质持续改进工作,,,,,,,,

内部审核,12,"是否最少每年审核一次质量管理体系。

【确认方法】确认以下资料：1）进行内部审核的规定。2）年度的审核计划。3）审核的实施计划是否覆盖公司相关的业务流程。4）是否由有资格的审核员进行审核。5）审核的结果是否向最高管理者汇报。6）如果审核发现不符合项，有没有进行改善并验证效果。",,,2,内审记录,,

限度样品管理,13,"在无法对规格要求进行量化描述的情况下，是否制定限度样品，限度样品的管理是否完善。

【确认方法】确认以下事项：1）是否有明确的制作限度样板的标准。2）制作和承认限度样板的部门是否明确。3）是否对限度样板进行台账管理。4）是否对限度样板进行妥善的保管，防止其变质。5）是否定义的样板的有效期，并定期进行更新。",,,2,限度样管理,,

持续的改善行动,14,"是否有对日常的生产数据进行统计分析，并据此进行改善活动。

【确认方法】确认以下事项：1）生产车间的生产数据、分析记录。2）改善的措施和跟进记录。",,,2,各种统计,,

Ⅳ.变更管理及异常管理,,,,,,,,

变更品质确认,15,"是否制定关于变更管理的规定。该规定是否满足GGEC关于变更管理的要求。

【确认方法】确认以下事项：1)是否明确定义何为变更，相关的处理方式是否清晰。2）有没有按照该规定进行操作。3）是否按照同样的要求管理自己的供应商。",,,2,变更管理程序,,

异常定义及处理,16,"是否有对异常进行定义，并规定的处理方式。

【确认方法】通过文件进行确认，是否对各种异常进行了定义，并规定了成品、半成品、加工过程中的产品、物料、设备的处理方式。",,,1,有定义,,

Ⅴ.物料管理,,,,,,,,

物料规格定义,17,"是否制定每一物料的规格（图纸、规格书），并提供给供应商。

【确认方法】确认物料的相关规格（图纸、规格书）等资料。",,,2,采购单,,

物料品质认证,18,"对新购买的物料，是否进行相关的检验和验证，以确保其满足规格要求。在经过批准后，再用于量产。

【确认方法】确认是否有相关的流程，用于验证新物料，并规定新物料未经验证和批准，不得用于量产。",,,2,来料检验记录,,

,19,"是否有确认供应商的品质追溯能力。

【确认方法】通过文件或者审核记录进行确认：供应商是否可以根据批次号码追溯到相关的制造履历和使用材料。",,,2,供应商评审,,

未完成认证的管理,20,"在材料未认证、但生产急需的情况下，是否确保其不影响量产产品的质量后才投入使用。

【确认方法】通过文件规定、评审记录等进行确认。

PS：环保未完成认证，不得投入使用。",,,2,是,,

物料品质管控,21,"有没有确认来料的质量，当来料的质量出现问题是，有没有对供应商进行指导和改善。

【确认方法】通过文件和记录进行确认：1）来料的检验程序、作业指导书。2）来料的检验记录。3）来料发生问题时，供应商的改善对策。",,,2,有,,

Ⅵ.品质异常反馈管理,,,,,,,,

客户反馈处理流程,22,"客户投诉的处理流程是否明确。

【确认方法】通过文件和记录进行验证。例如：1）确认处理客户投诉的规定，验证和处理方法、责任部门等是否有明确规定。2）确认有无规定：当出现紧急的客户投诉时（比如停线），要在24小时内向客户提出紧急应对方案（例如分选、更换货品），5个工作日内进行详细的分析和对策。3）确认相关的记录，确认是否通过对不良原因分析和不良批次的制造履历进行查询，确定受影响的范围，进行临时和永久对策，防止再发生。",,,2,客户投诉处理程序,,

Ⅶ.品质追溯性,,,,,,,,

产品追溯记录管理,23,"交货给GGEC的所有交货批次的产品，都可以从交货批号追溯到制造时间、制造履历（场所和生产线、操作员），以及所使用的部件批次。

【确认方法】通过追溯记录，确认是否可以从交货批号追溯到相关的履历。",,,2,可追溯性管理程序,,

Ⅷ.人员培训,,,,,,,,

培训管理,24,"对从事影响产品质量工作的人员，制定培训计划并实施。

【确认方法】通过文件和记录进行确认。比如：1）各种类工作人员（操作员、检验员、关键工序操作员、仪器计量员等），是否识别了其所需接受的培训。2）新员工上岗前，对员工进行培训，并确认效果，在确认员工具有资格后，才可以上岗。3）定期对员工的从业资格进行确认。",,,2,人力资源管理程序,,

Counts:,23,,自评分数：,98,审核：,,,

Counts:,0,,GGEC评分：,0,经办：,,,

绿色产品体系审核清单,,,,,,,,

"①""标准评定""选择：从下拉菜单中选择，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不适用项目。

②评定标准：不符合要求：对于验证项目，品质保证的架构不充分，没有发挥作用。

基本符合要求：对于验证项目，品质保证的架构有发挥作用，但仍需改善。

符合要求：对于验证项目，有充分的品质保证架构。

不适用项目：对应相关制造方法等判断为不需要的项目。

③“情况记录”处要求记载具体的判定客观事实和内容。例如，确认的文件编号及名称、内容；或实施的日期、记录等。",,,,,,,,

内容,项目,审核要点,,,供应商自我评鉴,,GGEC现场稽核,

,,,,,标准评定,判定依据描述(须描述流程，提供文档编号，责任部门)。,标准评定,判定依据描述(文件或事宜)

Ⅰ.绿色产品管理保证体系,,,,,,,,

体系以及维持,1,"是否建立了绿色产品管理体系，并制定了相关的手册、程序和作业指导书。

【确认方法】确认绿色产品管理体系的手册、程序和作业指导书。",,,2,有害物质管理,,

,2,"根据GGEC（或其他客户）最新的环保要求：1）对内部相应的文件进行了修订。2）对相关的产品以及零部件的符合性进行了相关确认。

【确认方法】确认管理客户环保要求的规定。确认GGEC（和其他客户）的环保要求的台账。确认与这些环保要求相关的内部处理的记录。",,,X,,,

组织,3,"是否建立了绿色产品管理的架构，任命了管理者代表。并明确各个部门和管理者代表的职责权限。

【确认方法】通过架构图、管理者代表确认书，职责权限说明等文件进行确认。",,,2,有害物质管理架构,,

,4,"是否制定了流程，用于收集客户的环保要求、法律法规要求，并将这些要求向必要的部门进行传达。

【确认方法】确认相关的规定。并确认最新客户环保要求的传达记录。",,,2,法律法规及其它要求管理程序,,

环保工厂,5,"是否有生产不符合《GGEC环境管理物质标准》的产品，如果有，那么是否与GGEC产品不在同一建筑物生产（包括来料检查、物料存储、生产、出货检查、成品存储）。

【确认方法】通过零部件的环保证据和现场确认进行验证。",,,2,全部为环保产品,,

内部监查,6,"是否最少每年实施一次内部审核，审核的内容能覆盖本文的要求。

【确认方法】确认内部审核的检查表、检查结果、审核员任命书进行确认。",,,2,内审记录,,

,7,"是否针对内部审核发现的问题点进行改善，并确认改善效果。

【确认方法】确认最高管理者的指示，相关问题点的改善措施、改善记录。",,,2,内审不符合项,,

文件和数据,8,"与绿色产品管理体系相关的记录和数据，保存期为三年以上（法律法规另有规定的，按照法律法规的要求执行）。

【确认方法】确认记录、数据的管理程序、保存期限规定。",,,2,记录的保存管理,,

教育,9,"是否识别了影响产品环境质量的相关人员，识别其具体的培训需求，并对其实施培训，进行考核。

【确认方法】通过手册、程序等文件，确认影响产品环境质量的相关人员，确认这些人员的培训需求（相关的程序以及客户要求），以及相关的培训记录和考核记录，并确认是否完成了相关培训并考核合格后才可从事相关工作。

PS：相关的程序包括物料验证的程序、来料检查程序、生产管理程序、变更管理程序、供应商管理程序、不合格管理程序等。",,,2,全部为环保产品,,

,10,"制定培训计划，定期向影响产品环境质量的相关人员提供最新法律法规、客户要求、程序更新等方面的培训。

【确认方法】通过培训计划、培训记录等资料进行确认。

",,,2,年度培训计划、培训记录,,

Ⅱ.材料和零部件的选定、验证、变更管理,,,,,,,,

选定,11,"是否有按照客户的要求，对产品上使用的物料以及包装材料进行验证的管理规定，并实施。是否具备在ERPONLINE上提供报告的能力。

【确认方法】通过相关的文件规定，以及验证的标准、记录进行确认，确认其验证方法是否符合GGEC的要求。确认是否能通过ERPONLINE提供环保资料。

",,,2,对所有来料都要求环保,,

指定原材料的选定,12,"是否有内部规定：客户指定的物料，必须从客户指定的供应商处进行采购。

【确认方法】确认文件的相关规定。并通过图纸等资料，确认是否有GGEC指定的物料，是否从指定的供应商处采购。

",,,1,按客户要求,,

验证及维持,13,"是否要求供应商最少每年更新一次环境管理物质测试报告。

【确认方法】通过更新环境管理物质测试报告的规定，物料清单、报告的一览表进行确认。",,,2,有要求,,

变更管理,14,"是否制定关于变更管理的规定。该规定是否满足GGEC关于变更管理的要求。

【确认方法】确认以下事项：1)是否明确定义何为变更，相关的处理方式是否清晰。2）有没有按照该规定进行操作。3）是否按照同样的要求管理自己的供应商。

",,,2,变更管理程序,,

Ⅲ.采购零部件管理,,,,,,,,

采购,15,"是否有规定，确保只购买通过验证，符合内部环保标准的物料。

【确认方法】通过采购的程序，以及内部作业的流程进行验证。",,,2,所有物料均为环保料,,

,16,"发给供应商的订单，是否有注明环保要求等事项。

【确认方法】通过发给供应商的订单进行确认。

",,,2,有注明,,

供应商的持续管理,17,"内部使用的环保标准，环保要求事项是否明确，是否符合客户的要求，并向供应商进行传达以及进行指导。

【确认方法】确认是否制定了内部的环保标准、环保要求事项，并通过对比确认是否符合GGEC的要求。确认文件发放给供应商的记录、供应商培训的记录，并确认是否与供应商签订符合标准的协议。",,,2,符合客户要求,,

,18,"是否对供应商的绿色产品管理进行最少每年一次的评估。

【确认方法】通过供应商清单评估记录等文件进行确认。",,,2,供应商评审,,

来料检查,19,"是否有明确来料检查的标准，并按标准实施。符合环保要求的物料，是否有明确的标识。

【确认方法】通过标准，检查记录，以及现场物料的标识进行确认。",,,2,所有物料均为环保料,,

Ⅳ.生产管理,,,,,,,,

生产,20,"是否根据作业指导书的要求，将正确的材料和零部件投入生产。

【确认方法】通过在现场抽查物料和作业指导书进行确认。

",,,2,是,,

Ⅴ.出货管理,,,,,,,,

出货,21,"是否对合格品、不合格品、待确认品等其它产品进行了识别管理。

【确认方法】通过现场进行确认。不合格品需要单独的、隔离的区域进行存储。",,,2,产品物料标识,,

追溯,22,"向GGEC出货的产品，是否可以追溯到使用的物料的履历，是否根据该履历进行判断，确保只出货了符合GGEC环境管理物质要求的产品。

【确认方法】通过记录进行确认。例如出货检查报告，生产日期，物料的批号。",,,2,可追溯性管理程序,,

Ⅵ.不合格品管理,,,,,,,,

不合格品管理,23,"是否规定了环境质量不合格的判断标准（不合格定义：物料不合格、半成品不合格、成品不合格），已经各种不合格情况下的处理措施，防止不合格品出货。

【确认方法】通过相关的文件规定进行确认。",,,2,不合格品管理程序,,

管理记录,24,"如果发生了环境质量的不合格，是否有规定必须在24小时内向客户进行汇报，并明确处置方式。

【确认方法】通过相关的文件规定进行确认。如果有发生过不合格时，需要确认处置的记录，例如不合格的报告，与客户联络的记录，处置记录等。

",,,1,不合格品管理程序,,

,25,"是否对不合格的情况进行分析，并为防止再发生而对管理体系进行改善。

【确认方法】通过改善记录进行确认。如果未发生不合格，则选择NA。

",,,2,不合格品管理程序,,

Counts:,24,,自评分数：,96,审核：,,,

Counts:,0,,GGEC评分：,0,经办：,,,

企划系统审核清单,,,,,,,,

"①""标准评定""选择：从下拉菜单中选择，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不适用项目。

②评定标准：不符合要求：对于验证项目，公司管控得不充分，没有发挥作用。

基本符合要求：对于验证项目，公司的管控有发挥作用，但仍需改善。

符合要求：对于验证项目，有充分的管控保证。

不适用项目：对应相关企业运转等判断为不需要的项目。

③“情况记录”处要求记载具体的判定客观事实和内容。例如，确认的文件编号及名称、内容；或实施的日期、记录等。",,,,,,,,

内容,项目,审核要点,,,供应商自我评鉴,,GGEC现场稽核,

,,,,,标准评定,判定依据描述(须描述流程，提供文档编号，责任部门)。,标准评定,判定依据描述(文件或事宜)

Ⅰ.经营管理,,,,,,,,

组织架构,1,公司是否建立组织架构，是否有长期发展规划？如有，请提供相关文件。,,,2,组织架构,,

,2,"是否有建立经营策略及目标？有无确保目标达成的管理方策，如是，请提供相关文件

【确认方法】确认供方有无文件化管理经营策略及目标，有则确认实现经营目标的计划书，并通过记录确认有无定期对其进行跟进与更新。",,,2,经营计划管理程序,,

,3,"公司连续三年的营业额是否持续上升状况？是否有进行统计、分析和持续改善提升？

【确认方法】确认供方近三年的的营业额数据是否处于上升阶段。",,,2,连续上升,,

经营主业,4,"经营产品是否适合本公司所需产品的要求？是否属于外观、影响安装和安全件，如果是，属于什么？如属于安全件，是否取得强制性产品认证？

【确认方法】确认供方生产、销售的产品是否能达到我司各项质量体系的标准。",,,2,适合,,

,5,"经营主业是否有在本行业的运作经验和优势？公司发展是否曾获得行业或管理机构的好评？

【确认方法】由供方提供其在行业内的运作经验资料及展现其早行业内的优势。确认其是否获得行业或管理机构的好评，如有请供方出示相应好评的证书。",,,X,,,

合作意向,6,"公司运营体系与本司配合之意愿程度？

【确认方法】确认供方的运营体系是否符合我司开发新供应商的基本要求，确认其体系是否愿意配合我司整改体系时对其体系所做的相应更改。",,,2,配合度高,,

Ⅱ.供应链管理,,,,,,,,

供应商管理,7,"是否有选择供应商的标准和评定流程，并进行资质调查和稽核来评定其资格。

【确认方法】通过文件和记录进行确认：1）有制定选择供应商的标准。2）评估供应商的记录。3）与供应商的合同约定。",,,2,供应商管理程序,,

,8,"是否制定合格供应商清单并定期对关键供应商进行实地审核，确认其质量管理体系的运行情况。

【确认方法】通过文件和记录进行确认。例如：1）供应商定期进行评估的规定。2）进行供应商评估的计划。3）进行供应商评估的记录。4）评估的问题点有没有进行改善、确认。",,,2,合格供应商名录,,

,9,"是否有外协厂商？如有，是否有外协厂管控和对外协厂的认知度？

【确认方法】确认其是否有外协厂营业执照等资质证明，或有进行外协厂资质证明的调查，外协厂商相应管理的程序文件。",,,2,有,,

,10,"如何确保供应链中原物料的供货稳定？

【确认方法】确认供方是否有一个流程用于持续改善供应商的绩效(如准時交貨,价格，品质表现等)，或其他方法。",,,2,选择多个供应商，与供应商达成优先供货协议,,

Ⅲ.生产管理,,,,,,,,

生产系统,11,"是否建立生产组织架构和生产管理制度，

【确认方法】确认其是否有生产架构图及生产管理制度；",,,2,生产架构、生产管理制度,,

,12,"是否有生产工作流程图并按流程图生产？

确认产品生产工艺流程图，注意各工作站制品的流动性，整体作业的流流畅性。",,,2,有流程图,,

,13,"是否有适当的流程以保证当客戶订单变更(如增加,減少,或取消)时,能有效並快速反应?",,,2,订单评审,,

生产管控,14,"是否有生产计划部门并定期统计执行和达成状况？

【确认方法】确认其是否有计划部门，如我司PMC；确认是否对客户的交期进行定期的跟踪和分析。

",,,2,PMC，有统计,,

,15,生产过程中，是否有生产工单/指令单来指导整个生产的运作，从而按时按量完成生产任务？【确认方法】确认资料的正确真实，同时需要相关人员的确认签名。生产指令单与原始订单相符。,,,2,有,,

,16,"是否针对生产异常建立快速有效的机制？

【确认方法】确认有无人员及时通知相关人员解决生产过程所发生的所有品质问题和生产问题，处理及跟进方法是否合理，并建立相关程序。",,,2,生产异常处理,,

Ⅳ.交付,,,,,,,,

备料管控,17,"是否同意按照GGEC的预测进行备料？

【确认方法】预测是GGEC按一定周期提供给供应商未来的确定时间内，预计会有多少需求量而让供应商进行备料，先确认其产品产量是否符合GGEC预测备料，如产量少则不需备料。如符合则需供方签订GGEC风险备料协议。",,,X,,,

产品交付,18,在收到我司订单后是否可以在8个工作小时内回传订单？是否同意按照排期供货？并在8个工作小时内回复排期？,,,2,按排期供货,,

,19,"是否有足够的能力配合JIT供货方式？

【确认方法】根据供方所在地点确定是否符合对我司多频次、小批量供货。",,,1,可以,,

,20,是否能够按照本司交付要求和条形码管理要求执行？,,,2,可以,,

Ⅴ.社会责任,,,,,,,,

职业健康与安全,21,"是否有完整的环境/职业健康安全管理组织架构，并能进行有效的管理？如有GB/T28001－2011职业健康安全管理体系认证，请提供复印件。

【审核内容】工厂主要负责人的“厂长/经理安全培训证书”，或类似标题的外部、政府主办的安全培训及证书。负责健康和安全的管理人员是否经过外部安全培训且持有培训证书。",,,1,有架构，未通过认证,,

,22,"是否对职员进行了环境/职业健康与安全意识教育？

【审核内容】审查培训计划与记录。员工入职时安全与健康培训记录，每年的培训计划与记录。环境培训课程专业化要求，针对EHS经理、污水处理厂的操作人员或参与废弃物管理或运输的人员。",,,2,培训记录,,

,23,"消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、有效，是否有专业责任人等？

【审核内容】1、是否在必要的地方安装了足够的灭火器（每一灭火器配置场所不少于2台灭火器；每台手提式灭火器的有效可及距离根据火灾险情最远至9至25米）2、是否对灭火器进行定期检查维护并保留记录（根据“建筑灭火器配置验收及检查规范GB50444-2008”5.5.1要求，一般情况下，灭火器的配置、外观等应每月进行一次检查）。

",,,2,有正确安装保养、有专人负责,,

,24,消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足够并正确有效的安置？,,,2,正确有效的安置,,

,25,"是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织员工做好消防演习和逃生训练？

【审核内容】消防演练的记录或者文件。",,,2,培训记录、演习记录,,

,26,"是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察?

【审核内容】现场（如电镀、喷漆车间）查看员工防护用品佩戴情况。查看文件：职业病危害申报登记、工业场所室内空气工业卫生监测报告（监测内容应包括“职业病危害项目申报登记”中所列的各项危害因子，每年至少进行一次职业危害因素检测）、职业病体检汇总报告(对职业病危害因素的岗位工人需定期进行体检)。",,,2,有提供相应的劳保用品,,

,27,是否有制定厂区安全管理规定及对突发事件（如火灾、化学品泄露）的应急预案处理程序？,,,2,化学品应急响应,,

用工管理,28,"工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？

【审核内容】检查员工的身份证确认有无未满16周岁的童工。",,,2,无童工,,

,29,"工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成年工提供免费健康检查,未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？",,,2,暂无未成年工,,

,30,"员工的正常工作时间的工资能否达到当地地最低工资标准？工资的计算方法、加班工资是否符合劳动法要求？

【审核内容】检查当地最低工资保障证明文件及工资明细。",,,2,符合要求,,

,31,公司是否及时与每一个员工都签订了劳动合同，其内容是否符合当地法规的要求？,,,2,每人有签订，符合法规要求,,

,32,"公司员工在入厂之后是否可以拿回有关的私人文件（例如，身份证等）

【审核内容】雇主有没有通过扣留雇员档案和相关文件的方法来限制员工离职。",,,2,工厂未扣离员工任何私人物品,,

,33,"工厂是否按劳动法要求给每个员工购买社会保险？

",,,2,有买保险,,

,34,"工厂有无取得环境影响报告书？

环评报告及当地部门的环评批复。",,,2,环评报告,,

,35,"工厂是否持有合格有效的噪声监测报告？

应获取、维护并更新所有必需的环境许可证（如排放监测）、批准文书及登记证，并遵守其运营和报告要求。",,,2,有,,

,36,"工厂是否有适当的专门系统或装置去处理废水，有无取得排污许可证明文件？

作业活动、工业流程和卫生设施产生的废水在排放或处置前，需按要求进行性质识别、监测、控制和处理。此外，还应采取措施减少废水产生。参与者应对其废水处理系统性能进行常规监测。",,,2,废水收集,,

,37,工厂是否对空气排放（包括挥发性有机化学药品、气雾剂、腐蚀剂、微粒、臭氧消耗化学用品及燃烧产生的副产品）进行监控和处理，并取得合格的监测报告？,,,2,有报告,,

,38,"废料存放区是否按国家法律法规要求进行设置，如有顶棚、与生产区隔离、分类存放、消防设施充足等等？

工厂应采取系统化的方法来鉴别、管理、减少和负责任地处置或回收固体废物（非有害物质）。",,,2,单独分类存放,,

,39,"废料回收是否符合相关法律的要求，特别是有毒有害的危险废弃物的回收公司是否要求具备相关资格？

注意：1、确保保管场所，实施分类管理，设置防泄漏设施，许可证获取；2、与合理厂家签订合同，运营/管理",,,2,符合要求,,

,40,危险化学品是否储存在专用仓库、指定场地或储存室，并由专人管理？,,,2,专门仓库，专人负责,,

,41,危险化学品仓的设置是否符合<危险化学品管理条例>的要求？,,,2,符合要求,,

,42,储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)？,,,2,有警示标识及相应的MSDS,,

Counts:,40,,自评分数：,0,审核：XXX,,,

Counts:,0,,GGEC评分：,0,审核：XXX,,,

工程系统,,,,,,,,

"①""标准评定""选择：从下拉菜单中选择，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不适用项目。

②评定标准：不符合要求：对于验证项目，公司管控得不充分，没有发挥作用。

基本符合要求：对于验证项目，公司的管控有发挥作用，但仍需改善。

符合要求：对于验证项目，有充分的管控保证。

不适用项目：对应相关企业运转等判断为不需要的项目。

③“情况记录”处要求记载具体的判定客观事实和内容。例如，确认的文件编号及名称、内容；或实施的日期、记录等。",,,,,,,,

内容,项目,审核要点,,,供应商自我评鉴,,GGEC现场稽核,

,,,,,标准评定,判定依据描述(须描述流程，提供文档编号，责任部门)。,标准评定,判定依据描述(文件或事宜)

Ⅰ.产品开发与设计,,,,,,,,

Ref7.3,1,供应商是否具备产品行业所需设计和开发工具？是否具备领先于产品行业的设计和开发能力？【确认方法】了解供应商产品开发的硬件和软件；了解供应商产品设计是否有专利等优势？,,,X,,,

,2,供应商是否建立设计和开发管理程序来策划、控制、评审、验证和确认产品的设计和开发？【确认方法】查看供应商是否建立设计和开发管理程序？此程序是否含有产品设计和开发的策划、控制、评审、验证和确认？,,,X,,,

Ⅱ.设计和开发策划,,,,,,,,

Ref7.3.1,3,供应商是否对产品的设计和开发进行策划和控制？【确认方法】抽查三个项目，是否定义了设计和开发规划和各阶段的审查、验证、确认活动？是否清楚地定义了参与设计活动不同群组之间的责任分发和有效沟通的途径？设计规划是否依据设计的进展加以适当的更新？对于TS产品，查看产品的《APQP手册》，并了解对产品设计分析是否实施DFMEA？,,,X,,,

Ⅲ.设计和开发输入&输出,,,,,,,,

Ref7.3.2,4,供应商是否记录设计和开发输入并审查其正确性？【确认方法】抽查三个项目的设计和开发的输入，这些输入是否清晰完整描述产品功能和性能要求？是否含有相关的法律和法规要求？适当时，是否考虑类似产品在以往所发生的质量问题并采取的措施？对于客户提供的资料，供应商如何管理？传递？,,,X,,,

Ref7.3.3,5,设计和开发输出是否与设计和开发输入相符合？并在放行前得到批准？【确认方法】抽查三个项目的设计和开发的输出，对照其设计和开发的输入，是否一致？设计和开发输出是否包含或引用产品接收准则，并规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性？对于TS产品，查看是否对生产过程实施PFMEA分析？是否识别产品的特殊特性？,,,X,,,

,6,设计和开发输出是否为采购、生产和服务提供适当的信息？【确认方法】抽查三个项目的材料清单，是否有版本区分？查看所有的材料是否定点供应商？抽查三个项目的个别零部件图纸和产品图纸，是否有版本区分？是否含有相关技术要求？是否详细规定环保要求？抽查三个项目模具计划，是否清楚规定模具时间要求？查看以上和其它必要技术文件的下发和回收记录。,,,X,,,

Ⅳ.设计和开发评审,,,,,,,,

Ref7.3.4,7,供应商是否依据设计和开发策划进行阶段性的设计和开发评审，并记录其审核结果和必要的措施？审核人员是否包括与所评审的设计和开发阶段有关职能的代表和相关部门人员？【确认方法】抽查三个项目规划中的某一阶段（例如：试产阶段）是否有相关评审，并记